2023年期货从业资格之期货法律法规题库附答案5.pdf

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1、2023年 期 货 从 业 资 格 之 期 货 法 律 法 规 题 库 第 一 部 分 单 选 题（300题）1、中 国 期 货 业 协 会 应 当 自 对 期 货 从 业 人 员 做 出 纪 律 惩 戒 决 定 之 日 起（）A.10B.20C.5D.15【答 案】：A2、期 货 交 易 所 因 合 并、分 立 或 者 解 散 而 终 止 的，由（）予 以 公 告。A.中 国 银 监 会 B.中 国 证 监 会 C.中 国 期 货 业 协 会 D.商 务 部【答 案】：B3、期 货 经 营 机 构 应 当 妥 善 保 存 与 履 行 投 资 者 适 当 性 管 理 职 责 有 关 的 信 息

2、 和 资 料，包 括 但 不 限 于 匹 配 方 案、告 知 警 示 资 料、录 音 录 像 资 料、自 查 报 告 等，保 存 期 限 不 得 少 于（）年。A.5B.10C.15D.20【答 案】：D4、根 据 期 货 从 业 人 员 管 理 办 法 的 规 定，不 属 于 期 货 从 业 人 员 的 是（）。A.期 货 投 资 咨 询 机 构 中 从 事 期 货 投 资 咨 询 业 务 的 专 业 人 员 B.期 货 交 易 所 自 营 会 员 中 的 工 作 人 员 C.为 期 货 公 司 提 供 中 间 介 绍 业 务 的 机 构 中 从 事 期 货 经 营 业 务 的 管 理 人

3、员 D.期 货 公 司 的 管 理 人 员【答 案】：B5、协 会 发 布 产 品 或 服 务 风 险 等 级 名 录 须 经（）同 意。A.会 员 大 会 B.理 事 会 C.监 事 会 D.董 事 会【答 案】：B6、A 地 社 保 局 为 改 善 退 休 职 工 的 生 活 待 遇，决 定 使 用 部 分 预 算 资 金 进 行 期 货 交 易，以 投 资 收 益 补 贴 支 出，2015年 6 月，该 社 保 局 与 当 地 一 家 B 期 货 公 司 营 业 部 签 订 期 货 经 纪 合 同，并 从 事 了 数 笔 期 货 交 易。10月，该 营 业 部 与 社 保 局 签 订 补

4、 充 协 议，借 人 社 保 局 的 300万 元 进 行 期 货 自 营。11月，该 营 业 部 亏 损 200万 元，无 力 偿 还 借 款。下 列 关 于 社 保 局 与 营 业 部 签 订 的 期 货 经 纪 合 同 效 力 的 表 述，正 确 的 是（）。A.因 社 保 局 不 具 备 从 事 期 货 交 易 的 主 体 资 格，合 同 无 效 B.因 菅 业 部 没 有 从 事 期 货 经 纪 业 务 的 主 体 资 格，合 同 可 撤 销，经 期 货 公 司 确 认，合 同 有 效 C.因 社 保 局 不 具 备 从 事 期 货 交 易 的 主 体 资 格，合 同 可 撤 销，经

5、 市 政 府 确 认，合 同 有 效 D.因 营 业 部 没 有 从 事 期 货 经 纪 业 务 的 主 体 资 格，合 同 无 效【答 案】：A7、某 期 货 公 司 的 期 末 财 务 报 表 显 示，流 动 资 产 为 6000万 元，流 动 负 债 为 5500万 元。根 据 期 货 公 司 风 险 监 管 指 标 管 理 办 法，该 期 货 公 司 流 动 资 产 与 流 动 负 债 的 比 例（）。A.不 符 合 风 险 监 管 指 标 规 定 标 准 要 求，中 国 证 监 会 应 当 限 制 该 期 货 公 司 部 分 期 货 业 务 B.不 符 合 风 险 监 管 指 标 规

6、 定 标 准 要 求，中 国 证 监 会 应 当 责 令 该 期 货 公 司 限 期 整 改 C.符 合 风 险 监 管 指 标 规 定 标 准 要 求，并 高 于 风 险 监 管 指 标 的 预 警 标 准 D.符 合 风 险 监 管 指 标 规 定 标 准 要 求，但 低 于 风 险 监 管 指 标 的 预 警 标 准【答 案】：D8、侵 权 与 违 约 竞 合 的 期 货 纠 纷 案 件，当 事 人 既 以 违 约 又 以 侵 权 起 诉 的,以（）确 定 管 辖。A.当 事 人 起 诉 状 中 在 先 的 诉 讼 请 求 B.侵 权 诉 讼 请 求 C.违 约 诉 讼 请 求 D.标

