2023年陕西省基金从业资格：互换合约之利率互换考试试题.docx

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1、2023年陕西省基金从业资格：互换合约之利率互换考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题， 每小题2分，60分。）1、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规状况， 并自基金募集行为结束之日起日内编制专项报告，予以存档备查。A. 3B. 5C. 7D. 102、下列关于基金销售活动的说法，正确的有A.基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规状 况，并在基金募集之前编制专

2、项报告，予以存档备查B.基金管理人托付代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议， 约定支付酬劳的比例和方式，明确双方的权利和义务C.基金管理人的督察长应当定期检查基金销售活动的合法合规状况，在检查 稽核季度报告中做专项说明，并报送证监会D.基金管理人应当自签订代销协议之日起7日内，将代销协议报送中国证监 会3、投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金 的一A：申购B：赎回C：交易D：认购 4、是基金在肯定时期内全部损益的总和，包括记入当期损益的公允价值变 动损益。A：本期利润B：本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额C：期末可供安排利润D：未安排利润5、依据

3、目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购开放式基金胜利后， 基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益，投资人于日起有权赎回该部分 基金份额。A. T+2C.公司危机处理状况 D.公司信息披露状况59、可能导致不行控跟踪误差产生。A.因投资者或交易人员的疏忽B.交易成本、基金托管费、管理费等各项费用C.交易所交易规则改变D.资产配置过程中的四舍五入计算原则导致的计算误差6()、债券的久期综合考虑了对债券价格的影响，是一个较好的利率风险衡量指 标。A.到期时间B.债券发行主体C.债券现金流D.市场利率B. T+3C. T+lD. T+7 6、通常，股票分割会导致股价A.上涨B.下降C.不变D

4、.上下波动7、原则要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露全部信息， 因为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有 用信息的难度。A：真实性原则B：精确性原则C：完整性原则D：规范性原则8、基金销售监管的公允原则是指A.基金市场具有充分的透亮度，实现市场信息公开化B.基金市场上不存在卑视，全部参加基金活动的当事人具有同等的权利C.对监管对象赐予公正的待遇D.依法履行监管职权9、下列各项中，不是基金营销特别性的主要体现。A.服务性B.专业性C.持续性D.广泛性1()、国外基金直销渠道的特点不包括A.对客户财务状况更了解，对客户限制较强B.客户可得到多样化的客户服

5、务C.易于建立双向长久的联系，提高忠诚度D.只销售一家基金公司的产品11、以下状况中，开放式基金能提前终止基金运行。A：存续期间内连续6()个工作日基金资产净值低于人民币5()()万元B：存续期间内，基金持有人数量连续60个工作日达不到100人C：基金经托管人和管理人协商同意，并经双方董事会决议通过D：基金管理人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的 12、依据定量分析指标，得出的基金分析评价的综合结论可能不尽相同的缘由有A.各类数据的采样不同B.其分析更多基于预料数据C.对各单项指标进行归纳分析过程中所采纳的逻辑和第法不同D.对量化指标经济意义的理解和重视程度可能不尽一样13、基金销售人员在向

6、投资者推介基金时，应禁止的行为。A.诋毁其他基金销售机构B.接受投资者全权托付C.违规向他人供应基金未公开的信息D.账外暗中赐予他人财物或利益14、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.集合投资基金15、下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有A.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提 出书面提议B.当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人推翻后，基金 托管人不得自行召集会议C.基金管理人确定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出 具书面确定之日起60日内召开D.代表基金

7、份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大 会的，应当向基金管理人提出书面提议16、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为A. 3%B. 5%C. 10%D. 12%17、中国证监会发布的，旨在进一步明确基金管理公司公允对待不同组合所 应遵循的详细原则和方法。A：证券投资基金管理公司治理准则（试行）B：基金管理公司内部限制指导看法C：基金管理公司特定客户资产管理业务试点方法D：基金管理公司公允交易制度指导看法18、股票型基金买卖股票的频率是指基金的A.行业集中度B.持股集中度C.基金持股的平均时间D.股票周转率19、推断股票型基金是倾向于价值型还是成长型，依据的是

8、基金所持有全部股票 的的大小。A.平均市价B.平均市盈率C.平均每股收益D.平均市净率2()、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比一A：更低B：一样C：更高D：二者回报率没有关系21、处于家庭苍老期的家庭投资应以为主。A.偏保守的平衡资产配置B.偏进取的平衡资产配置C.长期投资的权益投资工具D.固定收益工具22、通常状况下，交易所上市的有价证券以其估值H的估值。A：平均价B：收盘价C：开盘价D：预期收益的现值 23、在基金市场的参加主体中，是基金的当事人。A.基金托管人B.证券交易所C.基金份额持有人D.基金管理人24、一般来说，基金投资管理工作的起点是A.投资决策委员会确定基金总体投资

9、安排B.探讨部门供应探讨报告C.基金经理制订投资组合详细方窠D.交易部依据基金经理的投资指令执行交易25、金融期货一般不包括A.期权期货B.利率期货C.股票指数期货D.货币期货26、考察基金经理操作风格的要点包括_。A.基金经理持股集中度状况B.基金经理行业偏好状况C.基金股票周转率状况D.基金经理对净值波动的限制状况27、下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是A.募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所实惠B.股票基金、债券基金认购时依据面值认购，而在申购时不知道成交价格C.股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请D.货币市场基金认购时依据面值认购，申购时基金份额价格在买

