军民融合科技成果评价(T-BMCA 020—2023).pdf

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1、I C S 0 3.1 2 0.2 0C C S A 0 0T/B M C A 0 2 0 2 0 2 3军 民 融 合 科 技 成 果 评 价E v a l u a t i o n o f m i l i t a r y a n d c i v i l s c i e n c e a n d t e c h n o l o g y a c h i e v e m e n t s2 0 2 3-0 8-1 0 发 布 2 0 2 3-0 8-1 0 实 施北 京 市 军 民 融 合 协 同 创 新 协 会 发 布团 体 标 准T/B M C A 0 2 0 2 0 2 3目 次前 言.I引 言

2、.I I1 范 围.12 规 范 性 引 用 文 件.13 术 语 和 定 义.14 评 价 要 素.24.1 评 价 主 体.24.2 评 价 对 象.24.3 评 价 数 据 与 信 息.25 评 价 导 向.36 评 价 维 度.36.1 两 用 性.36.2 首 创 性.36.3 先 进 性.46.4 成 熟 度.46.5 可 靠 性.46.6 经 济 性.46.7 风 险 性.46.8 安 全 性.46.9 环 保 性.47 评 价 流 程.47.1 发 起.47.2 制 定 评 价 方 案.57.3 制 定 数 据 采 集 方 案.57.4 完 成 数 据 采 集.57.5 数 据

3、 核 验.57.6 数 据 处 理 与 指 标 分 析.57.6 数 据 与 指 标 解 读.57.7 评 估 结 论.57.8 评 价 报 告.57.9 评 价 结 果 应 用.5附 录 A（规 范 性）技 术 报 表.6附 录 B（资 料 性）T I R L 级 别 与 要 素 列 表.1 0T/B M C A 0 2 0 2 0 2 3I前 言本 文 件 按 照 G B/T 1.1 2 0 2 0 标 准 化 工 作 导 则 第 1 部 分：标 准 化 文 件 的 结 构 和 起 草 规则 的 规 定 起 草。本 文 件 由 北 京 市 军 民 融 合 协 同 创 新 协 会、中 关 村

4、 巨 加 值 科 技 评 价 研 究 院 共 同 提 出。本 文 件 由 北 京 市 军 民 融 合 协 同 创 新 协 会 归 口。本 文 件 起 草 单 位：中 关 村 巨 加 值 科 技 评 价 研 究 院、北 京 市 军 民 融 合 协 同 创 新 协 会、遨 天科 技（北 京）有 限 公 司、北 京 麟 卓 信 息 科 技 有 限 公 司、北 京 中 研 科 转 科 技 成 果 评 价 中 心、一铭 寰 宇 科 技（北 京）有 限 公 司、北 京 中 科 工 促 科 技 服 务 有 限 公 司、创 客 天 下（北 京）科 技 发展 有 限 公 司、北 京 中 数 云 联 信 息 技

5、术 研 究 院 有 限 公 司、北 京 蓟 航 科 创 科 技 发 展 有 限 公 司、北斗 军 融（北 京）信 息 科 技 研 究 院 有 限 公 司、北 京 三 旗 知 库 信 息 科 技 研 究 院 有 限 公 司、北 京 鲲鹏 融 创 科 技 发 展 有 限 公 司、北 京 鹍 鹏 科 创 科 技 发 展 有 限 公 司、重 庆 慧 龙 融 创 科 技 发 展 有 限 公司、重 庆 遨 博 智 能 科 技 研 究 院 有 限 公 司、重 庆 智 源 机 器 人 产 业 生 态 研 究 院。本 文 件 主 要 起 草 人：王 春 芳、于 建 军、甄 云 涛、牟 宏 磊、田 磊、刘 跃 兵

6、、王 红 霞、张 格宁、李 建、温 研、刘 丽、王 得 龙、刘 京 涛、孙 宏 生、李 文 环、刘 悦 斌、赵 从 苓、杨 扬、蒙 洋、王 小 雪、于 敏、李 鸿 博、王 烁 石、张 勇、侯 振 东、张 辰、韩 雪、赵 博 洋、孙 振 江、许 靖 爽、陈 美 茜、余 明 凤、刘 芳 琳、刘 晶 晶、杨 鑫 凯、张 兴 伟、李 前 江、杨 帆。本 文 件 为 首 次 制 定。T/B M C A 0 2 0 2 0 2 3I I引 言本 文 件 是 国 内 首 个 针 对 军 民 融 合 科 技 成 果 的 评 价 标 准。本 文 件 形 成 了 以 军 民 融 合 科 技 成果 技 术 成 熟