7、的 额 较 大 的 诉 讼 请 求【答 案】：A9、下 列 关 于 期 货 交 易 风 险 揭 示 和 管 理 的 表 述，错 误 的 是（）。A.期 货 公 司 应 当 在 传 递 交 易 指 令 前 对 客 户 账 户 资 金 和 持 仓 进 行 验 证 B.期 货 公 司 为 客 户 提 供 互 联 网 委 托 服 务 的，应 当 对 客 户 进 行 互 联 网 交 易 风 险 特 别 提 示 C.期 货 交 易 风 险 说 明 书 由 期 货 公 司 自 行 制 定 D.期 货 公 司 在 为 客 户 开 立 账 户 前，应 当 向 客 户 出 示 期 货 交 易 风 险 说 明 书【

8、答 案】：C10、期 货 公 司 办 理 客 户 销 户 手 续 时，应 当 及 时 按 规 定 申 请 注 销 客 户 在 期 货 交 易 所 的（）。A.结 算 账 户 B.交 易 账 户 C.交 易 编 码 D.结 算 编 码【答 案】：C11、中 国 证 监 会 有 权 依 法 对 期 货 交 易 所 实 行 监 督 管 理，其 监 督 形 式 是（）A,分 散 监 督 管 理 B.集 中 统 一 监 督 管 理 C.主 要 由 地 方 证 监 会 进 行 管 理 D.授 权 期 货 业 协 会 进 行 管 理【答 案】：B12、期 货 公 司 及 其 从 业 人 员 从 事 期 货

9、投 资 咨 询 业 务，与 客 户 之 间 可 能 发 生 利 益 冲 突 的，原 则 予 以 处 理，应 当 遵 循（）的 原 则；不 同 客 户 之 间 存 在 利 益 冲 突 的，应 当 遵 循（）的 予 以 处 理。A.自 身 利 益 优 先；先 开 发 的 容 户 利 益 优 先 B.客 户 利 益 优 先；先 开 发 的 客 户 利 益 优 先 C.客 户 利 益 优 先，公 平 对 待 D.自 身 利 益 优 先；公 平 对 待【答 案】：C13、期 货 从 业 人 员 违 反 期 货 从 业 人 员 执 业 行 为 准 则（修 订），但 情 节 轻 微，且 没 有 造 成 严

10、重 后 果 的，予 以（）。A.警 告 B.训 诫C.公 开 谴 责 D.罚 款【答 案】：B14、首 席 风 险 官 不 履 行 职 责 的，中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构 可 以 依 照()对 首 席 风 险 官 采 取 监 管 谈 话、出 具 警 示 函、责 令 更 换 等 监 管 措 施。情 节 严 重 的，认 定 其 为 不 适 当 人 选。A.期 货 公 司 董 事、监 事 和 高 级 管 理 人 员 任 职 资 格 管 理 办 法 B.期 货 交 易 管 理 条 例 C.期 货 公 司 管 理 办 法 I).期 货 公 司 风 险 监 管 指 标 管 理 试 行 办

11、法【答 案】：A15、客 户 下 达 的 交 易 指 令 数 量 和 买 卖 方 向 明 确，下 列 表 述 正 确 的 是()OA.没 有 成 交 价 格 的，应 当 视 为 按 市 价 交 易 B.没 有 有 效 期 限 的，应 当 视 为 长 期 有 效 C.没 有 开 平 仓 方 向 的，应 当 视 为 平 仓 交 易 D.没 有 成 交 价 格 的，应 当 视 为 按 限 价 交 易【答 案】：A16、根 据 期 货 交 易 管 理 条 例，期 货 公 司 的 交 易 软 件、结 算 软 件，应 当 满 足 期 货 公 司 审 慎 经 营 和 风 险 管 理 以 及 保 证 金 安

12、全 存 管 监 控 规 定 的 要 求。期 货 公 司 的 交 易 软 件、结 算 软 件 不 符 合 要 求 的，有 权 要 求 期 货 公 司 予 以 改 进 或 者 更 换 的 是()。A.期 货 保 证 金 安 全 存 管 监 控 机 构 B.期 货 保 证 金 存 管 银 行 C.期 货 交 易 所 D.国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构【答 案】：D17、期 货 公 司 任 用 董 事、监 事 和 高 级 管 理 人 员，应 当 自 做 出 决 定 之 日 起（）个 工 作 日 内，向 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 相 关 派 出 机 构 报 告。A.1B.2

13、C.3D.5【答 案】：D18、期 货 公 司 的 股 东 有 虚 假 出 资 或 者 抽 逃 出 资 行 为 的，国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 应 当（）。A.责 令 其 限 期 改 正，并 处 以 罚 款 B.通 知 出 境 管 理 机 关 依 法 阻 止 其 出 境 C.责 令 其 限 期 改 正，并 可 责 令 其 转 让 所 持 期 货 公 司 的 股 权 D.限 制 转 让 财 产 或 者 在 财 产 上 设 定 其 他 权 利【答 案】：C19、证 券 公 司 申 请 介 绍 业 务，应 当 向 中 国 证 监 会 提 交 相 关 申 请 材 料，其 中 不 包 括

