2023年资金信托合同(通用篇).docx

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1、2023年资金信托合同(通用篇)资金信托合同1甲方(托付人)：_姓名：_身份证号(营业执照号)：_住址(营业地址)：_邮政编码：_联系电话：_传真：_开户行：_账号：_乙方(受托人)：_名称：_地址：_邮政编码：_联系电话：_传真：_开户行：_账号：_甲、乙双方遵照中华人民共和国信托法、信托投资公司管理方法、信托投资公司资金信托管理暂行方法、中华人民共和国合同法及其他相关法律、法规的规定，遵循自愿、公允和诚恳信用原则，经友好协商，达成本合同。第一条 信托目的甲方自愿将其合法全部的资金托付给乙方，同意并授权乙方利用其在金融、投资领域的人才、信息及管理优势，通过理财专家专业、有效的运作，采纳贷款的

2、运用方式，以最大限度地为受益人获得利益。其次条 受益人或受益人范围姓名(名称)：_，身份证号(营业执照号)：_，受益信托资金(元)受益账号：_。第三条 信托资金及交付1.本合同项下信托资金金额为：_人民币(大写)，_(小写)元;2.甲方保证上述信托资金为其合法全部的资金;3.甲方为自然人，应在本合同签订时将信托资金交纳至乙方营业场所或收付代理机构营业场所。甲方为法人或者其他组织，应在本合同签订时将信托资金划款至乙方指定银行账户。第四条 信托生效信托安排的推介期自_年_月_日至_年_月_日，推介期结束信托安排成立。本信托在乙方收到甲方足额交付的信托资金后，自信托安排成立之日生效。第五条 信托期限

3、信托期限_年，自信托生效之日计算。第六条 信托财产的构成1.乙方因承诺信托而取得的财产是信托财产，指甲方在本合同签订时交付的信托资金。2.乙方因信托财产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的财产，也归入信托财产。第七条 信托资金管理运用和受托人权限1.乙方按甲方指定以贷款方式将信托资金运用于贷款，对本合同项下的信托资金与信托安排项下其他信托资金进行集合管理、运用;2.本合同项下的信托财产可以按公允市场价格与乙方管理的其他信托财产或乙方的固有财产进行交易。第八条 甲方权利与义务1.甲方有权了解信托财产的管理、处分及收支状况，并有权要求乙方就信托事务的处理做出说明;2.甲方应保证已就设立信托事项向

4、债权人履行了告知义务，并保证设立信托未损害债权人利益;3.甲方有义务依据本合同约定向乙方支付管理佣金;4.本合同及法律、行政法规规定的其他权利、义务。第九条 乙方权利与义务1.乙方有权自信托生效之日起，依据本合同及信托安排管理、运用和处分信托财产;2.乙方有权依据本合同约定取得管理佣金;3.乙方有权依据专业化管理原则，托付第三方管理信托财产;4.乙方应当根据本合同与信托安排的规定，为受益人的最大利好处理信托事务，管理信托财产，必需恪尽职守，履行诚恳、信用、谨慎、有效管理的义务;5.乙方必需将信托财产与其固有财产分别管理，分别记账;6.乙方应对甲方、受益人以及处理信托事务的状况和资料依法保密;7

5、.乙方应妥当保存处理信托事务的全部资料以备查阅，保存期限自本信托终止之日起_年;8.乙方除取得本合同规定的管理佣金外，不得利用信托财产为自己谋取利益;9.本合同及法律、行政法规规定的其他权利、义务。第十条 受益人权利与义务1.受益人有权依据本合同享有信托受益权;2.受益人可以依据本合同的规定转让其享有的信托受益权;3.受益人不得以信托受益权用于偿还债务;4.本合同及法律、行政法规规定的其他权利、义务。第十一条 风险揭示与担当乙方在管理、运用信托资金时，存在但不限于如下风险：利率风险、法律与政策风险、偿债风险、不行抗力因素导致的风险、其他不行预见风险等。乙方依据本合同及信托安排的规定管理、运用信