7、度 为 核 心 的 评 价 方 法 和 指 标 体 系，从 评 价 原 则、程 序、要 求 和 方 法 等 方 面 为 军 民融 合 科 技 成 果 双 向 转 化 以 及 相 关 第 三 方 服 务 机 构 提 供 了 新 的 评 价 工 具 和 操 作 规 范。本 文 件 附 录 中 列 出 了 部 分 常 见 的 不 同 军 民 融 合 科 技 成 果 技 术 成 熟 度 定 义 模 板，将 来 会 根据 需 要 陆 续 补 充、发 布。本 文 件 亦 可 作 为 国 防 部 门、政 府 部 门、投 融 资 机 构 为 促 两 用 科 技 成 果 高 效 对 接，提 高 资源 配 置 精

8、 准 度、成 功 率、效 率 和 效 益，有 效 降 低 投 资 决 策 风 险 和 成 本 的 评 价 工 具。T/B M C A 0 2 0 2 0 2 31军 民 融 合 科 技 成 果 评 价1 范 围本 文 件 规 定 了 军 民 融 合 科 技 成 果 的 评 价 要 素、评 价 导 向、评 价 维 度、评 价 流 程 等。本 文 件 适 用 于 军 民 融 合 科 技 成 果 在 技 术 交 易、技 术 转 让、技 术 融 资 等 应 用 场 景 的 评 价。2 规 范 性 引 用 文 件下 列 文 件 中 的 内 容 通 过 文 件 中 的 规 范 性 引 用 而 构 成 本

9、文 件 必 不 可 少 的 条 款。其 中，注 日期 的 引 用 文 件，仅 该 日 期 对 应 的 版 本 适 用 于 本 文 件；不 注 日 期 的 引 用 文 件，其 最 新 版 本（包括 所 有 的 修 改 单）适 用 于 本 文 件。G B/T 2 2 9 0 0 科 学 技 术 研 究 项 目 评 价 通 则3 术 语 和 定 义下 列 术 语 和 定 义 适 用 于 本 文 件。3.1 军 民 融 合 科 技 成 果 m i l i t a r y a n d c i v i l s c i e n c e a n d t e c h n o l o g y a c h i e

10、v e m e n t s在 民 技 军 用 或 军 技 民 用 过 程 中，面 向 应 用 场 景 需 求，利 用 科 学 技 术 知 识、信 息 和 经 验 作出 的 产 品、软 件 等 有 形 成 果 载 体，或 工 艺、方 法、专 利 等 许 可、作 价 交 易 的 无 形 技 术。3.2 主 成 果 m a i n a c h i e v e m e n t s科 技 成 果 的 硬 件、软 件、工 艺、方 法、服 务、商 业 模 式 等 主 要 技 术 载 体。3.3 副 成 果 a u x i l i a r y a c h i e v e m e n t s科 技 成 果 的

11、标 准、专 利、论 文、报 告、软 著、专 著、资 料、文 件、图 纸、合 同、试 验 等辅 助 技 术 载 体。3.4 工 作 分 解 结 构 w o r k b r e a k d o w n s t r u c t u r e；W B S一 种 标 准 化、系 统 化、分 维 度、分 层 次、自 上 而 下 逐 级 分 解、展 示 科 技 成 果 技 术 体 系 的结 构 化 与 可 视 化 的 图 或 表，用 于 描 述 与 展 示 任 何 一 个 科 技 成 果 的 存 在 形 态、构 成 方 式、组 成元 素、科 技 成 果 的 技 术 载 体、交 付 物 或 表 达 物。3.5

12、工 作 分 解 层 面 w o r k b r e a k d o w n l e v e l；W B L为 准 确、清 晰 界 定 科 技 成 果 的 技 术 体 系 架 构、组 成 元 素 或 交 付 物 的 种 类 与 数 量，对 其 进行 系 统 化 逐 级 分 解 形 成 的 若 干 结 构 化 层 次。3.6 工 作 分 解 单 元 w o r k b r e a k d o w n e l e m e n t；W B E在 工 作 分 解 结 构 中 能 够 独 立 表 达、独 立 交 付、独 立 测 量、独 立 评 价 的 基 本 单 元。来 源：G B/T 2 2 9 0 0

13、-2 0 2 2 3.1 2 3.7 技 术 凭 证 t e c h n i c a l v o u c h e r；T V记 录 和 反 映 科 研 与 创 新 活 动 相 关 数 据 与 信 息 的 合 法 证 据 或 证 明 材 料。T/B M C A 0 2 0 2 0 2 323.8 技 术 报 表 t e c h n o l o g i c a l v a l u e-a d d e d s t a t e m e n t s；T V S用 数 字 记 录 并 反 映 创 新 主 体 的 创 新 行 为 与 过 程 的 一 套 结 构 化 的 报 表，其 中 的 数 据 具 有 勾

