2023年风险管理工作计划1500字模板.docx

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1、 2023年风险管理工作计划1500字模板 依据员工教育规划及上级部门有关安全培训教育的要求，结合公司实际状况，制定风险教育培训规划。 一：指导思想 围绕公司20xx年企业生产经营目标，开展以员工岗位培训、技术等级培训以及安全教育培类培训。全面提高员工对风险的熟悉和防范风险的力量。同时提高员工的素养和专业促进公司经济进展效劳。 二：工作目标 20xx年公司员工风险治理培训教育率到达100%。通过风险治理的培训教育，进一步使全体员工切实提高安全生产意识，坚固树立“安全第一”的理念，熟识了解风险评价的方法和风险辨识的学问。使大家运用到实际中去，杜绝各类安全事故的发生。 三：主要措施与要求 1进一步

2、提高职工培训的针对性和适用性，结合公司深化人事安排制度的改革，建立和完善促进员工学习学问和技能的鼓励机制。 2加强培训资料登记、保存、整理、分析，做好职工教育培训资料根底工作。 3积极主动地抓好员工培训教育工作，充分调发动工钻研学习的积极性，不断提高素养。 四、培训内容 1、国家安监总局关于危急品从业单位安全生产标准化评审标准的通知及相关文件 2、工作危急、有害因素分析（JHA）、安全检查表法（SCL） 五、培训教育的方法 面授、实地实习 六、实施措施 1、各单位仔细抓好此项工作，并结合个单位实际状况，严密地与公司实际状况相结合 2、建立培训、考核与实际使用想结合的制度，对未按要求培训的员工与

3、考核不合格的员工重新培训、重新考核。 2023年风险治理工作规划 篇2 一、日常监视规划 （一）时间：每季10日前稽核统计股对上季度本局业务经办状况进展抽查。 （二）20xx年度日常监视重点： 1、养老保险费缴费基数的调整：受理缴费基数调整申请，是否严格执行政策法规；是否执行初审（录入）和复审（监视）、领导签字认可等程序；是否存在对已退休人员违规调整缴费基数的行为；提交审核申报的资料是否真实、齐全并完整归档。 2、数据信息治理：是否对数据的修改、维护等操作有明确的权限，坚持不相容岗位相互分别制度；业务、财务数据修改是否有业务、财务部门授权；数据修改记录和手续是否完整、合规，并定期存档备查；有关

4、数据及相关资料是否准时备份，并建立数据远程备份机制。 3、单位增减人员的办理：办理人员增减时所收集的资料是否真实、齐全或有效；是否有初审（录入）和复审（监视）岗位，且复审不能对数据进展修改，只能回退；办理削减人员时，若参保单位或人员有欠费的，是否要求完成清欠。 4、养老保险费和个人账户记账：核查个人账户历年记账本金、利息计算是否符合规律关系，是否正确无误；核查系统中个人账户缴费记账数额是否与征缴部门发出的缴费规划、基金财务部门基金实际到账数值保持规律对应关系，有无擅自更改缴费基数、记账金额的现象；个人缴费基数变化或发生稽核补缴以往年度社会保险费，是否准时、精确更新个人账户缴费及记账信息；核查业

5、务股室是否认期与参保单位或个人核对年度缴费信息，重点核查个人缴费人员缴费基数是否和省里规定的档次全都。 5、社会保险关系跨统筹地区转入、转出：核查转入转出材料是否齐全、是否符合转入转出条件；核查申请人的参保缴费凭证和接续信息表上记载的根本信息和账户信息是否全都；核查转移转出人员历年缴费工资基数、缴费年限、个人账户记账额是否精确、完整；核查业务经办环节是否根据规定程序办理转移转出手续。 6、退休人员待遇审核发放：核查退休人员养老待遇核定资料是否齐全、程序是否健全、执行是否到位；核查养老金发放规划是否符合经办、审核、领导签字的程序要求，对用人单位养老金发放状况进展环比、跨年同期比照、重点核查局部养