6、托资金导致信托资金受到损失的，由信托财产担当;乙方违反本合同及信托安排的规定处理信托事务，导致信托资金受到损失的，由乙方赔偿。第十二条 信托收益的计算及交付的时间、方法1.本合同项下信托资金采纳贷款的运用方式，贷款期限分别为：一年期、两年期。依据中国人民银行有关贷款利率的规定产生的贷款利息及其它收入在扣除信托管理费用和乙方管理佣金后的余额作为信托收益由受益人享有，年预期收益率分别为一年期3.3%，二年期3.75%;2.上述收益以现金形式每年安排一次，自信托生效日起先计算(此后年度内对应日期为收益安排日);3.乙方在收益安排日后_个工作日内，将收益划入受益人设定的账户;4.最终一年(包括信托期限

7、为一年)的信托收益与信托资金在信托终止日后_个工作日内一次性安排。第十三条 信托财产税费的缴纳1.受益人、乙方应就各自的所得根据有关法律规定依法纳税;2.应当由信托财产担当的税费、根据法律、法规的规定办理。第十四条 管理费用及管理佣金1.乙方处理信托事务所产生的管理费用，包括但不限于信托推介费用，信托安排信息披露费用，与信托相 关的会计师费用和律师费用，信托终止清算时所发生费用，及根据国家有关规定可以列入的其他费用，以上费用不超过_%，由该信托财产担当。乙方 以固有财产先行支付上述费用和对第三人所负债务的，对信托财产享有优先受偿权;2.乙方管理佣金_%，包括乙方对信托财产的管理和托管费用。第十

8、五条 信托事务的报告1.乙方应将信托财产的管理、运用、处分及收支状况每年在甲方加入本信托的乙方营业场所、收付代理机构营业场所予以公示;2.在信托合同期限内如发生影响信托业务的重大事项，乙方应将有关状况在甲方加入本信托的乙方营业场所、收付代理机构营业场所作临时通报。第十六条 信托受益权的转让1.在信托生效_个月后，托付人(受益人)可转让信托受益权;2.转让信托受益权，转让人应持信托合同与受让人共同到乙方处办理转让手续。未办理转让手续的，不得对抗乙方;3.转让信托受益权，转让人应与受让人签订受益权转让协议，将本合同项下转让人的相关权利和义务转让给受让人，转让协议作为本合同附件;4.转让信托受益权，

9、转让人和受让人应当根据信托资金的_%分别向乙方缴纳转让手续费。第十七条 信托终止与信托财产的归属及安排1.未经本合同全体当事人一样同意，任何当事方无权变更、解除本合同。有下列情形之一的，本信托终止：a.经合同全体当事人一样同意;b.信托期满;c.信托安排另有规定，或法律、法规规定的其他情形。2.本信托终止，信托财产以现金形式全部或按各自由信托资金中所占比例归受益人全部。乙方于信托终止日后_个工作日内将上述信托财产划入受益人设定的账户。第十八条 违约责任若甲乙双方未完全履行其在本合同项下的义务，或一方在本合同项下的保证严峻失实或不精确，视为该方违反本合同。第十九条 纠纷解决方式在履行本合同的过程

10、中发生争议，甲、乙双方当事人和解或调解不成，可向乙方居处地人民法院起诉。其次十条 新受托人的选任方式在信托期限内，乙方如出现法律规定的受托职责终止的情形，新受托人由甲乙双方协商确定。其次十一条 其他1.信托安排是本合同的组成部分，本合同未规定的，以信托安排为准;如本合同与信托安排所规定的内容冲突，优先适用本合同;2.本合同自甲、乙双方签字盖章之日起生效;3.甲方、受益人在此申明：在签署本合同前已细致阅读了信托安排和本合同，对信托安排和本合同全部条款均无异议;4.本合同一式二份，甲、乙双方各执一份。甲方(公章)：_ 乙方(公章)：_法定代表人(签字)：_ 法定代表人(签字)：_年_月_日 _年_