14、（）。A.介 绍 业 务 资 格 申 请 书 B.董 事 会 关 于 从 事 介 绍 业 务 的 决 议，公 司 章 程 规 定 该 决 议 由 股 东 会 或 者 股 东 大 会 做 出 的，应 提 供 股 东 会 或 者 股 东 大 会 韵 决 议 C.净 资 本 等 指 标 的 计 算 表 及 相 关 说 明 D.全 资 拥 有 或 者 控 股 期 货 公 司，或 者 与 期 货 公 司 被 同 一 机 构 控 制 的 情 况 说 明.该 期 货 公 司 在 申 请 日 前 6 个 月 月 末 的 风 险 监 管 报 表【答 案】：D20、甲 在 某 国 有 期 货 公 司 任 职，乙

15、有 求 于 他 的 职 务 行 为，给 甲 送 上 5万 元 的 好 处 费。甲 答 应 给 乙 办 事，但 因 故 未 成。乙 见 事 未 成，要 求 甲 退 还 好 处 费，甲 拒 不 退 还。并 威 胁 乙 如 果 再 来 要 钱 就 告 乙 行 贿。对 甲 的 行 为 应 如 何 定 罪（）。A.受 贿 罪 B.诈 骗 罪 C.敲 诈 勒 索 罪 D.受 贿 罪 与 敲 诈 勒 索 罪【答 案】：A21、客 户 对 当 日 交 易 结 算 结 果 的 确 认，应 当 视 为 对（）的 确 认 A.该 日 之 前 所 有 持 仓 和 交 易 结 算 结 果 B.该 日 之 后 所 有 持

16、 仓 和 交 易 结 算 结 果 C.该 日 之 前 部 分 持 仓 D.该 日 之 前 部 分 交 易 结 算 结 果【答 案】：A22、期 货 交 易 内 幕 信 息 的 知 情 人 员 在 涉 及 期 货 交 易 的 信 息 尚 未 公 开 前,从 事 与 该 内 幕 信 息 有 关 的 期 货 交 易，情 节 严 重 的，（）。A.处 5 年 以 下 有 期 徒 刑 或 者 拘 役，并 处 或 者 单 处 违 法 所 得 1 倍 以 上 5倍 以 下 罚 金 B.处 3 年 以 下 有 期 徒 刑 或 者 拘 役，并 处 或 者 单 处 违 法 所 得 1 倍 以 上 5倍 以 下 罚

17、 金 C.处 5 年 以 下 有 期 徒 刑 或 者 拘 役，并 处 或 者 单 处 违 法 所 得 1 倍 以 上 10倍 以 下 罚 金 D.处 3 年 以 下 有 期 徒 刑 或 者 拘 役，并 处 或 者 单 处 违 法 所 得 1 倍 以 上 10倍 以 下 罚 金【答 案】：A23、期 货 公 司 为 单 位 客 户 申 请 交 易 编 码 时，应 当 按 照 规 定 要 求 向 监 控 中 心 提 交 该 单 位 客 户 的（）扫 描 件。A.组 织 机 构 代 码 证 B.营 业 执 照 C.有 效 身 份 证 明 文 件 D.单 位 客 户 的 授 权 委 托 书【答 案】：

18、C24、关 于 强 行 平 仓，下 列 说 法 正 确 的 是（）。A.甲 期 货 公 司 违 规 超 仓 而 被 期 货 交 易 所 强 行 平 仓，因 此 造 成 的 损 失，由 期 货 交 易 所 承 担 B.乙 客 户 交 易 保 证 金 不 足，应 当 自 行 平 仓 而 未 平 仓，因 此 造 成 的 损 失,由 期 货 交 易 所 自 行 承 担 C.丙 期 货 公 司 交 易 保 证 金 不 足，应 当 自 行 平 仓 而 未 平 仓，因 此 造 成 的 扩 大 损 失，由 丙 自 行 承 担 D.丁 客 户 符 合 强 行 平 仓 的 条 件，成 期 货 公 司 对 其 进

19、行 强 行 平 仓，但 平 仓 数 额 显 著 超 出 了 客 户 须 追 加 的 保 证 金 数 额。对 丁 因 超 量 平 仓 引 起 的 损 失，由 丁 自 行 承 担【答 案】：C25、公 司 制 期 货 交 易 所 独 立 董 事 由 中 国 证 监 会 提 名，（）通 过。A.会 员 大 会 B.理 事 会 C.董 事 会 D.股 东 大 会【答 案】：D26、期 货 行 业 产 品 或 服 务 的 风 险 等 级 原 则 上 由 低 到 高 划 分 为 五 级，分 别 为（）级。A.Al、A2、A3、A4、A5B.BE B2、B3、B4、B5C.Ch C2、C3、C4、C5D.R