6、老金特别增长状况是否真实、精确；核查养老金直发后业务部门与金融机构、与待遇领取个人之间的各项经办操作是否符合内控治理规定，是否实行必要措施确保数据传输精确、安全。 7、基金财务治理：核查基金治理部门是否与开户银行签定社保基金存储优待利率协议，是否按优待利率计息，确保基金的保值增值；是否建立业务、财务、银行自动对账制度，实现财务对账日清月结；基金支付业务是否匹配业务规划单据，支付结果是否与业务支付规划全都；二次以上支付业务是否与发放失败数据进展比对，确保二次支付信息为上次失败的支付信息后，财务才可办理二次支付处理。 （三）抽查方式：养老保险信息系统实时查询、档案室纸质档案查阅、实地问询等。 （四

7、）抽查程序：抽查相关记录；填写日常监视记录表；对发觉的疑似问题经稽核统计股负责人和分管领导签字后交予相关股室确认，确认没有问题的应提交书面说明，有问题的提交整改意见并落实。 二、风险治理检查评估量划 本次检查评估根据统一部署、股室和单位自查、市处抽查的方式进展。详细实施步骤和时间安排如下： （一）自查阶段（8月30日前完成） 1、成立自查评估小组。6月底前完成。本局抽调专人组成自查评估小组。 2、股室自查阶段。7月底前完成。各股室对比本股室相关业务进展自查，填写相关表格，对内部掌握制度和执行状况进展全面自查，并将自查状况报自查评估小组。 3、自查评估小组抽查。8月底前完成。自查评估小组对各股室

8、相关业务的内部掌握制度和执行状况进展抽查，作好相关记录，并经相关股室确认，在抽查中发觉问题的要报相关领导，并提交整改意见，要求相关股室整改并落实，依据股室自查和自查评估小组的抽查状况形成自查报告。 （二）迎接市处抽查阶段（9月1日到10月20日前完成） 对比市处评估方案要求，预备相关材料，统筹安排，迎接市处抽查，对抽查中发觉的问题要重新核实，积极整改。 2023年风险治理工作规划 篇3 xxxx年x月成立应急治理局应急治理及风险监测办公室至今，我办主要担当防汛抗旱、地震、森林草原防火、地质灾难等自然灾难及突发大事应急治理日常工作。在局领导的正确带着和大力支持下，我办各项工作进展顺当，现将上半年

9、工作总结和下半年工作规划如下： 一、上半年工作完成状况 1、对各单位担当的应急治理工作职责进展摸底，收集各行业应急治理根底工作资料，摸清全县各相关应急单位现有物资储藏状况，结合实际工作，统计急需要补充的物资；摸清全县现有综合、专业、社会志愿者、预备役民兵救援队伍力气。 2、防汛抗旱工作：一是汛期降临前对各防汛成员单位备汛状况进展检查。x月x日-x日，我单位联合水务局对各乡镇场备汛状况进展检查，并对存在问题的单位进展通报，限期整改，由水务局对整改状况进展检查。x月xx日，我单位联合水务局对x山泄洪沟道应急抢险工程进展检查，工程进展顺当。二是组织防汛成员单位编制防汛抗旱应急预案及专项应急预案。三是

10、组织召开防汛抗旱会议。x月xx日，组织x县防汛抗旱指挥部成员单位召开防汛抗旱视频会，听取自治区防汛抗旱会议精神及xxxx年工作安排。x月x日，组织召开x县xxxx年防汛抗旱工作会议，学习县长关于做好xxxx年防汛抗旱工作讲话精神，并签订xxxx年防汛抗旱目标责任书。四是催促各防汛抗旱成员单位做好物资储藏工作、预案演练、专业抢险队伍培训及汛期xx小时值班工作。 3、森林草原防火工作：一是开展森林草原防火检查。x月x日-x日，我单位联合自然资源局对清明节期间森林防火工作进展检查，对重点防火区域隔离带较少、防火物资过期损坏、预案未更新等问题责令限期整改。x月xx日，我单位和自然资源局组成检查组对全县

