CDM项目（清洁发展机制）概述.docx

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1、CDM 工程清洁进展机制概述什么是清洁进展机制 (CDM) ？清洁进展机制是京都议定书第十二条确定的一个基于市场的 敏捷机制，其核心内容是允许附件一缔约方( 即兴旺国家) 与非附件一国家( 即进展中国家) 合作，在进展中国家实施温室气体减排工程。清洁进展机制的设立具有双重目的：促进进展中国家的可持续进展和为实现公约的最终目标做出奉献；帮助兴旺国家缔约方实现其在京都议定书第三条之下量化的温室气体减限排承诺。通过参与清 洁进展机制工程，兴旺国家的政府可以获得工程产生的全部或者局部 经核证的减排量，并用于履行其在京都议定书下的温室气体减限 排义务。对于兴旺国家的企业而言，获得的CERs 可以用于履行

2、其在国内的温室气体减限排义务，也可以在相关的市场上出售获得经济收益。由于获得 CERs 的本钱远低于其实行国内减排行动的本钱，兴旺国家政府和企业通过参与清洁进展机制工程可以大幅度降低其实现减排义务 的经济本钱。对于进展中国家而言，通过参与清洁进展机制工程合作 可以获得额外的资金和或先进的环境友好技术，从而可以促进本国 的可持续进展。因此，清洁进展机制是一种“ 双赢” 的机制。清洁进展机制合作也可以降低全球实现温室气体减排的总体经济本钱。典型的 CDM 工程行业部门有哪些 ?首先，让我们对国内有哪些行业部门具有实施CDM 工程的潜力作一个初步的了解。以下是一些典型的 CDM 工程部门。1 电力可

3、再生能源水力、太阳能、风力、生物质气化等燃料代替清洁煤技 术高效的电力传输与安排; 2 能效商业/ 机构建筑的更工业过程的转变工业过程中提高能小高效照明设备 3 交通燃料转换交通工具提高效率公共交通的扩展生物燃料 4 油气削减管道泄露 5 城市固体废气物垃圾填埋气回收利用 6 农业改进耕种方法削减能源使用改进肥料治理改进肥料使用方法 7 汇1 造林再造林1 注释：依据联合国气候变化框架公约，“ 汇” 的定义为“ 从大气中去除以温室气体为主的任何过程、活动或机制。” 造林、再造林又被称作“ 碳汇”CDM 工程。需要补充的是，依据亚洲开发银行 1998 年的一份调查报告显示，中国的能源消费和工业化

4、进程是 CO2 排放的主要缘由。因此，电力和工业部门被普遍认为是中国开发CDM 工程的重点领域。参与清洁进展机制合作对工程业主的意义自从第七次缔约方会议确定了清洁进展机制的根本国际规章以后， 国际社会对于开展清洁进展机制工程合作的热忱越来越高。企业界和 投资者之所以如此乐观，吸引他们的自然是清洁进展机制工程可以带 来的较大的预期收益。兴旺国家的企业在其国内面临着肯定的温室气体减排义务，且在国内实行减排措施的本钱较高。对于兴旺国家的政府而言，面临着与企业界一样的挑战，参与清洁进展机制工程也是出于节约经济成本的目的。固然，也有的企业和中介机构之所以参与清洁进展机制市 场活动，是期望将来可以将自己获

5、得的CERs 以更高的价格出售，从而赚取利润。对于进展中国家的企业和政府而言，通过参与清洁进展机 制工程合作，可以获得出售CERs 所获得的经济收益，并且促进本国的可持续进展，包括改善环境、增加就业和收入、改善能源构造、促进 技术进展等多个方面。分析说明，出售工程产生的减排量而获得的碳融资对不同类型项 目经济效益的影响差异很大。碳融资对于那些减排全球温升潜力较大 的温室气体( 如 CH4 ，N20 ，HFCs) 的工程经济性的影响最大，可以有效改善此类工程的经济收益。但是，N2O ，HFCs 类工程面临的一个最主要问题是它们没有明显促进可持续进展的效益。假设不能很好的进展监测，碳融资的介入 有