20、I、R2、R3、R4、R5【答 案】：D27、申 请 人 或 者 拟 任 人 以 欺 骗、贿 赂 等 不 正 当 手 段 取 得 任 职 资 格 的，应 当 予 以 撤 销，对 负 有 责 任 的 公 司 和 人 员 予 以 警 告，并 处 以（）元 以 下 罚 款。A.3 万 B.5 万 C.10 万 D.20 万【答 案】：A28、下 列（）不 符 合 期 货 公 司 申 请 从 事 期 货 投 资 咨 询 业 务 应 当 具 备 条 件 要 求。A.注 册 资 本 不 低 于 人 民 币 1 亿 元，且 净 资 本 不 低 于 人 民 币 8000万 元 B.具 有 3 年 以 上 期

21、货 从 业 经 历 并 取 得 期 货 投 资 咨 询 从 业 资 格 的 高 级 管 理 人 员 不 少 于 1名 C.近 3 年 内 未 因 违 法 违 规 经 营 受 到 行 政、刑 事 处 封，且 不 存 在 因 涉 嫌 重 大 违 法 违 规 正 被 有 权 机 关 调 查 的 情 形 I）.具 有 3 年 以 上 期 货 从 业 经 历 并 取 得 期 货 投 资 咨 询 从 业 资 格 的 业 务 人 员 不 少 于 5 名【答 案】：D29、小 王 对 期 货 投 资 很 感 兴 趣，决 定 去 某 期 货 公 司 开 户 进 行 期 货 交 易。由 于 身 份 证 遗 失，小

22、 王 持 本 人 身 份 证 复 印 件 和 单 位 的 工 作 证 件 前 往 该 公 司 开 户。公 司 向 小 王 讲 解 了 期 货 交 易 的 过 程 和 期 货 交 易 的 风 险，与小 王 签 订 了 期 货 经 纪 合 同，下 列 关 于 开 户 的 做 法 中 正 确 的 是（）OA.期 货 公 司 审 查 身 份 证 复 印 件 与 工 作 证 件 照 片、姓 名 相 符，可 以 给 小 王 开 户 B.小 王 可 用 妻 子 小 张 的 身 份 证 原 件，代 妻 子 开 户 C.期 货 公 司 可 先 为 小 王 开 户，待 其 身 份 证 原 件 补 办 后，再 补

23、办 身 份 审 查 程 序 D.未 出 具 身 份 证 原 件，期 货 公 司 应 当 不 予 开 户【答 案】：D30、期 货 公 司 应 当 在（）银 行 开 立 期 货 保 证 金 账 户。A.国 有 商 业 B.股 份 制 商 业 C.专 门 从 事 期 货 保 证 金 存 管 业 务 的 政 策 性 D.依 法 批 准 的 期 货 保 证 金 存 管【答 案】：D31、下 列 关 于 期 货 公 司 期 货 投 资 咨 询 业 务 利 益 冲 突 防 范 的 表 述，错 误 的 是（）。A.期 货 公 司 营 业 部 不 得 对 外 提 供 期 货 投 资 咨 询 服 务 B.期 货

24、 公 司 总 部 应 当 设 立 独 立 的 部 分，对 期 货 投 资 咨 询 业 务 实 行 统 一 管 理 C.期 货 投 资 咨 询 业 务 活 动 之 间 可 能 发 生 利 益 冲 突 的，期 货 公 司 应 当 做 出 必 要 的 岗 位 独 立.信 息 隔 离 和 人 员 回 避 等 工 作 安 排 D.期 货 公 司 应 当 制 定 防 范 期 货 投 资 咨 询 业 务 与 其 他 期 货 业 务 之 间 利 益 冲 突 的 管 理 制 度，建 立 健 全 信 息 隔 离 机 制，并 保 持 办 公 场 所 和 办 公 设 备 相 对 独 立【答 案】：A32、封 闭 式

25、单 一 资 产 管 理 计 划 的 投 资 者 可 以 分 期 缴 付 委 托 资 金，全 部 资 金 缴 付 期 限 自 资 产 管 理 计 划 成 立 之 日 起 不 得 超 过（）年。A.2B.3C.4D.5【答 案】：B33、期 货 公 司 风 险 监 管 指 标 管 理 办 法 所 称 净 资 本 是 在 期 货 公 司（）基 础 上，按 照 变 现 能 力 对 资 产 负 债 项 目 及 其 他 项 目 进 行 风 险 调 整 后 得 出 的 综 合 性 风 险 监 管 指 标。A.资 本 B.净 资 本 C.净 资 产 D.流 动 资 产【答 案】：C34、期 货 公 司 对 期