11、森林防火工作进展检查，通过检查，大局部职能部门防火制度及组织机构完善，编制了森林防火应急预案，巡护人员能做到值班值守，且对存在火灾隐患的区域设立了隔离带，但也存在林区内供电线路老化、是树木密集的局部区域由于机械不能进入未设置隔离带等问题，检查组要求对存在问题马上进展整改。二是催促森林防火指挥部成员单位编制完善应急抢险预案，补充完善森林防火物资，对专业救援队伍进展培训，开展森林防火应急演练，组织森林防火重点单位签订xxxx年森林防火目标治理责任书。三是编制x县春防森林草原消防安全大检查实施方案，联合自然资源局做好大检查和资料收集工作，为迎接市联合检查小组对我县森林防火工作的检查。 4、地震工作。

12、一是编制x县重点区域应急治理布置图，标明x县地震带分布和走向，县城和乡镇应急避难场所。二是组织各单位开展地震第一响应人和专业抢险队伍培训。 5、地质灾难。一是组织防灾减灾委员会成员单位于x月x日至xx日开展防灾减灾宣传工作。二是组织相关单位补充完善应急抢险物资，组建专业抢险队伍。 6、应急值班工作。建立五人轮番值班的应急值班平台，做到突发大事早发觉、早报告、早预警，准时做好应急预备、有效处置突发大事。一是加强应急值守和信息报送工作。仔细做好应急信息的查询、研判、跟踪和汇总工作，确保突发大事信息得到准时精确上报和妥当处置。二是上报并处理日常各项突发大事。明确风险隐患的监管主体，加大对公共危急源、

13、安全隐患、不稳定因素的排查力度，努力削减突发大事的发生和降低大事发生后的影响程度。三是监视各成员单位的领导带班和xx小时值班制度执行状况。 7、应急治理及风险监测其他日常工作。完成区、市、县各项工作任务。 二、下半年工作规划 1、会同自然资源局、水务局、气象局等有关单位建立统一的”应急治理信息平台，做好应急治理及风险监测其他日常工作。 2、成立x县应急治理指挥部，完善相关制度和机构组成人员。 3、组织开展应急演练，催促相关责任单位补充完善应急抢险物资、专业抢险队伍进展培训、做好应急值班工作。 2023年风险治理工作规划 篇4 20xx年全省税收数据治理和风险治理工作的总体要求是：围绕组织收入目

14、标，以数据治理为根本保障，以提高风险监控力量为重点，以大企业税收治理为引领，加强涉税举报业务与风险治理的融合，进一步提高治理质效。 一、优化涉税数据治理 (一)改良数据质量治理方式。建立数据质量效劳提示机制，重点开展对财务报表、企业所得税汇算清缴申报、土地增值税工程清算申报等涉税数据质量的校验提示工作;梳理、整合、完善大集中系统前端规律校验规章，制定前端规律校验审核清单并适时公布。 (二)优化第三方数据采集。大力推动政府和相关部门构建涉税信息交换机制，充分发挥主观能动性，以风险治理需求为导向，遵循必要、有效的原则，积极猎取“为我所用”的第三方数据;努力探究基于互联网等网络平台采集涉税数据，充分

15、满意税收风险治理的需要;全面应用第三方数据治理平台，修订和完善第三方数据采集名目和相关标准，标准数据采集和处理。 (三)完善风险治理数据支撑。依托大集中系统数据仓库和全省第三方数据治理平台，完善税收风险治理主题数据库，标准风险指标数据来源，提高识别效率;依据风险治理工作的需要，有针对 1 性地补充采集局部涉税数据，为提高风险识别力量供应数据支撑。 二、提升税收风险监控力量 (四)完善风险治理相关制度。在仔细讨论论证的根底上，进一步完善和细化税收风险识别、等级排序及推送治理机制，标准风险任务治理。 (五)加强风险规划治理。加强部门间沟通协作，充分发挥各业务处室的专业特长，从各处室职能角度，结合政