6、可能反而刺激此类工程生产更多的副产品，而偏离工程最初的目的。实际上，中国政府对待此类工程的态度目前还不是很明确，但可以肯 定的是，它们不是中国清洁进展机制工程合作的优先领域。CH4 的全球温升潜力值比较高，为 21 ，而且垃圾填埋气回收利用类工程具有很好的促进可持续进展的效果，因此 CH4 回收利用类工程在目前的国际碳市场中占据了比较大的份额。依据世界银行的统计，从2023 年到2023 年 5 月，以减排额的交易量统计，垃圾填埋气回收利用类工程占总量的 18 ，仅次于 HFC 类工程的交易量。CDM 工程周期具体介绍工程识别初步推断本工程是否为 CDM 工程。工程设计当工程符合 CDM 的标

7、准，需要完成工程设计文件PDD 。设计文件的格式由联合国 CDM 执行理事会确定。工程批准CDM 工程需要得到东道国指定的本国 CDM 主管机构批准。目前我国的 CDM 主管机构是国家进展改革委员，中国 CDM 工程需要获得发改委出具的正式批准文件。工程审定工程开发者需要与一个指定的经营实体进展签约，负责其审核认 证的工作。完成这项工作，这个工程才能成为合法的CDM 工程。依据每个工程类型不同，查找具有审核认证资质的指定的经营实体。工程注册签约的指定的经营实体确认该工程符合CDM 的要求，签署审核认证报告，向联合国CDM 执行理事会提出注册申请。审定报告中需要包含工程设计文件PDD ，东道国的

8、书面批准文件以及对公众意见的处理状况。在 CDM 执行理事会收到注册恳求之日起 8 周内，假设没有 CDM 执行理事会的 3 个或 3 个以上的理事和参与工程的缔约方提出重审查的要求，则工程自动通过注册。执行理事会主要审查工程是否符合 阶段 4 的审定条件。最终打算由 CDM 执行理事会在接到注册申请后的其次次会议之前作出。假设该工程被CDM 执行理事会驳回，企业可以修改，修改后重提出申请。工程的实施与监测监测活动由工程建议者实施，并且需要依据提交注册的工程设计文件中的检测打算进展。监测结果需要向负责核查与核证工程减排量的指定经营实体报告。一般状况下，进展工程审定和减排量核查核证的经营实体不能

9、为同一 家，但是，小规模CDM 工程可以申请同一家指定经营实体进展审定、核查和核证。减排量的核查与核证核查是指由指定经营实体负责、对注册的CDM 工程减排量进展周期性审查和确定的过程。依据核查的监测数据、计算程序和方法，可 以计算 CDM 工程的减排量。核证是指由指定的经营实体出具书面报告，证明在一个周期内， 工程取得了经核查的减排量，依据核查报告，指定的经营实体出具一份书面的核证报告，并且将结果通知利益相关者。 CERs 的签发指定的经营实体提交给 CDM 执行理事会的核证报告，申请 CDM 执行理事会签发与核查减排量相等的 CERS 。在 CDM 执行理事会收到签发恳求之日起 15 天之内

10、，参与工程的缔约方或至少三个执行理事会的成员没有提出对CERs 签发申请进展审查，则可以认为签发CERs 的申请自动获得批准。假设缔约方或者三个以上的 CDM 执行理事会理事提出了审查要求，则 CDM 执行理事会需要对核证报告进展审查。在收到了审查要求的状况下，CDM 执行理事会会在下一次会议上确定是否进展审查。假设打算进展审查，审查内容仅局限在指定经营 实体是否有哄骗、渎职行为及其资质问题。审查应在确定审查之日起 30 天之内完成。清洁进展机制工程的交易本钱与一般的投资工程相比，清洁进展机制工程需要满足额外的要求， 经受额外的审批程序等，使得清洁进展机制工程的开发给开发者带来 一些额外的交易

11、本钱。清洁进展机制是一个的事物，很难准确估量 交易本钱的大小。据估量，对于一个大型清洁进展机制工程而言，交 易本钱有可能高达 20 万25 万美元(Pembina Institate ，2023) 。清洁进展机制工程开发者需要担当的交易本钱主要发生在如下方面：工程搜寻进展选择基准线方法学并且估量工程减排量预备相关技术文件东道国的批准，利益相关方的询问和环境影响评价预备 CER 购置协定指定经营实体对工程的审定注册费监测核查和核证费用适应性费用( 总 CERs 的 2 )清洁进展机制的治理费用这其中的一些费用是一次性的，包括：工程搜寻、进展选择基 准线方法学并且估量工程减排量、预备相关技术文件、