10、卖当时无法 确定28、有“宏观经济晴雨表”之称的是A.主板市场B.创业板市场C.现货交易市场D.中小企业板市场29、将有价证券分为股票、债券和其他证券三大类，是依据来分类的。A.证券发行主体的不同B.是否在证券交易所挂牌上市交易C.募集方式的不同D.证券所代表权利性质的不同30、基金平均收益率的两种计算方法中，算术平均收益率一几何平均收益率。A.小于等于B.大于等于C.小于D.大于二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得05分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。）31、下列关于基金销售宣扬内容，说法不正确的是A

11、.引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的将来表现B.涉及基金产品的销售宣扬内容必需含有明确的风险提示和警示性文字，提 示投资人留意投资有风险C.引用的数据和统计资料应当真实、精确，并注明出处D.登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的宣扬材料，必需含有风 险提示和警示性文字32、以下关于LOF基金份额的说法正确的有A. LOF基金份额是分系统登记的B.登记在基金注册登记系统中的基金份额只能干脆在证券交易所卖出，不能 申请赎回C.登记在证券登记结算系统中的基金份额只能在证券交易所卖出，不能干脆 申请赎回D.基金份额持有人拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额赎回，或 拟申请

12、将登记在基金注册登记系统中的基金份额进行上市交易，必需先办理跨系 统转托管33、与半年度报告不同，基金年度报告应供应最近（）个会计年度的主要会计数 据、财务指标、基金净值表现和收益安排状况。A. l B. 2 C. 3 D. 434、基金账户可用于的认购和交易。A.基金B.国债C.企业债券D.公司股票35、广义的有价证券包括A.商品证券B.资本证券C.合同文本D.货币证券36、基金绩效衡量是对资产管理人进行计算。A：期望收益B：实现的收益C：组合风险D：投资成本37、是以在沪、深证券交易所上市交易的固定利率付息和一次还本付息、剩余 期限在1年以上（含1年）、信用评

13、级为投资级（BBB）以上的非股权连接类企业债 券为样本编制的指数。A.上证国债指数B.上证企业债指数C.中国债券指数D.中证全债指数38、开放式基金自基金份额发售之日起个月内募集金额少于 亿元,该基金不得成立。A. 3； 2B. 3； 3C. 6； 2D. 6； 339、基金管理人为发售基金份额而依法制作的，供投资者了解基金管理人的基本 状况，说明基金募集有关事宜，指导投资者认购基金份额的规范性文件是指A.基金合同B.基金托管协议C.基金招募说明书D.基金上市交易公告书40、下列各项中，_不是基金营销特别性的主要体现。A.服务性B.专业性C.持续性D.广泛性41、下列基金中，属于混合型基金的是

14、A.平衡配置基金B. ETFC.指数基金D.成长股票基金42、下列不属于基金市场服务机构的是A.基金销售机构B.基金注册登记机构C.律师事务所和会计师事务所D.中国证券业协会43、QDH为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集 合安排资产净值的一A：5%B：8%C：10%D：20%44、深圳证券交易所于一开业。A. 1990 年 7 月B. 1990 年 12 月C. 1991 年 7 月D. 1991 年 12 月45、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，注册资本不能低于一万元人民 币。A：1000B：2000C： 3000D： 500046、基金管理人应当在每年结束之

15、日起日内，编制完成基金年度报告，并将年 度报告正文登载在一上，将年度报告摘要登载在一上。A. 30；基金管理人和基金托管人的互联网网站；中国证监会指定的全国性报 刊B. 60；中国证监会指定的全国性报刊；基金管理人和基金托管人的互联网网 站C. 90；基金管理人和基金托管人的互联网网站；中国证监会指定的全国性报 刊D. 12()；中国证监会指定的全国性报刊；基金管理人和基金托管人的互联网网 站47、与股票、债券不同，证券投资基金反映的经济关系是一A：全部权关系B：债权债务关系C：信托关系D：合伙投资关系48、基金销售中，_的手段之一为销售网点宣扬。A.人员推销B.广告促销C.营业推广D.公共关

16、系49、是指由金融投资或与金融投资有干脆联系的活动而产生的证券。A.资本证券B.资产证券C.商品证券D.货币证券50、一般股股东一般不享有A.公司重大决策参加权B.公司资产收益权C.优先认股权D.优先剩余资产安排权 51、以下关于基金择时实力的各衡量方法，说法正确的有A.主要有现金比例改变法、胜利概率法、二次项法三种方法B.现金比例改变法通过回来的算法来确定基金经理是否具有择时实力C.二次项法是一个二次回来模型，较为直观D.胜利概率法将市场划分为牛市和熊市两个不同阶段52、下列对我国证券交易所的描述，正确的有A.依法设立B.不以营利为目的C.为证券集中和有组织交易供应场所、设施D.实行行政管理

17、53、基金管理公司风险限制的制度体系由构成。A.公司章程B.内部限制大纲C.公司基本管理制度D.部门规章制度54、QDII基金份额净值应当至少每一计算并披露一次。A：日B：3日C：5日D：周55、投资者买卖封闭式基金可开立的账户包括A.深市证券账户及资金账户B.沪市证券账户及资金账户C.深市基金账户及资金账户D.沪市基金账户及资金账户56、认为，只要任何一个投资者不能通过套利获得收益，那么期望收益率肯 定与风险相联系。A：资本资产定价模型B：套利定价理论C：多因素模型D：证券组合选择57、当基金管理公司高级管理人员时，督察长应当在知悉该信息之日起3个工 作日内向中国证监会报告。A.直系亲属拟移居境外或者已在境外定居B.丢失民事行为实力C.涉嫌违法违纪被有关机关调查D.拟因私出境15天 58、以下选项中，属于基金公司风险限制实力考察要点的有A.公司合规经营状况B.公司客户服务状况