16、策落实和年度工作重点，利用归集加工的内外部数据，科学分析全省税收风险分布的重点地区、行业、税种、事项等，提高风险治理规划与组织税收收入的契合度。 (六)优化风险识别模型和风险指标。依托各业务处室开展对税收政策的梳理分析，逐步形成分行业、分税种和分特定事项的风险特征库;协作各业务处室对全省风险识别指标体系的应用状况开展周期性的评估、清理、优化和补充，做好指标分类分级治理与反应结果分析，形成风险指标动态治理;组织开展全省重点模型和指标建立，扩大第三方数据风险指标，为风险治理工作供应支撑。 (七)突出人机结合的风险分析。强化对系统自动识别风险的人工分析与验证，努力提高风险识别的精确性;讨论制定税源信

17、息反应治理标准，将基层分局把握的税源信息有效地转化为税收风险点信息。 (八)强化税收风险任务治理。依据省局出台的税收风险等级划分标准，兼顾纳税人税法遵从状况，合理推送应对任务，满意基 2 层税源治理和组织收入的需要;完善风险应对策略，做好风险点和应对策略的解释与辅导;加强对风险应对效能的分析，准时发觉数据质量和风险指标上存在的问题，并仔细加以改良。 三、深化大企业税收治理与效劳 (九)完善大企业税收风险治理运行机制。全面落实江苏省地方税务局关于总局和省局定点联系企业税收风险治理工作的实施意见，推动大企业税收风险治理工作标准、有序、高效开展。 (十)深化大企业分集团和分事项税收风险治理。做好总局

18、20xx年相关企业集团的风险治理专项工作，同时对股权转让、跨境投资、关联交易等重大事项进展风险监控;连续完成总局20xx年8户企业集团的风险应对和总结反应阶段工作，催促企业做好整改，适时将8户企业集团的风险治理工作成果推广到行业的其他企业集团;做好20xx年省局2户定点联系企业风险治理后续工作。 (十一)建立健全大企业 税务风险内控机制。讨论建立定点联系企业税务风险内控机制，制定分行业、分集团的大企业税务风险指引;讨论建立大企业税务风险内控测试指标体系，引导帮忙大企业健全内控机制，防范税务风险。 (十二)妥当处理大企业的涉税诉求。收集了解大企业涉税诉求，做好与相关部门和主管税务机关的沟通协调，

19、做到标准受理、仔细处理、准时回复;对纳税人普遍反映的涉税问题，要统筹协调并努力实现税法适用确实定性和执行的统一性。 (十三)加快推动大企业税收治理平台建立。针对大企业的特 3 点，建立大企业财务帐套等信息采集机制，完善大企业涉税数据常态化报送治理，强化大企业第三方数据与涉税情报采集，形成完整、标准、统一的集团一户式根底信息库;完善现有系统和软件功能，满意集团名册治理、共性化效劳、遵从评价和业务协作等治理需要。 四、进一步做好涉税举报治理工作 (十四)加强涉税举报日常治理。根据江苏省地方税务局关于税收违法行为检举治理工作有关问题的通知要求，加强对检举信息的讨论、分析与运用，推动涉税举报业务与风险

20、治理的融合，标准税收违法行为检举受理、处理、告知等各环节治理。 (十五)提升涉税举bao信息化治理水平。编写涉税举bao信息化治理需求，开发税收违法行为检举治理工作平台，实现不同部门、不同层级间检举案件转办、交办、督办的流程化处理，推动涉税举报资料电子化档案治理，提高治理效率。 2023年风险治理工作规划 篇5 为深入贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”方针，扎实推动供电企业安全风险管控工作，全面实现我工区“八不发生”年度安全生产目标，依据高台县电力局推动安全风险管控工作方案，结合工区实际状况，制定本规划。 一、开展思路 坚持“稳步推动，重在培训，提高素养，夯实根底，结合实际，继承创新”的工作