12、东道国的批准、利益相关者的询问和环境影响评价、预备 CER 购置协议、指定经营实体对工程的审定、注册费等。而监测费用、核查和核证费用、适应性 费用和清洁进展机制的治理费用则是在整个工程过程中始终发生的。 固然，有些费用的发生与东道国的要求严密相关，假设东道国没有这 方面的额外要求，相关的费用也不会发生。例如，假设东道国对于清 洁进展机制工程没有与一般建设工程相比额外的环境影响评价要求，则这个交易本钱中就不会包括这局部费用。有些费用也可以通过适当的方式降低。比方，假设东道国政府能 够与投资国政府合作，实行适当的方式来促进两国企业间的合作，则 工程搜寻本钱可以大为降低。随着经过批准的方法学越来越多

13、，工程 开发者可以选择应用经批准的方法学，而不必自己开发的方法学， 从而大大降低确定工程的基准线、监测打算等的本钱。随着国际碳市 场上工程阅历的渐渐增多，一些交易的 CER 购置合同有可能作为样本供其他企业参考，因此也就可以相应地降低与此相关的交易本钱。越早进入碳市场的企业，由于相关的市场阅历较少，面临的交易本钱越高。晚进入市场虽然交易本钱可以相应降低，但有可能会错失很好的工程合作机遇。考虑到第一承诺期的开头日期越来越近，加之工程的开发和建设都需要肯定的时间，而且工程只有在开头运行后才能产生减排量，尽早参与国际清洁进展机制工程合作就显得越来越重要。如何进展 CDM 工程的自我初评估？初步推断是

14、否符合CDM 工程所必需同时满足的五个推断条件推断条件一：工程类型您的工程是否可以归为以下类型之一，假设是则符合CDM 工程要求：* 高效干净的发电技术及热电联产, 如自然气蒸汽联合循环发电， 超临界燃煤发电，压力循环流化床锅炉发电，多联产燃煤发电等* 高效低损耗电力输配系统* 燃煤工业及民用锅炉窑炉, 包括炼焦窑炉, 高炉节能技术改造* 高耗能工业设备和工艺流程节能改造, 钢铁, 石化, 建材工业等* 电力需求侧治理(DSM): 工业通用设备节电改造: 如变频调速高效马达, 高效风机水泵, 绿色照明, 非晶态高效配电变压器, 电热炉改造等,* 城市建筑节能示范工程, 节能建筑设计, 建筑能源

15、系统优化, 免烧砖型建材* 城市交通节能示范工程: 包括自然气燃料车, 燃料电池车, 高效车辆引擎等, 混合燃料电动车, 生物乙醇和生物柴油应用* 北方城市推广自然气集中供热* 煤矿煤层甲烷气的回收利用, 燃气发电供热,* 生物质能高效转换系统: 集中供热, 供气和发电示范工程* 风力发电场示范工程* 太阳能 PV 发电场示范工程* 城市垃圾燃烧和填埋气甲烷回收发电供暖* 水泥厂工艺过程减排二氧化碳技术改造* 二氧化碳的回收和资源化再利用技术* 植树造林和再造林等* 其它高 GWP 值氟化气体的减排工程: 氢氟碳化物(HFCs), 全氟化碳(PFCs), 六氟化硫(SF6)推断条件二: 工程进

16、展阶段必需为未建成运行的工程, 已建成运营的工程根本不符合 CDM 工程要求.推断条件三: 工程建设是否得到相关部门的批准工程建设必需得到相关政府部门的批准推断条件四: 环境评价报告工程必需已通过权威机构赐予的环境评价，以证明该工程是清洁能源工程，并且该工程的实施可以促进工程所在地的可持续进展。推断条件五: 工程建设是否面临障碍工程建设必需面临技术障碍或资金障碍开发清洁进展机制工程需关注的一些关键问题在识别潜在清洁进展机制工程的时候，工程建议者需要考虑一系列的问题，包括工程的合格性、投资模式、交易本钱和风险。工程总体可行性争论包括了对上述问题的评价，但可行性争论还需要考虑清洁进展机制下的工程合