26、 货 交 易 所 的 交 易 结 算 结 果 有 异 议，而 未 在 期 货 交 易 所 交 易 规 则 规 定 的 时 间 内 提 出 的，（）。A.视 为 期 货 公 司 对 交 易 结 算 结 果 有 异 议 B.交 易 结 算 结 果 无 效 C.等 待 期 货 公 司 对 交 易 结 算 结 果 进 行 确 认 D.视 为 期 货 公 司 对 交 易 结 算 结 果 已 予 以 确 认【答 案】：D35、期 货 公 司 金 融 期 货 结 算 业 务 试 行 办 法 所 称 的 期 货 公 司 金 融 期 货 结 算 业 务，是 指 期 货 公 司 作 为 实 行（）的 金 融 期

27、货 交 易 所 的 结 算 会 员，依 其 规 定 从 事 的 结 算 业 务 活 动。A.会 员 统 一 结 算 制 度B.会 员 分 级 结 算 制 度 C.保 证 金 结 算 制 度 D.每 日 无 负 债 结 算 制 度【答 案】：B36、中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 自 受 理 期 货 公 司 期 货 投 资 咨 询 业 务 资 格 申 请 之 日 起（）个 月 内 做 出 批 准 或 者 不 予 批 准 的 决 定。A.1B.2C.3D.6【答 案】：B37、期 货 业 协 会 对 违 反 自 律 规 则 的 期 货 从 业 人 员，可 以 给 予 的 纪 律 惩 戒

28、 不 包 括（）。A.暂 停 从 业 资 格 3 个 月 B.公 开 谴 责 C.训 诫 D.3 年 内 拒 绝 受 理 从 业 资 格 申 请【答 案】：A38、下 列 关 于 涨 跌 停 板 的 表 述 中，正 确 的 是（）。A.合 约 在 1 个 交 易 日 中 的 交 易 价 格 不 得 高 于 规 定 的 价 格，但 可 以 低 于 规 定 的 价 格 B,合 约 在 1 个 交 易 日 中，超 出 规 定 的 涨 跌 幅 度 的 报 价 将 被 视 为 无 效 C.合 约 在 1 个 交 易 日 中，超 出 规 定 的 涨 跌 幅 度 的 交 易 价 格 不 能 擅 自 撤 销

29、D.期 货 交 易 者 所 持 有 合 约 在 1个 交 易 日 中 的 持 仓 不 得 超 出 期 货 交 易 所 规 定 的 最 高 和 最 低 数 额【答 案】：B39、李 某 获 得 从 业 资 格 考 试 合 格 证 明。2015年 2 月，他 被 某 期 货 公 司 聘 用，该 期 货 公 司 拟 为 其 办 理 从 业 资 格 申 请。根 据 以 上 信 息 回 答 下 列 问 题：假 设 钱 某 符 合 从 事 期 货 业 务 的 条 件，其 所 在 期 货 公 司 为 其 办 理 了 期 货 从 业 人 员 资 格 手 续，钱 某 在 从 业 过 程 中，工 作 态 度 极

30、不 认 真，因 其 从 事 的 期 货 业 务 行 为 涉 嫌 违 法 违 规 被 调 查 处 理，对 此，该 期 货 公 司（）。A.应 当 在 知 悉 钱 某 被 调 查 之 日 起 10个 工 作 日 内 向 期 货 业 协 会 报 告 B.应 当 立 即 解 聘 钱 某 C.应 该 将 该 事 项 在 自 己 的 网 站 上 公 告 D.应 当 在 知 悉 钱 某 被 调 查 之 日 起 10个 工 作 日 内 向 证 监 会 派 出 机 构 报 告【答 案】：A40、有 权 指 定 交 割 仓 库 的 是（）。A.期 货 交 易 所 B.中 国 期 货 业 协 会 C.国 务 院 期

31、 货 监 督 管 理 机 构 派 出 机 构 D.国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构【答 案】：A41、下 列 情 形 中，应 认 定 期 货 经 纪 合 同 无 效 的 是（）。A.期 货 经 纪 合 同 约 定 的 手 续 费 低 于 经 营 成 本 B.期 货 公 司 与 客 户 签 订 合 同 后，未 及 时 向 中 国 期 货 业 协 会 备 案 C.期 货 经 纪 合 同 的 格 式 不 符 合 中 国 期 货 业 协 会 的 要 求 D.未 取 得 金 融 期 货 业 务 资 格 的 期 货 公 司 从 事 金 融 期 货 业 务 的【答 案】：D42、下 列（）不 是