11、月_日贷款方：_地址：_ 邮码：_ 电话：_法定代表人：_借款方：_地址：_ 邮码：_ 电话：_法定代表人：_担保人：_地址：_ 邮码：_ 电话：_法定代表人：_依据中华人民共和国合同法的规定，经贷款方、借款方、担保方协商一样，签订本合同，共同信守。第一条 贷款种类：_其次条 借款金额(大写)：_第三条 借款用途：_第四条 借款利率：借款利率为月息_ ，按季收息，利随本清。如遇国家调整利率，按调整后的规定计算。第五条 借款期限：借款期限自_ 年_ 月_ 日起，至_ 年_ 月_ 日止。借款实际发放和期限以借据分_ 次(或一次)发放和收回。借据应作为合同附件，同本合同具有同等法律效力。第六条 还款

12、资金来源及还款方式：1.还款资金来源：_2.还款方式：_第七条 保证条款：借款方请_ 作为借款保证方，经贷款方审查，证明保证方具有担保资格和足够代偿借款的实力，保证方有权检查和督促借款方履行合同。当借款方不履行合同时，由保证方连带担当偿还借款本息的责任。必要时，贷款方可以从保证方的存款帐户内扣收贷款本息。第八条 违约责任：1.签订本合同后，贷款方应在借款方提出借据_ 日内(假日顺延)将贷款放出，转入借款方帐户。如贷款方未按期发放贷款，应按违约数额和延期天数的贷款利息的20%向借款方偿付违约金。2.借款方如不按合同规定的用途运用借款，贷款方有权收回部分或全部贷款，对违约运用部分，按银行规定加收罚

13、息。借款方如在运用借款中造成物资积压或损失奢侈或进行非法经营，贷款方不负任何责任，并有权按银行规定加收罚息或从借款方帐户中收贷款本息。如借款方有意转移并违约运用资金，贷款方有权商请其他开户行代为扣款清偿。3.借款方应按合同规定的时间还款。如借方须要将借款展延，应在借款到期前5日向贷款方提出申请，有保证方的，还应由保证方签署同意延长担保期限，经贷款方审查同意后办理延期手续。如借款方不按期偿还借款，贷款方有权限期追回贷款，并按银行规定收逾期利息和罚息。如企业经营不善发生亏损或虚盈实亏，危及贷款平安时，贷款方有权提前收回贷款。第九条 合同变更或解除：除合同法规定允许变更或解除合同的状况外，任何一方当

14、事人不得擅自变更或解除合同。当事人一方依据合同法要求变更或解除合同时，应刚好采纳书面形式通知其他当事人，并达成书面协议，本合同变更或解除后，借款方占用的借款和应付的利息，仍应按本合同的规定偿付。第十条 解决合同纠纷的方式，执行本合同发生争议。由当事人双方协商解决。协商不成，双方同意按( )项处理。(1)由仲裁委员会仲裁。(2)向人民法院起诉。第十一条 本合同经各方签字后生效。甲方(公章)：_ 乙方(公章)：_法定代表人(签字)：_ 法定代表人(签字)：_年_月_日 _年_月_日资金信托合同2合同编号：_贷 款 方：_借 款 方：_保 证 方：_为明确责任，恪守信用，特签订本合同，共同遵守。第一

15、条贷款种类：_其次条借款金额(大写)：_第三条借款用途：_第四条借款利率：借款利率为月息_，按季收息，利随本清。如遇国家调整利率，按调整后的规定计算。第五条借款期限：借款期限自_年_月_日起至_年_月_日止。借款实际发放和期限以借据分_次或一次发放和收回。借据应作为合同附件，同本合同具有同等法律效力。第六条还款资金来源及还款方式：1.还款资金来源：_2.还款方式：_第七条保证条款：借款方请_ _作为借款保证方，经贷款方审查，证明保证方具有担保资格和足够代偿借款的实力。保证方有权检查和督促借款方履行合同。当借款方不履行合同时，由保证方连带担当偿还借款本息的责任。必要时，贷款方可以从保证方的存款帐