14、稽 嵌 套 关 系。由 工 作 分 解 结 构 函 数 表（以 下 简 称“W B S 表”）、质 量 成 本 进 度 函 数 表（以下 简 称“Q C D 表”）、全 面 风 险 控 制 函 数 表（以 下 简 称“T R C 表”）、技 术 增 加 值 量 表（以 下 简称“T V A 表”）组 成。4 评 价 要 素4.1 评 价 主 体4.1.1 第 一 方第 一 方 评 价 宜 为 技 术 供 给 方 或 研 发 单 位 对 科 技 成 果 的 自 我 评 价。4.1.2 第 二 方第 二 方 评 价 宜 为 技 术 需 求 方 或 技 术 供 给 方 的 股 东、上 级 单 位、资

15、 助 单 位、投 资 方 等 对 科技 成 果 的 他 人 评 价。4.1.3 第 三 方第 三 方 评 价 宜 为 在 市 场 经 济 环 境 及 其 法 律 体 系 框 架 下，由 与 技 术 交 易 的 买 卖 双 方 既 无 行政 隶 属 关 系 也 无 资 本 关 联 关 系 的 法 人 机 构 的 评 价。第 三 方 应 采 取 中 立 的 专 业 立 场 与 市 场 定 位，开 展 合 法、独 立、客 观、公 正 的 评 价。4.2 评 价 对 象评 价 对 象 应 包 括 军 民 融 合 科 技 成 果 交 付 物 或 技 术 载 体。4.3 评 价 数 据 与 信 息4.3.

16、1 基 础 数 据 与 信 息基 础 数 据 与 信 息 应 来 源 于 科 技 成 果 供 给 方，并 应 包 括 下 列 内 容：a）基 本 数 据 与 信 息 应 包 括 下 列 内 容：1）科 技 成 果 完 成 单 位 与 完 成 人；2）科 技 成 果 名 称；3）科 技 成 果 交 付 物 类 型；4）科 技 成 果 完 成 日 期；5）细 分 应 用 行 业 与 技 术 领 域；b）知 识 产 权 数 据 与 信 息 应 包 括 下 列 内 容：1）知 识 产 权 类 型；2）知 识 产 权 名 称；3）知 识 产 权 编 号；c）科 技 成 果 结 构 化 数 据 与 信 息

17、 应 包 括 下 列 内 容，参 照 附 表 A.1 工 作 分 解 结 构 函 数 表：1）科 技 成 果 技 术 体 系 的 W B S；2）W B E 内 容 与 数 量；3）核 心 技 术 或 取 得 技 术 突 破 的 W B E 内 容；T/B M C A 0 2 0 2 0 2 334）与 W B E 相 关 的 经 费 或 投 资 预 算 或 完 成 的 支 出 金 额；d）技 术 提 升 数 据 与 信 息 应 包 括 下 列 内 容，参 照 附 表 A.2 质 量 成 本 进 度 函 数 表：1）对 标 参 照 物 名 称、类 型 与 对 标 指 标 名 称、数 值；2）Q

18、 指 标 的 优 化 幅 度；3）C 指 标 的 优 化 幅 度；4）D 指 标 的 优 化 幅 度；e）市 场 与 经 济 数 据 与 信 息 应 包 括 下 列 内 容：1）已 投 入 金 额；2）已 收 益 金 额；3）预 期 投 入 金 额 和 年 数；4）预 期 收 益 金 额 和 年 数。4.3.2 外 部 数 据 与 信 息外 部 数 据 与 信 息 应 为 除 基 础 数 据 之 外 的，由 科 技 评 估 师 等 评 估 人 员 从 其 他 渠 道 采 集 的 数据，并 应 包 括 下 列 内 容：a）专 利 数 据 与 信 息：从 专 利 数 据 库 中 查 询 与 科 技

19、 成 果 相 关 的 专 利 信 息；b）企 业 信 用 数 据 与 信 息：从 企 业 信 用 信 息 库 中 查 询 科 技 成 果 供 给 方 的 信 用 数 据；c）市 场 行 业 数 据 与 信 息：从 行 业 信 息 库 与 市 场 分 析 报 告 或 其 他 公 开 信 息 中 查 询 科 技 成果 细 分 市 场 份 额 及 市 场 数 据、行 业 竞 争 数 据 等；d）参 照 对 象 数 据 与 信 息：从 技 术、产 品、标 准、市 场、行 业 信 息 库 中 查 询 与 该 科 技 成果 参 照 对 象 相 关 的 技 术 指 标、技 术 标 准、产 品 技 术 效 能