21、原则，以国家电网公司供电企业安全风险评估标准和供电企业作业安全风险辨识防范手册为依据，以教育培训为手段，使执行层具备安全风险辨识和掌握力量、治理层把握安全风险评估及掌握方法，提高全所安全治理水平。 二、成立安全风险治理工作推动小组，全面负责推动工作的组织、指挥、协调和监视，审定工作实施方案，指导、监视和评估我所安全风险治理工作。 组长：殷大春 成员：科室各专责及变电站工作人员 三、活动安排 (一)第一阶段，安全风险管控教育培训。 时间：20xx年2月15日至20xx年4月30日。 任务和目的：结合冬训工作及春季安全大检查活动，通过安全风险治理根底培训和国家电网公司供电企业安全风险评估标准、供电

22、企业作业安全风险辨识防范手册的学习，理解安全风险治理的作用和意义，把握各专业安全风险治理的内容和方法，增加职工安全风险意识和防范技能。 (二)其次阶段：作业风险辨识掌握。 时间安排：20xx年5月1日至20xx年10月30日。 任务和目的：科室专责和各变电站工作人员要结合工作实际和专业特点，以防控人身触电、高处坠落、物体打击、机械损害和误操作等典型事故风险为重点，组织开展输电、变电等专业领域典型作业工程的危急因素辨识，制定并落实风险掌握措施。 重点工作： 1、各专责依据各分管的专业工作，针对作业人员、设备、环境、工器具、劳动防护和作业过程开展现范分析，结合“三措报告”、危急点预控卡、标准化作业

23、指导书，对已经开展的典型作业类型开展安全风险分析，找出作业过程的全部危急因素，建立各专业作业风险辨识范本。 2、我所要“结合供电企业安全风险评估标准”、“安全风险辨识防范手册输电专业”范本，结合详细作业安排、现场勘察结果以及风险库资料，分析提炼本次作业的主要危急因素，制定作业风险分析及掌握表，补充完善到作业指导书中(或作业卡)，在作业全过程实施预先风险掌握，并依据环境、人员等工作条件变化准时调整，使之充分适应实践需求。 3、完成专业作业指导书涉及安全措施、风险掌握的内容与作业风险辨识、掌握工作进展整合和标准工作。把作业风险掌握与详细工作有效结合起来，避开作业安全掌握措施重复和繁琐。 (三)第三

24、阶段：工区安全风险评估。 时间安排：20xx年11月1日至20xx年12月31日。 任务和目的：在提高人员风险辨识力量和水平、现场开展风险掌握工作前提下，结合张掖供电公司对我局进展“安全性评价”复评工作，稳步推动评估标准落实，开展安全风险评估工作。以防止人身损害和人员责任事故为主线，从生产环境、机具与防护、人员素养、现场治理、安全生产综合治理等方面，全面评估我所安全生产条件、安全治理和安全掌握状况，客观评价我所安全风险程度，有效掌握人身伤亡、设备损坏等事故风险。 重点工作： 1、我工区应对管辖生产设备、设施、环境、工器具等方面的静态安全风险开展全面识别;对现场作业风险运用、风险分析、作业标准化

25、、安全措施交底以及职工自主风险辨识掌握等手段进展有效掌握。责任人：变电站工作人员及各专责个自检查落实。完成时间：11月底。 2、要求我工区在人员素养和安全治理风险上仔细开展安全风险辨识识别，对作业现场开展监视查评工作，建立风险治理数据库，为企业风险评估供应根底资料。责任部门：送变电工区，协作部门：各变电站和科室工作人员。完成时间：11月底。 3、建立个人安全风险档案，完善技能培训档案。由安全员建立人员“安全风险档案”，以加强对人员安全风险评价工作，提高人员遵章守纪意识：一是人为责任性事故的责任人，因事故受到各类处分的相关人员、治理责任人处分记录进入档案;二是违反省公司“反违章禁令”(二十禁、十