16、户内扣收贷款本息。第八条违约责任：1.签订本合同后，贷款方应在借款方提出借据_日内(假日顺延)将贷款放出，转入借款方帐户。如贷款方未按期发放贷款，应按违约数额和延期天数的贷款利息的20%向借款方偿付违约金。2.借款方如不按合同规定的用途运用借款，贷款方有权收回部分或全部贷款。对违约运用部分，按银行规定加收罚息。借款方如在运用借款中造成物资积压或损失奢侈,或进行非法经营，贷款方不负任何责任，并有权按银行规定加收罚息或从借款方帐户中扣收贷款本息。如借款方有意转移并违约运用资金，贷款方有权商请其他开户行代为扣款清偿。3.借款方应按合同规定的时间还款。如借方须要将借款展期，应在借款到期前5日向贷款方提

17、出申请，有保证方的，还应由保证方签署同意延长担保期限，经贷款方审查同意后办理延期手续。如借款方不按期偿还借款，贷款方有权限期追回贷款，并按银行规定收逾期利息和罚息。如企业经营不善发生亏损或虚盈实亏，危及贷款平安时，贷款方有权提前收回贷款。第九条其他：除因法律规定允许变更或解除合同的状况外，任何一方当事人不得擅自变更或解除合同。当事人一方依据法律规定要求变更或解除合同时，应刚好采纳书面形式通知其他当事人，并达成书面协议，本合同变更或解除后，借款方占用的借款和应付的.利息，仍应按本合同的规定偿付。双方协议的附加条款 。第十条合同争议的解决方式:凡因本合同发生的或与本合同有关的一切争议，由各方协商解

18、决;协商不成的，应提交华南国际经济贸易仲裁委员会根据金融争议仲裁规则仲裁。仲裁裁决是终局的，对各方均有约束力。合同的附件：本合同经各方签字后生效，贷款本息全部清偿后自动失效。本合同正本一式三份。贷款方、借款方、保证方各执一份;合同副本 份，报送 有关单位各留存一份。贷 款 方：_(公章) 借 款 方：_(公章)法定代表人：_(签章) 法定代表人：_(签章)开户银行：_账 号：_保 证 方：_(公章)法定代表人：_(签章)签约日期：_签约地点：_资金信托合同3合同编号：借款人名称：贷款人名称：居处：居处：法定代表人：法定代表人：或主要负责人：或主要负责人：电话：电话：邮政编码：邮政编码：签订合同

19、日期：签订合同地点：借款人：（以下称甲方）贷款人：（以下称乙方）甲方为支付 项目所需外币资金，向乙方申请运用 贷款。乙方经审查，同意按与 签订的国外借贷协议约定的条款向甲方转贷 贷款。甲、乙双方遵照国家有关法律规定，经协商一样，按以下条款订立本合同：第一条贷款币种、项目、种类、金额、用途、利率、期限如下：币种项目种类金额（大写）：政府贷款：买方信贷：混合贷款：用途：政府贷款：利率：买方信贷：混合贷款：政府贷款：期限：买方信贷：混合贷款：其次条开立账户。甲方应在乙方的营业部门开立贷款账户和本外币存款账户（包括人民币和外汇还款打算金账户），用于办理用款、还款、付息及付费等。第三条甲方运用借款的前提