20、 数 据；e）专 家 咨 询 意 见：向 业 内 专 家 咨 询 获 得 的 与 科 技 成 果 相 关 的 技 术、产 业、市 场 等 的 意见；f）文 献 资 料：从 科 技 情 报 信 息 系 统、文 献 资 料 数 据 库 和 其 他 数 据 信 息 资 源 库 中 查 新、查 重、检 索 相 关 数 据 和 信 息；g）佐 证 信 息：证 实 科 技 成 果 性 质、状 态、应 用 情 况 的 其 他 第 三 方 提 供 的 佐 证 信 息，可包 括 查 新 查 重 报 告、第 三 方 检 测 报 告、合 同、用 户 报 告、新 闻 报 道、刊 物、著 作 等。5 评 价 导 向评

21、价 应 以 科 技 创 新 质 量、绩 效、贡 献 为 导 向。6 评 价 维 度6.1 两 用 性科 技 成 果 两 用 性 指 既 能 军 用 又 能 获 取 民 品 市 场 优 势 的 技 术 特 征。6.2 首 创 性首 创 性 应 判 断 军 民 融 合 科 技 成 果 为 首 次 科 学 新 发 现 或 技 术 新 发 明。T/B M C A 0 2 0 2 0 2 346.3 先 进 性先 进 性 应 对 军 民 融 合 科 技 成 果 的 主 要 功 能 及 关 键 技 术 指 标 与 国 际 一 流 水 平 的 功 能 与 性能 指 标 对 标，判 断 优 于、相 当 于、劣

22、 于 对 标 指 标。6.4 成 熟 度成 熟 度 应 反 军 民 融 合 科 技 成 果 的 技 术 水 平、工 艺 流 程、配 套 资 源、技 术 生 命 周 期 等 方 面所 具 有 的 产 业 化 实 用 程 度。采 用 T I R L 1 T I R L 1 3 技 术 创 新 就 绪 水 平 作 为 主 要 评 价 指 标，参照 附 录 B。6.5 可 靠 性可 靠 性 反 映 技 术 成 果 在 规 定 的 条 件 下、规 定 的 时 间 内，完 成 规 定 技 术 性 能、设 计 功 能 的能 力。6.6 经 济 性经 济 性 反 映 军 民 融 合 科 技 成 果 的 市 场

23、 前 景，主 要 满 足 下 列 要 求：a）应 分 析 计 量 科 技 成 果 的 投 入 产 出 值；b）应 预 计 未 来 投 入、产 出、预 期 投 资 回 报 的 时 间 或 盈 亏 平 衡 点、销 售 量 或 销 售 额；c）应 根 据 技 术 报 表、财 务 报 表 及 其 它 有 关 数 据，对 科 技 成 果 投 入 与 产 出，评 价 成 果 市场 全 价 值，对 未 来 经 济 成 长 性、销 售 规 模 计 算 与 测 算，并 分 析 与 判 断，或 预 测 结 论。6.7 风 险 性风 险 性 应 为 军 民 融 合 科 技 成 果 民 转 军 用 或 军 转 民 商

24、 业 化 过 程 中 存 在 的 主 要 风 险，参 照 附表 A.3 全 面 风 险 控 制 表，并 应 符 合 下 列 规 定：a）应 至 少 包 括 技 术 风 险、市 场 风 险、管 理 风 险 三 类；可 根 据 具 体 成 果 信 息 进 行 补 充 法律 风 险、环 境 风 险、政 策 风 险 等；b）应 确 定 每 类 风 险 等 级，每 类 风 险 可 划 分 为 5 个 等 级，I 级 最 安 全，V 级 风 险 最 高；6.8 安 全 性安 全 性 应 具 有 信 息、国 防、生 物、人 身、经 济、产 业 生 态 等 安 全 性。6.9 环 保 性环 保 性 应 具 有

25、 环 境 友 好 属 性，污 染 物 应 达 标 排 放，应 节 能 降 耗，可 循 环 利 用 等。7 评 价 流 程7.1 发 起科 技 成 果 评 价 宜 由 下 列 发 起 人 发 起：a）技 术 供 给 方：乙 方，第 一 方 自 评 价；b）技 术 需 求 方：甲 方，第 二 方 他 评 价。C）技 术 管 理 方：甲 乙 方 之 外 的 相 关 技 术 管 理 方。委 托 人 应 提 出 评 价 目 的、评 价 结 论 应 用 与 要 求。T/B M C A 0 2 0 2 0 2 357.2 制 定 评 价 方 案标 准 化 评 价 工 作 框 架 与 方 案，以 及 评 价