32、会 员 制 期 货 交 易 所 章 程 所 必 须 载 明 的。A.会 员 资 格 及 其 管 理 办 法 B.会 员 的 权 利 和 义 务 C.对 会 员 的 奖 励 办 法 D,对 会 员 的 纪 律 处 分【答 案】：C43、中 国 期 货 保 证 金 监 控 中 心 有 限 责 任 公 司 接 到 期 货 公 司 的 客 户 交 易 编 码 注 销 申 请 后，应 当 于（）转 发 给 相 关 期 货 交 易 所。A.次 日 B.当 日 C.下 月 D.当 年【答 案】：B44、期 货 从 业 人 员 自 律 管 理 的 具 体 办 法 由（）制 定。A.中 国 证 监 会 B.中

33、国 期 货 业 协 会 C.期 货 交 易 所 D.国 家 商 务 部【答 案】：B45、投 资 者 在 期 货 投 资 活 动 中 因 期 货 市 场 波 动 或 者 投 资 品 种 价 值 本 身 发 生 变 化 所 导 致 的 损 失 由（）负 担。A.期 货 公 司 B.期 货 投 资 者 保 障 基 金 C.投 资 者 D.中 国 证 监 会【答 案】：C46、甲 公 司 持 有 期 货 公 司 1%的 股 权，乙 公 司 持 有 期 货 公 司 3%的 股 权,甲 公 司 拟 将 持 有 期 货 公 司 的 全 部 股 权 转 让 给 乙 公 司，以 下 说 法 中 正 确 的 是

34、（）。A.该 转 让 行 为 应 当 报 期 货 公 司 住 所 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 批 准 B.该 转 让 行 为 不 需 要 报 监 管 机 构 批 准 C.该 转 让 行 为 应 当 报 中 国 证 监 会 批 准 D.该 转 让 行 为 应 当 向 监 管 机 构 报 告【答 案】：B47、首 席 风 险 官 提 出 辞 职 的，应 当 提 前（）日 向 期 货 公 司 董 事 会 提 出 申 请。A.5B.10C.20D.30【答 案】：D48、首 席 风 险 官 是 负 责 对 期 货 公 司 经 营 管 理 行 为 的 合 法 合 规 性 和 风 险 管 理

35、状 况 进 行 监 督 检 查 的 期 货 公 司（）。A.高 级 管 理 人 员 B.中 级 管 理 人 员 C.合 规 部 经 理 D.业 务 部 经 理【答 案】：A49、某 期 货 公 司 财 务 部 工 作 人 员 任 某 挪 用 客 户 300万 元 期 货 保 证 金，为 其 父 亲 进 行 股 票 交 易，获 利 30万 元。随 后 将 挪 用 的 300万 元 期 货 保证 金 返 还。下 列 关 于 任 某 挪 用 期 货 保 证 金 的 刑 事 责 任 的 表 述，正 确 的 是（）。A.任 某 挪 用 保 证 金 的 行 为 属 个 人 行 为，独 立 承 担 刑 事

36、责 任 B.任 某 挪 用 保 证 金 的 行 为 不 构 成 犯 罪，如 挪 用 本 单 位 资 金 则 构 成 犯 罪 C.任 某 挪 用 保 证 金 的 行 为 属 于 职 务 行 为，构 成 单 位 犯 罪 D.鉴 于 任 某 将 所 挪 用 的 保 证 金 予 以 返 还，任 某 不 承 担 刑 事 责 任【答 案】：A50、期 货 公 司 的 实 际 控 制 人 或 者 其 他 关 联 人 在 期 货 公 司 从 事 期 货 交 易 的，期 货 公 司 应 当 自 开 户 之 日 起 5 个 工 作 日 内 向 住 所 地（）报 告 开 户 情 况，并 定 期 报 告 交 易 情

37、况。A.中 国 证 监 会 B.中 国 证 监 会 派 出 机 构 C.中 国 期 货 业 协 会 D.中 国 金 融 期 货 交 易 所【答 案】：B51、非 结 算 会 员 应 当 按 照（）的 时 间 和 方 式 查 询 交 易 结 算 报 告。A.全 面 结 算 会 员 期 货 公 司 规 定 B.结 算 协 议 约 定 C.期 货 交 易 所 规 定 D.中 国 证 监 会 规 定【答 案】：B52、（）应 当 对 期 货 从 业 人 员 的 执 业 行 为 进 行 检 查，期 货 从 业 人 员 及 其 所 在 机 构 应 当 给 予 配 合。A.期 货 保 证 金 安 全 存 管