17、格性、增量本钱和预期通过清洁进展机制获得的收益。一、合格性在识别清洁进展机制工程的时候，工程参与者需要首先考虑的就 是该清洁进展机制工程潜在的合格性问题。这包括两个层面的合格性： 首先，工程是否可以产生温室气体减排效益，从而满足国际层面的要 求；其次，该工程的一系列重要安排能否满足工程参与国政府，尤其 是东道国政府的特定要求。不同东道国对清洁进展机制工程的要求可能有很大的差异。依据中国政府已经公布的“清洁进展机制工程运行治理暂行方法”，中国对清洁进展机制工程的主要额外要求表达在如下方面：(1) 工程开发者的参与资格问题，即只有中国境内的中资或者中资控股企业可以与外方合作开发清洁进展机制工程；(

18、2) 兴旺国家用于清洁进展机制工程的公共资金应当额外于目前的官方进展救济和其在公约下的资金义务；(3) 工程应符合中国的法律法规和可持续进展战略、政策以及国民经济和社会进展打算的总体要求；(4) 工程因转让温室气体减排量所获得的收益归中国政府和实施工程的企业全部，安排比例由中国政府确定，确定前归该企业全部。企业在工程识别和设计中应当逐条检查自己的工程，确保这些要求得到满足。否则，在后续的工程批准过程中，有可能不是很顺当。 固然，中国政府也可能随着具体工程实践的增加对这些规定进展修订， 因此，企业应当随时关注国家政策的变化。二、工程模式一般而言，清洁进展机制工程的开发有三种模式：单边模式：进展中

19、国家独立实施清洁进展机制工程活动，没有兴旺国家的参与。进展中国家在市场上出售工程所产生的CERs 。双边模式：兴旺国家实体和进展中国家实体共同开发清洁进展机制工程，或兴旺国家在进展中国家投资开发清洁进展机制工程，由兴旺国家获得工程产生的 CERs 。多边模式：工程产生的 CERs 被出售给一个基金，这个基金由多个兴旺国家的投资者组成。基金的一个例子是世界银行负责运行的原 型碳基金。目前，对于双边和多边的清洁进展机制工程投资模式，国 际社会没有异议，满足相关规章的工程都可以得到东道国和执行理事会的批准。但是，对于单边模式的清洁进展机制工程的生疏，国际上尚有争议。中国政府对于单边工程也持比较慎重的

20、态度，工程开发者需要特别留意。三、交易本钱上一篇文章争论了清洁进展机制工程开发和实施中将会产生的交易本钱。对此，工程开发者应当给以足够的关注，由于它直接影响到工程参与者最终可以获得的净收益。工程参与者可以通过肯定的方式适当降低自己担当的交易本钱。假设所开发的工程符合小型清洁进展机制工程的规定，则应当尽量应用执行理事会已经给出的简化的方法学和监测打算等，同时充分利用简化规章供给的各种便利，如在工程的审定以及减排量的核查与核证中应用同一个指定经营实体，对工程进展捆绑等。对于一般的清洁进展机制工程而言，工程开发者也应当尽可能应 用执行理事会已经批准的方法学；在工程设计阶段应当与相关的政府 部门保持亲

21、热的沟通与沟通，使工程的设计符合政府的要求，加速审 批过程；假设可能，在工程的审定中选择本国的指定经营实体，以降 低可能收取的费用；尽可能应用比较标准的 CER 购置协议，以节约本钱、削减发生法律纠纷的可能性。例如，世界银行负责运行的各种碳基金一般均有比较标准的 CER 购置协议；国际排放贸易联合组织(IETA) 也已经开发了多个版本的碳购置协议。这些都可以作为很好的参考。在工程的识别和谈判阶段，工程建议者可以考虑进展一个工程识 别文件(PIN) ，它相比工程设计文件(PDD) 来说稍简洁一些，但包括了全部的关键信息，可以供东道国以及潜在的合作伙伴进展争论。工程 识别文件一般包括一个简短的工程描述、GHG 减排量的大致估量( 包括基准线的选择) 、预期的社会经济效益和财务信息( 包括工程本钱、融资渠道、cER 的购置者和估量的 CER 价格) 。工程识别文件的应用可以有效降低工程合作谈判阶段的前期本钱。