26、方 法、评 价 模 型 与 指 标 体 系 架 构，应 根 据 本 文 件要 求，按 评 价 目 的 与 要 求 制 定，应 确 定 评 价 基 准 日 期，测 算 评 价 费 用 与 时 间。评 价 方 案 经 论证 且 委 托 人 认 可 后，应 与 委 托 人 签 订 合 同。7.3 制 定 数 据 采 集 方 案数 据 采 集 方 案 制 定 应 根 据 评 价 方 案，提 出 指 标 体 系 的 数 据 清 单，并 确 认 数 据 来 源、数 据种 类、数 据 采 集 范 围、数 据 可 获 得 性、时 效 性、准 确 性。应 完 成 评 价 指 标 体 系 中 全 部 指 标 与指

27、 数 设 计、验 证 评 价 模 型 算 法 的 正 确 性。7.4 完 成 数 据 采 集支 撑 评 价 指 标 客 观 数 据 采 集 应 根 据 数 据 采 集 方 案 内 容、范 围、程 序 确 定，宜 包 括 专 利 数据 库 检 索、查 新、查 重、市 场 行 业 数 据 检 索，并 同 步 查 阅、收 集 与 核 查 技 术 凭 证、证 明 材 料。7.5 数 据 核 验在 采 集 数 据 的 同 时，应 同 步 查 验 对 应 的 技 术 凭 证，确 定 数 据 与 技 术 凭 证 的 映 射 关 系 或 印证 关 系，以 及 逻 辑 性 与 时 效 性，应 构 成 完 整 的

28、 证 据 链，应 保 证 数 据 真 实 性 与 技 术 凭 证 的 合 法性。7.6 数 据 处 理 与 指 标 分 析采 集 的 数 据 应 分 析、分 类、处 理，与 技 术 凭 证 核 验；应 完 成 技 术 报 表 编 制、指 标 与 指 数计 算，并 对 计 算 结 果 与 数 据 分 析、对 比、寻 找 数 据 与 数 据、数 据 与 指 标、指 标 与 指 标 之 间 的映 射 关 系、逻 辑 关 系、相 关 关 系 等。7.6 技 术 报 表 编 制通 过 对 数 据 与 指 标 解 读，应 根 据 上 述 分 析 结 果，对 数 据、指 标 与 指 数 含 义 解 读 与

29、判 断，并 梳 理 形 成 工 作 分 解 结 构 表、质 量 成 本 进 度 表、全 面 风 险 控 制 表、技 术 增 加 值 量 表 等 主 要 技术 报 表，参 照 附 录 A。7.7 评 估 结 论评 价 或 评 估 结 论 应 根 据 数 据 与 指 标 含 义 解 读，技 术 凭 证 对 分 析 结 论 分 析、对 比、求 证，必 要 时 应 通 过 咨 询 技 术 专 家 解 答 疑 问，综 合 归 纳，完 成 主 要 技 术 报 表 评 价 结 论，并 对 科 技 成果 整 体 提 出 相 关 评 价 建 议，同 时 给 出 评 价 或 评 估 结 论 有 效 期。7.8 评

30、 价 报 告评 价 报 告 应 将 上 述 评 价 结 论 整 合，并 进 行 规 范 性 审 核，确 定 评 价 报 告 发 布 日 期，评 价 报告 内 容 应 真 实、正 确，评 价 机 构 审 核 确 认 无 误 后 应 盖 章，交 付 给 委 托 人。7.9 评 价 结 果 应 用评 价 结 果 可 用 于 军 用 成 果 筛 选、技 术 交 易、技 术 转 让、绩 效 考 核、招 投 标、军 民 融 合 资源 配 置 等 各 类 场 景。T/B M C A 0 2 0 2 0 2 36附 录 A（规 范 性）技 术 报 表A.1 工 作 分 解 结 构 函 数 表（W B S 表）

31、工 作 分 解 结 构 函 数 表（W B S 表）见 表 A.1。表 A.1 工 作 分 解 结 构 函 数 表（W B S 表）交付物编号主交付物/产品 生产单元 研发单元供应链费用概算（万元）硬件或软件 9 W B E 9 W B E 9 W B E 9 W B E离散制造/流程制造 自制国内配套国际配套自研国内合作研发国际合作研发T I L 级别 单一来源 多重来源采购费用研发费用1 总交付物名称1.1 二级交付物1.1.1 三级交付物1.1.2 1.2 二级交付物1.2.1 三级交付物1.2.2 1.3 二级交付物1.3.1 三级交付物1.3.2 1.4 二级交付物1.4.1 三级交