38、 监 控 机 构 B.期 货 交 易 所 C.中 国 期 货 业 协 会D.期 货 保 证 金 存 管 银 行【答 案】：C53、下 列 行 为，没 有 违 反 期 货 公 司 首 席 风 险 官 管 理 规 定（试 行）的 是（）。A.干 预 期 货 公 司 正 常 经 营 B.拖 延 报 告 期 货 公 司 经 营 管 理 中 存 在 的 重 大 风 险 事 件 C.兼 任 期 货 公 司 营 业 部 门 负 责 人 D.向 期 货 公 司 住 所 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 报 告 公 司 侵 害 客 户 的 事 件【答 案】：D54、国 务 院 期 货 监 督 管 理 机

39、构 履 行 监 督 管 理 职 责，不 能 采 取 的 措 施 是（）OA.限 制 违 法 行 为 人 的 人 身 自 由 B.复 制 与 被 调 查 事 件 有 关 的 财 产 登 记 资 料 C.进 入 涉 嫌 违 法 行 为 发 生 场 所 调 查 取 证 D.对 期 货 公 司 进 行 现 场 检 查【答 案】：A55、根 据 期 货 交 易 管 理 条 例，期 货 公 司 的 交 易 软 件、结 算 软 件 供 应 商 拒 不 配 合 调 查，对 直 接 负 责 的 主 管 人 员 和 其 他 直 接 责 任 人 员 给 予 警 告，并 处（）的 罚 款。A.1万 元 以 上 3 万

40、 元 以 下 B.3 万 元 以 上 10万 元 以 下 C.5万 元 以 上 10万 元 以 下 D.1万 元 以 上 5 万 元 以 下【答 案】：D56、期 货 公 司 因 延 误 执 行 客 户 交 易 指 令 给 客 户 造 成 损 失 的 免 责 事 由 为（）OA.期 货 公 司 内 部 发 生 重 大 人 事 调 整 B.期 货 公 司 发 生 亏 损 C.由 于 市 场 原 因 延 误 D.期 货 公 司 发 生 合 并 重 组【答 案】：C57、期 货 公 司 应 当 按 照 规 定 的 内 容 与 格 式 要 求，于 月 度 结 束 后（）个 工 作 日 内 向 中 国

41、证 监 会 及 其 派 出 机 构 报 送 资 产 管 理 业 务 月 度 报 告。A.10B.7C.5D.3【答 案】：B58、甲 期 货 公 司 准 备 从 事 投 资 咨 询 业 务，在 准 备 提 交 的 申 请 材 料 中，准 备 了 期 货 投 资 咨 询 业 务 资 格 申 请 书，股 东 会 关 于 申 请 期 货 投 资 咨 询 业 务 的 决 议 文 件 等 一 系 列 材 料。甲 期 货 公 司 提 交 期 货 公 司 风 险 监 管 报 表 时 应 该 是 申 请 日 前（）个 月 的。A.3B.5C.6D.9【答 案】：C59、下 列 关 于 金 融 期 货 投 资

42、者 义 务 的 说 法 中，错 误 的 是（）。A.投 资 者 应 当 如 实 申 报 开 户 材 料，不 得 采 取 虚 假 申 报 等 手 段 规 避 投 资 者 适 当 性 制 度 要 求B.投 资 者 应 当 遵 守“买 卖 自 负”的 原 则，承 担 金 融 期 货 交 易 的 履 约 责 任 C.投 资 者 可 以 以 不 符 合 投 资 者 适 当 性 标 准 为 由 拒 绝 承 担 金 融 期 货 交 易 履 约 责 任 D.投 资 者 应 当 通 过 正 当 途 径 维 护 自 身 合 法 权 益【答 案】：C60、2015年 2 月 2 2 日，某 期 货 公 司 董 事

43、王 某 因 涉 嫌 洗 钱 犯 罪 被 批 准 逮 捕.2016年 2 月 4 日，监 管 机 构 就 该 公 司 2015年 操 纵 市 场 案 做 出 处 罚 决 定。对 于 该 公 司 被 监 管 机 构 处 罚 一 事 的 处 理，下 列 做 法 正 确 的 是（）OA.期 货 公 司 口 头 通 知 控 股 股 东 B.期 货 公 司 书 面 通 知 全 体 股 东 C.期 货 公 司 在 股 东 会 上 予 以 报 告 D.期 货 公 司 通 知 全 体 董 事，由 董 事 通 知 股 东【答 案】：B61、张 某 取 得 期 货 从 业 资 格 后，在 从 业 过 程 中，因 其

44、 从 事 的 期 货 业 务 行 为 涉 嫌 违 法 违 规 被 调 查 处 理。对 此，期 货 公 司 应 当 在 知 悉 或 者 应 当 知 悉 张 某 违 法 违 规 被 调 查 处 理 事 项 之 E1起（）个 工 作 日 内 向 中 国 期 货 业 协 会 报 告。A.5B.7C.10D.20【答 案】：C62、期 货 公 司 应 当 按 照 规 定 的 内 容 与 格 式 要 求，（）向 住 所 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 报 送 期 货 投 资 咨 询 业 务 信 息。A.每 季 B.每 月 C.每 年 D.每 周【答 案】：B63、下 列 期 货 公 司 股 权 变