26、不准)一次以上人员，其行为记录进入档案。在以上阶段性工作根底上，进一步完善生产作业人员技能培训档案，在梳理各专业根本作业类型以及从事这些工作所必需具备的专业技能根底上，建立技能培训目标，并建立个人生产技能档案。三是对安全生产“四种人”依据其安全综合技能水平，划定工作责任范围，做到让适宜的人在适宜的时间内做适宜的事。责任部门：送变电工区。协作部门：各变电站及各专责。完成时间：11月底。 四、工作要求 1、推动安全风险治理要坚持以人为本，要立足生产一线、立足现场，充分调动和发挥广阔职工的积极性和主动性，做到全员参加。首先要把功夫下在学习和培训上，抓培训要反对冒进，杜绝脱离实际。一线人员把握风险辨识

27、方法很重要，培训是主要渠道，现场掌握要做深做细，实行“固化”。 2、风险治理共分为五步进展：“教育培训、风险识别、风险掌握、风险评估、持续改良”，要抓住关键流程，即教育培训、风险识别、风险掌握三个环节，工作做的越深化，评估的根底越坚固，平常做好工作很重要，各工作人员要坚持从实践中来、到实践中去，在规划安排、方案制定、工作实施、检查评价等方面，留意倾听、接受生产一线的意见和建议。在详细实施过程中，要坚持把取得实效作为检验安全风险治理工作成果的唯一标准，通过推动风险治理，真正到达普遍提高员工安全意识、有效落实预防措施、显著降低事故风险、全面提高安全治理水平的目的。 3、坚持试点先行、以点带面、全面

28、推动的原则。以我所各生产班组为试点，要留意分层级组织和实施，各负责人既要避开把工作一揽子交给班组去完成，又要避开大包大揽代替班组开展工作。要建立内部掌握机制，合理安排工作进度，循序渐进，优化工作方式，做到先常规、后简单，中间难度有规划去做，简单的遇到再做，假如已知就应当及早着手去做。要查找突破口，要坚持“简便、有用、有效”原则，避开全面铺开泛泛工作，提高风险治理措施的针对性和可操作性。 4.推动安全风险治理要充分发挥安全保证体系和监视体系的共同作用，明确分工、各司其职，健全机制、落实责任。重点任务是组织安全风险评估，职工重点任务是实施风险辨识与防范，安全保证体系重在落实风险掌握措施，安全监视体

29、系重在加强过程监视。评估要关注意点，有一般、有重点，要强化风险治理责任。要在我所推行运用标准化检查表，标准化监视检查和反违章活动同时去做，每个专责都要有自己的专业检查表，安全监察体系内安全员要在检查表制订上下功夫，通过应用标准化检查表，到达掌握关键点的作用。 5.推动安全风险治理要在继承以往安全治理有效阅历做法的根底上，突出安全风险的预防和掌握，做到风险发觉、评估、掌握、消退过程闭环。对评估出的隐患要建档，跟踪消退、持续改良，对临时不能消退的重大风险，结合我所实际确定预警线、掌握线，制定有效的预防掌握措施和应急预案，防止风险失控酿成事故。 6.要对工区生产班组风险治理教育培训以及作业风险辨识掌

30、握工作状况进展监视检查，要指定专人参加试点工作的施工、检修，订正存在问题，对详细大事的分析要透彻，准时指导改良。把握方法很重要，实事求是的工作态度是最好的工作方法，要以岗位月度工作规划形式落实工作责任。 2023年风险治理工作规划 篇6 为进一步贯彻落实国务院国资委中心企业全面风险治理指引，依据中国外运长航集团(以下简称集团公司)关于加强企业全面风险治理的有关要求和集团安康稳步进展的需要，集团总公司打算推动全面风险治理工作，作出如下工作安排。 一、工作原则 1、整体规划、分步实施的原则。长航集团全面风险治理工作根据集团公司总体规划，结合实际，分层面、分阶段实施。选择先在集团总公司开展进展战略、