20、条件。在具备下列全部条件后，甲方方可按本合同约定的用途运用借款：1.“国外贷款协议”已生效并允许支款；2.本借贷合同已生效；3.对外签订的有关本“项目”的“商务合同”已经有关部门批准生效；4.乙方已收到甲方送交的、根据“商务合同”规定列明用途的“用款安排表”和“还款安排表”；5.甲方已按本合同第三条约定开立有关账户。第四条借款运用。甲方运用借款，应按“用款安排表”列明用款日期提前个营业日向乙方提交“用款单”。乙方自收到甲方“用款单”之日起应在个营业日内按用款安排向甲方供应贷款。第五条还款资金来源。甲方用下列资金归还本合同项下借款本息及有关费用：1.2.3.4.第六条还款方式。甲方应在本合同约定

21、的还款期限内按“还款安排表”偿还借款本息及支付费用，甲方偿还借款，应于约定每次偿还借款本息前 个营业日将与应还款项等额的资金存入甲方按本合同第三条约定开立的存款账户中，以保证按时还款。第七条还款币种：甲方应以与借款币种相同的货币偿还借款本息和支付费用。第八条计息方式。根据与签订的“国外借贷协议”的约定，本合同项下贷款实行如下方式计收利息：第九条费用支付。本合同项下下列费用由甲方用与借款币种相同的货币向乙方支付：1.担当费：依据借款的未用金额，按年率 %支付，自“国外贷款协议”签订日天后起先，到每次实际支用贷款日止。在每个付息日与利息同时支付。2.管理费：按借款总额的%支付。自“国外借贷协议”签

22、订后 天由甲方通过乙方对外一次性支付。3.转贷费：乙方为供应本贷款收取的转贷手续费为年率%，由甲方按尚未偿付的贷款发生额与支付利息相同的方式和时间向乙方支付。4.出口信贷项下发生的保险费用，由甲方向乙方如数支付。5.“国外借贷协议”项下发生的其他费用及国内转贷过程中在本合同项下发生的费用均由甲方按乙方要求支付。第十条还款担保。本合同项下借款本息及相应费用，由取得乙方认可的担保人以保证和（或）抵押的方式供应担保，并另行签订“保证合同”和（或）“抵押合同”，作为本合同的附件。第十一条监督、检查。在本合同有效期内，乙方有权检查、监督本合同项下贷款的运用状况，甲方应按乙方的要求向乙方供应有关状况和资料

23、。第十二条保险。甲方应将运用本合同项下借款购置的设备在到货、建设和还款期间的风险进行投保。保险金额应不低于乙方贷给甲方全部贷款的本金。甲方投保后，应将保险单项下的权益转让给乙方。第十三条合同的变更、解除1.本合同生效后，甲、乙任何一方不得擅自变更和解除合同。2.甲方如因特别缘由需延长本合同约定的用款期限，应在用款期结束前个营业日向乙方提出申请，经乙方同意，双方办理延期用款手续。3.甲方不能按还本付息安排偿付借款本息和费用，须要延长还款期限时，应在约定的还款日期前个营业日内向乙方提出申请，经乙方审查同意，双方签订延期还款协议。4.甲方如要提前还款，应提前 个营业日书面通知乙方，经乙方同意，双方签

24、订提前还款协议。5.甲、乙任何一方须要变更本合同其他条款或解除本合同的，应刚好书面通知对方，经双方协商一样，达成书面协议。合同解除后，甲方已占用的乙方贷款和应付利息和费用，应偿付给乙方。6.变更和解除合同的协议未达成前，本合同各条款仍旧有效。7.在本合同有效期内甲方因实行承包、租赁、兼并或其他缘由而变更经营方式时，最迟应于天前通知乙方。乙方有权参加清产核资和承包、租赁、兼并等合同（或协议）的探讨签订。甲方如要将本合同项下的权利义务转让给接受单位、新设单位或其他任何第三者时，应经乙方书面同意。同时，受让人应无条件地遵守本合同的任何条款，担当甲方在本合同项下的全部义务。第十四条违约责任1.甲方未按