32、付物1.4.2 小计 1 按照末级 W B E 统计T/B M C A 0 2 0 2 0 2 37A.2 质 量 成 本 进 度 函 数 表（Q C D 表）见 表 A.2。表 A.2 质 量 成 本 进 度 函 数 表（Q C D 表）创新水平/统一度量衡Q/级别 C/万元 D/时间里程碑/举证要素 经费总概算完成结点日期 里程碑 举证要素 1 举证要素 2 举证要素 3生产力科技第 1 3 级 回报级项目累计总收益-项目全部累计总投入（研发投入+生产投入+运营投入）0第 1 2 级 利润级 项目累计总收益 项目全部累计总投入的 5 0%第 1 1 级 盈亏级 项目累计总收益-项目年度运营

33、成本0，开始年度盈利第 1 0 级 销售级获得批量产品（可重复服务）的第一笔销售收入，销量盈亏平衡点数量的 3 0%第 9 级 系统级具备大批量产业化生产与服务条件（多次可重复），形成质量控制体系，质量检测合格，具备市场准入条件第 8 级 产品级完成小批量试生产并形成实际产品，产品、系统定型，工艺成熟稳定，生产与服务条件完备，能够实际使用，形成技术标准、管理标准并被使用第 7 级 环境级正样样品在实际环境中试验验证合格，进行应用，得到用户认可，形成专利等知识产权并被使用、授权或转让第 6 级 正样级实验室中试（准生产）环境中的正样样品完成，全部功能和性能指标多次测试通过并基本满足要求第 5 级

34、 初样级实验室小试（模拟生产）环境中的初样样品完成，主要功能与性能指标测试通过第 4 级 功能级在实验室环境中关键功能可实现，形成论文、著作、知识产权、研究报告并被引用或采纳第 3 级 仿真级 实验室环境中的仿真结论成立，通过测试 第 2 级 方案级 被确定为值得探索的研究方向且提出可行的目标和方案第 1 级 报告级 产生新想法并表述成概念性报告小计项目边界产品名称与型号知识产权技术标准（个）项目比较基准 管理标准（个）Q C D 优化指标 专利/软著（件）测试标准与方法 工业 A P P（个）注 1:：目前所处级别、项目起点，研究基础，对应实际值；：项目预期目标级别，对应预算值；-：项目合同

35、考核区间。注 2:-：未来发展、产业化、后跟踪评价区间，对应估计值；蓝色阴影部分是固定不变的，空白区域要根据评价需求据实填写。T/B M C A 0 2 0 2 0 2 38A.3 全 面 风 险 控 制 表（T R C 表）见 表 A.3。表 A.3 全 面 风 险 控 制 表（T R C 表）风险等级风险类型技术风险 市场风险 管理风险技术风险底数T T L技术风险指数R C I竞争风险指数P C I对外依存指数F D I技术隐性化风险指数 T T I 企业创新生态指数 I E IT I LT o l e r a b l e L i m i tR i s kC o n t r o l I

36、n d e xP r o j e c t C o m p e t i t i o nI n d e xF o r e i g n D e p e n d e n c eI n d e xT e a m T a c i t R i s kI n d e xI n n o v a t i o n e c o-s y s t e mI n d e x指标设计计算方法关键 W B E 中最低成熟度的级别T I L 1-9 的 W B E 数量/T I L 1-1 3 的 W B E 数量竞争类 W B E/W B E国际采购 W B E/W B E显性化、软件化的技术个数/全部技术总个数按 知 分 配

37、 金 额/（按 劳 分配 按 知 分 配 按 资 分配）总额指标含义反映项目研发过程中最短板反映项目研发过程中研 发W B E 占比反映一个项目研发过程中的竞争风险反映项目研发过程中的对外依存度反映团队成员隐性技术显性化、软件化的水平反映企业内部对隐性技术显性化有没有一套激励制度风险等级V 级 T I L 1 T I L 2 5 0 9 0 6 0 6 0 0 2 0 0 5 I V 级 T I L 3 T I L 4 3 0 5 0 5 0 6 0 4 0 6 0 2 0 0 5 1 0 I I I 级 T I L 5 T I L 6 2 0 3 0 4 0 5 0 2 0 4 0 4 0

38、6 0 1 0 2 0 I I 级 T I L 7 T I L 8 1 0 2 0 3 0 4 0 5 2 0 6 0 8 0 2 0 3 0 I 级 T I L 9 T I L 1 3 1 1 0 3 0 0 5 8 0 3 0 4 0 结论建议风险分析及控制建议总评估结论注 1:阴影区：高风险区域；显性风险；潜在风险，随条件改变而变化的风险；与的标定位置，要依据计算、分析后确定。注 2:结论与建议都必须具体。不可续页；表格纵横坐标框架是固定不变的，空白区域要根据项目、课题的内容据实填写。注 3:可根据项目、成果、人才、机构实际情况，增减、改变风险评估指标。T/B M C A 0 2 0 2