45、 更 的 情 形 应 当 经 中 国 证 监 会 或 其 派 出 机 构 批 准 的 是（）。A.单 个 股 东 的 持 股 比 例 增 加 到 3%B.有 关 联 关 系 的 股 东 合 计 持 股 比 例 增 加 到 6%C.单 个 股 东 的 持 股 比 例 增 加 到 1%D.有 关 联 关 系 的 股 东 合 计 持 股 比 例 增 加 到 3%【答 案】：B64、证 券 期 货 经 营 机 构 应 当（）开 展 一 次 适 当 性 自 查，形 成 自 查 报 告。A.每 季 度 B.每 半 年 C.每 年 D.不 定 期【答 案】：B65、下 列 主 体 中，不 必 提 取 风 险

46、 准 备 金 的 是（）。A.期 货 交 易 所 B.期 货 公 司 C.非 期 货 公 司 结 算 会 员 D.期 货 保 证 金 安 全 存 管 监 控 机 构【答 案】：D66、根 据 期 货 公 司 资 产 管 理 业 务 试 点 办 法，单 一 客 户 的 起 始 委 托 资 产 不 得 低 于（）万 元 人 民 币。A.50B.80C.30D.100【答 案】：D67、甲、乙 是 期 货 公 司 的 客 户，做 小 麦 期 货 交 易，甲 持 有 多 头 合 约，乙 持 有 多 头 合 约，甲 和 乙 均 向 期 货 公 司 申 请 交 割，但 期 货 公 司 因 疏 忽 未 代

47、甲 申 请 交 割 义 务，乙 虽 然 正 常 交 割，但 是 交 割 仓 库 提 货 时 发 现 所 提 小 麦 已 霉 烂 变 质，无 法 使 用。如 果 因 未 能 按 计 划 交 割，造 成 甲 一 定 损 失，则 甲 可 以（）。A.要 求 期 货 公 司 承 担 侵 权 责 任 B.要 求 期 货 交 易 所 承 担 违 约 责 任 C.要 求 期 货 公 司 承 担 违 约 责 任 D.要 求 期 货 交 易 所 对 期 货 公 司 承 担 担 保 责 任【答 案】：C68、期 货 公 司 申 请 从 事 期 货 投 资 咨 询 业 务，申 请 日 前（）的 风 险 监 管 指

48、标 应 当 持 续【答 案】：C69、期 货 交 易 所 风 险 准 备 金 应 当 按 照（）来 提 取。A.手 续 费 收 入 的 20%的 比 例 B,成 交 金 额 的 30%的 比 例 C.手 续 费 收 入 的 30%的 比 例 D.成 交 金 额 的 20%的 比 例【答 案】：A70、证 券 公 司 从 事 介 绍 业 务，应 当 与 期 货 公 司 签 订 书 面 委 托 协 议。委 托 协 议 所 载 明 下 列 事 项 中 不 合 法 的 是（）。A.介 绍 业 务 的 范 围 B.执 行 期 货 保 证 金 安 全 存 管 制 度 的 措 施 C.报 酬 支 付 及 相

49、 关 费 用 的 分 担 方 式 D.为 客 户 提 供 融 资 的 利 率 约 定【答 案】：D71、（），期 货 交 易 所、期 货 公 司 所 在 人 民 法 院 指 定 的 合 理 期 限 内 不 能 提 出 相 反 证 据 的.人 民 法 院 可 以 依 法 冻 结 该 账 户 中 属 于 期 货 交 易 所、期 货 公 司 的 自 有 资 金。A.有 证 据 证 明 该 保 证 金 账 户 中 有 不 属 于 期 货 公 司 权 益 资 金 的 部 分 B.有 证 据 证 明 该 保 证 金 账 户 中 有 超 出 期 货 公 司、客 户 权 益 资 金 的 部 分 C.有 证 据

50、 证 明 该 保 证 金 账 户 中 有 超 出 期 货 交 易 所 权 益 资 金 的 部 分 D.有 证 据 证 明 该 保 证 金 账 户 中 有 不 属 于 期 货 交 易 所 权 益 资 金 的 部 分【答 案】：B72、2015年 4 月，某 期 货 公 司 财 务 部 工 作 人 员 任 某 挪 用 客 户 300万 元 期 货 交 易 保 证 金，为 其 父 亲 进 行 股 票 交 易，获 利 30万 元。随 后 将 挪 用 的 300万 元 期 货 保 证 金 返 还。下 列 关 于 挪 用 期 货 交 易 保 证 金 的 刑 事 责 任 的 说 法，可 能 的 情 况 是（