25、本合同约定的用款期限提用借款，又未按本合同第十三条第2项的约定办理延期用款手续，或虽提出延期用款申请，乙方经审查不同意延长用款期限的，应向乙方支付违约金。乙方未按本合同约定的用款安排供应贷款，应向甲方支付违约金；给甲方造成经济损失而违约金数额不足以弥补所受损失时，还应赐予赔偿。上述违约金数额，依据违约数额，按实际违约天数每日以万分之计算。2.甲方如不按本合同约定的用途运用借款，乙方有权停止发放贷款，提前收回全部或部分已发放的款项，并对违约运用部分，按银行规定收取 %的罚息。乙方提前收回贷款，可干脆从甲方存款账户中扣收，须要其他金融机构帮助扣收的，可商请其他金融机构代为扣收。3.甲方擅自提前归还

26、贷款，乙方可以拒收，并可依据违约金额，按实际违约天数每日向乙方支付万分之 的违约金；乙方擅自提前收回已发放的贷款，应依据违约数额，按实际违约天数每日向甲方支付万分之的违约金，给甲方造成经济损失而违约金数额不足以弥补的，还应赐予赔偿，但出现本条第2项、第6项、第7项、第8项和第10项的状况时除外。4.甲方未按本合同约定的还款安排按期按额偿还借款本息和费用，也未按本合同第十三条第3项的约定与乙方签订延期还款协议，或所延期限已到仍不能归还借款本息和费用时，乙方有权限期和主动追收逾期贷款本息和费用。对逾期贷款，乙方按银行规定在原利率基础上加收%的罚息，并可从甲方存款账户中干脆扣收逾期贷款本息、费用和罚

27、息。须要其他金融机构帮助扣收的，可商请其他金融机构代为扣收。5.甲、乙双方任何一方擅自变更合同其他条款，或擅自解除合同，其行为无效，并应按贷款总额的万分之向对方支付违约金。因一方违约行为给对方造成损失，且违约金数额不足以弥补的，还应赔偿对方所受损失。6.甲方向乙方供应报表和其他资料不真实，经乙方指出且拒不改正的，乙方可停止发放贷款，收回已发放的部分或全部贷款。乙方收回贷款可干脆从甲方存款账户中扣收。7.甲方在运用借款中如造成物资积压、损失奢侈，乙方可按规定收取%的罚息，并可干脆从甲方存款账户中扣收贷款本息费用和罚息。8.甲方因经营管理不善发生亏损或虚盈实亏，或与第三者发生债务纠纷，无力向乙方偿

28、还借款本息和费用时，乙方可停止发放贷款，收回已发放的贷款本息。乙方收回贷款本息可干脆从甲方存款账户中扣收。9.甲方未按本合同第九条的约定按期按额支付费用，乙方可干脆从甲方在乙方营业部门或其分支机构开立的本、外币存款账户中扣收尚未支付的金额。10.甲方违反本合同第十二条有关保险的约定，乙方可视状况实行下列一项或几项措施：责令甲方限期订正；停止供应贷款；收回全部或部分贷款。第十五条争议的解决方式：合同履行中发生争议，双方协商解决，协商不成时，按下列第（）项方式解决：（1）向仲裁委员会申请仲裁；（2）依法向人民法院起诉。第十六条双方商定的其他条款：第十七条甲方向乙方提交的借款申请书、用款单、用款还款

29、安排以及乙方要求甲方供应的与本合同有关的其他材料，均为本合同的组成部分。第十八条本合同自甲、乙双方的法定代表人或主要负责人签字或盖章并加盖单位公章之日起生效。第十九条本合同正本一式二份，甲、乙双方各执一份。甲方：（公章） 乙方：（公章）法定代表人：（签章） 法定代表人：（签章）或主要负责人：（签章）年月日 年月日资金信托合同4甲方：_法定代表人：_居处：_乙方：_负责人：_居处：_丙方：_法定代表人：_居处：_丁方：_法定代表人：_居处：_鉴于：甲方设立_资金信托，拟聘请丁方担当甲方信托资金运用的投资顾问。乙方是一家合法成立并有效存续的商业银行，经中国人民银行批准，享有充分的授权和法定权利开展