39、 0 2 39A.4 技 术 增 加 值 量 表（T V A 表）见 表 A.4。表 A.4 技 术 增 加 值 量 表（T V A 表）统一度量衡科技成果类型主交付物 副交付物硬件 软件 工艺 方法 服务商业模式标准 专利软著布线论文 专著 报告 文件 图纸 合同 技术标准管理标准经济科技第 1 3 级 回报级第 1 2 级 利润级第 1 1 级 盈亏级第 1 0 级 销售级第 9 级 系统级第 8 级 产品级第 7 级 环境级第 6 级 正样级第 5 级 初样级第 4 级 功能级第 3 级 仿真级第 2 级 方案级第 1 级 报告级注 1:所有的交付物都按照 1 3 级评价后进入此统计表。

40、所有交付物种类、数量的分布就反映了创新主体的业绩与特长。T/B M C A 0 2 0 2 0 2 31 0附 录 B（资 料 性）T I R L 级 别 与 要 素 列 表B.1 硬 件 类 T I R L 级 别 定 义 与 判 定 标 准见 表 B.1。表 B.1 硬 件 类 T I R L 级 别 定 义 与 判 定 标 准统一度量衡硬件里程碑定义/级别定义 级别要素经济科技第十三级 回报级 项目总收益总投入0销售总收入超过前期研发投入+生产性总投入，技术产品（科技成果）已经转化为商品；占据一定的市场份额；为企业获得市场价值与投资净回报；组建销售团队，构建销售体系第十二级 利润级 累计

41、净利润总投入的 5 0 累计净利润达到前期全部研发投入+生产投入的 5 0%第十一级 盈亏级 销量盈亏平衡点或累计净利润0 销售额达到财务盈亏平衡点；发票、销售统计报告，市场分析报告第十级 销售级 获得数笔销售收入，销量盈亏平衡点数量的 3 0 多批产品交付；多笔销售收入到账；用户使用合同与销售合同；核 算 出 成本、价 格、盈亏 平 衡 点、投 入等；形 成 生 产线，进 行 技 改、基 建，形 成各种生产资料第九级 系统级实 现大 批 量 商业 化 生产，工 艺成 熟、产品 质 量合 格，获得市场准入许可等各类资格证明首次批量销售；收到首笔货款；大批量生产；形成质量控制体系；获得各类产品认

42、证证明文件第八级 产品级 小批试产合格、生产条件完备、工艺基本稳定 形成小批量生产产品；所有技术资料归档，产品定型、不再修改第七级 环境级 工程样机系统运行、例行环境试验合格 形成工程样机；形成外部测试环境；形成使用说明书；多次测试合格第六级 正样级 正式功能样机演示测试合格、工艺验证可行 形成正样样品；形成设计图纸；形成工艺流程；多次可重复测试第五级 初样级 初级功能样件、图纸工艺设计、测试通过 形成初步样品；一次测试通过；建设实验室第四级 功能级关 键功 能、方法 经 过实 验 验 证能 够 实 现，关 键指 标 实验室测试达标形 成 功 能模 块 分 解 表；关 键 功 能 试 验 验证

43、 通 过；关 键指 标 测 试 达 标；明 确 关 键 技术指标值第三级 仿真级 在实验室原理模型仿真验证结论成立 构建原理模型；模型仿真结论成立；搭建仿真环境（计算机）第二级 方案级 提出了满足需求或解决问题的技术方案概 念 模 型、解 决 问 题 技术 方 案、技 术 路线、技 术 体 系架 构、功 能 清 单、核 心 技 术指标、研发经费预算、产品成本测算、技术方案通过评审第一级 报告级发 现新 需 求/新 问题/新 现象/新 概念/新 原理 且 明确 表述出来（技术推动/需求牵引创意）需求分析报告；竞争分析报告；市场调研报告；行业发展报告T/B M C A 0 2 0 2 0 2 31

44、 1B.2 软 件 T I R L 级 别 定 义 与 判 定 标 准见 表 B.2。表 B.2 软 件 T I R L 级 别 定 义 与 判 定 标 准统一度量衡软件（含工业 A P P）里程碑定义/级别定义 级别要素经济科技第十三级 回报级 项目总收益总投入0销售 总收 入超 过前 期研 发投 入+生产 性总 投入，占 据一 定的 市场 份额；为 企业 获得 市场 价值 与投资净回报；组建销售团队，构建销售体系第十二级 利润级 累计净利润总投入的 5 0 累计净利润达到前期全部研发投入+生产投入的 5 0%第十一级 盈亏级 销量盈亏平衡点或累计净利润 0 销售额达到财务盈亏平衡点；发票、