30、资金的托管业务。丙方为经中国证券监督管理委员会批准设立的具有证券业务资格的证券公司。丁方为合法成立的资产管理公司。为了保证信托财产在证券市场投资的平安，增加证券投资的公允性和透亮度，甲方同意将_资金信托安排项下的证券品种全部托付丙方进行托管。为规范甲、乙、丙、丁四方的权利和义务，经几方共同协商一样，达成如下合同条款：第一条释义1、证券账户：以甲方名义在中国境内证券交易所和证券登记结算机构开立的深、沪股东账户。（深圳：_。上海：_）2、证券资金账户：甲方依据证券账户在_证券有限责任公司为本信托特地开立的资金账户。（户名：_。资金号：_）3、交易指令书：丁方向甲方出具的标明交易品种、价格、数量、托

31、付期限等要素的书面指令。4、信托账户：甲方在托管银行开立的保管、管理和运用信托资金的专用银行账户。5、托管银行：_。6、投资顾问：_。7、资金清算：指证券交易的资金、费用和交易佣金在证券资金账户和信托账户间划拨的过程。8、本集合资金信托或本信托：指甲方设立的_资金信托。9、信托合同：_资金信托合同。10、投资顾问合同：_资金信托投资顾问合同。11、估值日：托管银行计算信托单位净值以及认购或赎回信托单位的日期，即每月15日（如遇节假日则为之前最近一个工作日）和每月的最终一个工作日。12、信托单位：用于计算、衡量信托财产净值以及托付人认购或赎回的单位。13、信托资产净值：最近一个估值日，本信托项下

32、所拥有的货币资金和证券投资市值的总和。14、信托单位净值：信托单位净值=（信托资产净值信托费用）信托单位总份数。15、托付人（即受益人）：指_资金信托合同中的托付人。16、受托人：_。其次条证券交易的程序1、全部证券资金账户上的证券交易均由甲方供应交易安排书，交易安排书应由丁方审核，并经_的亲笔签名确认，甲方根据经_的亲笔签名确认的交易安排书执行操作。详细的交易程序依据有关规定操作。2、甲方在收到经_亲笔签名确认后的合法交易安排书后的一个工作日内，在证券账户上进行证券投资操作。如因交易条件不能满意、上市公司停牌、证券交易所收市等非甲方过错的缘由导致交易指令书不能执行，则甲方执行该交易安排书的时

33、间顺延至下一个工作日。3、甲方在证券交易完成后的第一个工作日，复印资金对账单并加盖甲方的业务专用章，传真给乙方和丁方以资核对。资金对账单正本于每星期一与托管银行交换文件时提交。4、证券交易完成后，如有买差，丙方应以传真方式通知甲方需划拨资金的金额。如有卖差，则丙方应将证券资金账户上剩余的全部资金划入信托账户。第三条证券账户的监管1、丙方保证：在本集合资金信托存续期间严禁除国家司法机关和国家证券监管机关之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）挪用证券资金账户上的资产。假如证券资金账户上的资产被除国家司法机关和国家证券监管机关之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）挪用，即视为

34、丙方违约，丙方须在三个工作日内将被挪用的资产归还本信托，且支付挪用发生额的20作为违约金，违约金归入本信托财产。假如给信托财产、投资于本信托的全部投资者和丁方造成了损失的，丙方须担当赔偿责任。2、丙方保证：不为除国家司法机关和国家证券监管机关之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）出具证券资金账户上的资产用于任何质押担保的手续和可能对信托财产造成损失的其他手续（供应资金对账单除外，但资金对账单上须注明本对帐单不行作为质押担保或担当其他义务的资产证明文件的字样）。假如由于丙方出具质押担保手续和其他手续（供应资金对账单除外，但资金对账单上须注明本对帐单不行作为质押担保或担当其他义务的资产

35、证明文件的字样）而造成该证券资金账户上的资产被除国家司法机关和国家证券监管机关之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）用于任何质押担保及其他用途，即视为丙方违约，丙方须在三个工作日内归还被质押及其他用途的资产并支付被质押及其他用途发生额的20作为违约金，违约金归入本信托财产，假如给信托财产、投资于本信托的全部投资者和丁方造成了损失的，丙方须担当赔偿责任。3、丙方保证：不受理除国家司法机关和国家证券监管机关之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）对证券账户撤销指定交易、拆户、销户，或对证券资金账户上资产进行转托管。假如证券账户被撤销指定交易、拆户、销户，或证券资金账户上资产被

36、转托管，即视为丙方违约，丙方须在三个工作日内支付发生额的20作为违约金，违约金归入本信托财产，假如给信托财产、投资于本信托的全部投资者和丁方造成了损失的，丙方须担当赔偿责任。但本集合资金信托终止（即指本信托符合规定的终止条件，并且已经进行了信托合同第十五条规定的信托清算和第十六条规定的信托财产安排）后除外。4、丙方保证：假如上海证券交易所和深圳证券交易有新股配售等法律法规规定的应属于本信托的其他收益或权益，丙方保证本信托全额享有认购所配售新股的权利且有刚好通知（以传真件发出为准）甲方和丁方刚好划拨资金的义务。假如丙方未能保证本信托全额享有认购所配售新股的权利和法律法规规定的应属于本信托的其他收

37、益或权益，给信托财产、投资于本信托的全部投资者和丁方造成的损失，丙方须担当赔偿责任。但由于甲方接到丙方的通知后，未刚好划拨资金而造成无法认购配售新股所造成的经济损失，丙方不担当赔偿责任。5、丙方负责监督甲方的证券资金账户。假如出现下列状况，应在二个工作日内书面通知甲方和丁方：（1）购买st、预报亏损类上市公司公开发行的证券。（2）投资于一家上市公司所发行的证券，超过该上市公司发行证券额的5。（3）本信托投资于一家上市公司所发行的单一证券品种的投资余额超过本信托资产净值的10。6、乙方和丁方有权从丙方得到本信托证券资金账户上的资金对账单。7、丙方应在发生交易（含证券分红、派息、中签、送配股等）业

38、务的工作日次日即（t+1）日9：30前，将上一日资金对账单通过加密数据设备发送到乙方，并电话确认乙方已接收资金对账单。如遇特别状况出现发送延迟等状况，传输方应刚好通知乙方。丙方应确保所发资金对账单的完整性和真实性，如内容不完整或不真实，由此造成的损失由丙方负全部责任。第四条证券账户处置一旦_书面通知甲方和乙方和丙方其不再负责本信托投资业务，或满意规定的其他信托终止条件之一，本集合资金信托终止。乙方和丙方监督甲方马上起先按规定的信托清算程序和信托财产安排程序进行清算，并将信托财产安排给全部受益人。证券账户处置方式包括但不限于卖出证券账户上全部股票、撤销指定交易、拆户和销户等。第五条资金清算1、证券交易资金清算采纳净额清算方式，详细如下：在发生证券交易后次日即（t+1）日，对于证券交易买差资金，甲方于（t+1）日上午9：30之前，凭丙方签字盖章的资金对账单和丙方通知甲方划拨资金的传真件，向乙方下达划款指令书，乙方依据从丙方取得的资金对账单对该指令书进行复核，确认无误后在当日12：00前将交易所需资金精确刚好地划入5、2款所列证券资金清算账户。对于证券交易卖差资金或证券派息，丙方自动在（t+1）日12：00前将资金精确刚好地划入5、3款所列信托账户。2、证券资金清算账户为：户名：_。开户行：_。账号：_