45、销售统计报告，市场分析报告第十级 销售级获得第 一笔正式 销售收入，销量 盈亏平 衡点数量的 3 0 多批产品交付；多笔销售收入到账；用户使用合同与销售合同；核算出成本、价格、盈亏平衡点、投入等；形成生产线，进行技改、基建，形成各种生产资料第九级系统级 系统通过实际运行处于合格状态 软件系统在实际任务运行中满足所有使用要求，使用证明第八级产品级 实际运行环境中测试合格 软件系统在实际运行环境中测试，功能指标、性能指标、可靠性指标测试合格第七级环境级 应用环境中指标测试合格 软件系统在应用环境测试中功能指标与性能指标满足要求，稳定性指标达标第六级正样级 模拟环境中功能性指标通过 软件系统在模拟测

46、试中功能指标与性能指标满足要求第五级初样级 软件设计完成（通过 C M M 2 认证）源代码程序、指令程序、功能程序、程序模块、子系统、完整系统、功能指标齐全、性能指标齐全第四级功能级 关键算法功能、数据结构、软件架构确定 核心算法、数据结构、软件架构设计方案、核心功能指标、性能指标第三级仿真级 构建了系统架构与功能模型 系统架构、流程框图、系统分析模型、相同基本配置第二级方案级提出了满足需求或解决问题的技术功能方案概念模型、解决问题的技术方案、技术路线、技术体系架构、功能清单、核心技术指标、研发经费预算、产品成本测算、技术方案通过评审第一级报告级确定新需求/新问题/应用场景且明确表述出来 市

47、场调研报告、需求分析报告、问题分析报告T/B M C A 0 2 0 2 0 2 31 2B.3 工 艺 与 方 法 的 T I R L 级 别 定 义 模 板见 表 B.3。表 B.3 工 艺 与 方 法 的 T I R L 级 别 定 义 模 板统一度量衡工艺 方法、算法里程碑定义/级别定义 里程碑定义/级别定义经济科技第 十三级 回报级 项目总收益总投入0 项目总收益总投入0第 十二级 利润级 累计净利润总投入的 5 0 累计净利润总投入的 5 0 第 十一级 盈亏级 销量盈亏平衡点或累计净利润0 销量盈亏平衡点或累计净利润0第十级 销售级 获得第一笔正式销售收入，销量盈亏平衡点数量的

48、3 0 获得第一笔正式销售收入，销量盈亏平衡点数量的 3 0 第九级系统级实现大批量商业化复制，工艺/方法成熟 方法、数据处理系统通过实际运行完全满足用户要求第八级产品级完整工艺流程定型、流程完备、运行方法成型 实际应用环境中方法、数据算法与分析结论符合实际第七级环境级成套工艺流程运行、实际操作环境试验合格 应用环境中方法、数据算法与分析结果符合预期第六级正样级部分主要工艺流程试运行合格、流程验证可行 模拟环境中功能性分析、数据指标符合要求第五级初样级核心工艺/方法试验、流程可行、操作测试通过 方法、算法的设计完成第四级功能级关键功能、方法经过实验验证能够实现 关键方法、算法功能、数据结构、软

49、件架构确定第三级仿真级原理模型在模拟实验中仿真验证结论成立 构建了数据分析与方法算法模型架构第二级方案级提出的满足需求或解决问题的整体方案 提出了满足需求或解决问题的技术功能方案第一级报告级发现新需求或新问题且明确表述出来 确定新需求/新问题/应用场景且获得了数据T/B M C A 0 2 0 2 0 2 31 3B.4 服 务 与 商 业 模 式 的 T I R L 级 别 定 义 模 板见 表 B.4。表 B.4 服 务 与 商 业 模 式 的 T I R L 级 别 定 义 模 板统一度量衡服务 商业模式里程碑定义/级别定义 里程碑定义/级别定义经济科技第十三级 回报级 服务国内外用户或

50、获得投资净回报 在全国推广/成为新业态/国外复制成功第十二级 利润级 服务全行业用户或获得财务利润 跨地区、跨行业复制推广成功，利润增长1 0 第十一级 盈亏级 服务异地多用户营收达盈亏平衡点 本地、本行业复制推广成功，营收增幅1 5 第十级 销售级 服务本地多个用户并获得营业收入 复制推广、多个成功案例第九级系统级服务模式融入整体业务体系 具备大批量商业化复制条件，商业模式定型第八级产品级服务模式正式投入运营 系统复制成功、流程完备、运行方法成熟第七级环境级多批次用户体验测试满意度8 0 整体系统运行、实际环境试验合格第六级正样级首批用户体验测试满意度3 0 全部功能试运行测试合格、流程验证