31、投资决策、财务治理、合同治理、安全治理等几项重点业务的风险治理工作，建立内部掌握子系统。积存阅历后，逐步推动到其他业务，直至建立健全全面风险治理体系。 2、主要制度集团掩盖和各子公司详细特点相结合的原则。集团总公司制定统驭全集团的主要内部掌握制度，子公司依据自身特点制定实施方法，实现母子公司风险治理的对接和优化。 3、先总公司后子公司原则。自上而下，集团总公司先行，积存阅历后，指导和推动各二级公司深入全面开展风险治理。 4、抓住重点的原则。从实际动身，以对重大风险、重大决策、重大大事的治理和重要流程的内部掌握为重点，开展全面风险治理工作。 二、总体目标 力争通过2-3年的努力，根本形成比拟健全

32、的长航集团全面风险治理体系。 三、主要工作步骤 依据国务院国资委中心企业全面风险治理指引要求，长航集团全面风险治理按以下六个步骤推动(详细进度规划见附表)。 (一)建立健全全面风险治理组织体系 1、集团总公司成立风险治理领导小组 集团风险治理领导小组由集团总公司全体领导组成。组长：朱宁、姚荣建，副组长：徐楠。风险治理领导小组负责领导集团全面风险治理工作。主要职责是讨论、审议、批准全面风险治理重大事项，包括确定企业风险治理总体目标，批准风险治理策略和重大风险治理解决方案;审议企业全面风险治理年度工作报告和监视评价审计报告以及重大决策的风险评估报告;批准风险治理组织机构设置及其职责方案;督导培育企

33、业风险治理文化。 2、风险治理领导小组下设全面风险治理办公室 集团全面风险治理办公室由各部门负责人组成，办公室主任由经济监视部负责人担当。经济 监视部同时挂全面风险治理办公室的牌子，经济监视部设专人负责这项工作。 全面风险治理办公室主要职责是负责集团全面风险治理体系建立，对二级子公司风险治理工作的推动和指导。包括组织协调全面风险治理日常工作;指导、监视有关职能部门和子公司开展全面风险治理工作;讨论提出全面风险治理工作报告和跨部门的重大决策风险评估报告以及重大风险治理解决方案的提出、组织实施、日常监控;负责对全面风险治理有效性评估，讨论提出全面风险治理的改良方案并催促实施。 3、各部门要将风险治

34、理列为重点工作，至少配备一名风险治理联络员 各职能部门和业务单位是风险治理的第一道防线，要把风险治理的各项要求融入到业务治理和业务流程中。各部门风险治理职责主要包括建立健全本部门的风险治理内部掌握子系统，执行风险治理根本流程;讨论提出本部门重大风险评估报告;做好本部门风险治理信息收集、汇总、分析、传递、报告等工作。 部门风险治理联络员在部门长的领导下负责部门的风险治理日常工作以及与集团全面风险治理办公室的联络等工作。 4、各子公司在集团全面风险治理整体框架指导下，依据自身特点建立健全有效的风险治理组织体系，由总经理(行政负责人)负责，明确责任部门、人员，开展风险治理工作。 (二)收集风险治理初

35、始信息 初始信息的收集是风险治理最根底的工作。各部门要依据集团总公司部门职责分工，按战略、财务、市场、运营和法律等五大类风险广泛持续地收集与集团风险和风险治理相关的内外部初始信息，包括行业和企业有关历史数据、风险案例和战略目标、规划规划、预算指标、可研报告等猜测资料，重点是近3年来的数据和典型案例以及最近期的猜测资料。 1、战略风险方面的初始信息由进展规划部牵头收集; 2、财务风险方面的初始信息由财务部牵头收集; 3、市场风险方面的初始信息由安全生产部牵头收集; 4、运营风险(含安全风险)方面的初始信息由安全生产部牵头收集; 5、法律风险方面的初始信息由经济监视部牵头收集。 (三)进展风险评估

36、 对收集的风险治理初始信息和企业各项业务治理及其重要业务流程进展风险评估，包括风险辨识、风险分析、风险评价三个分步骤。 1、风险辨识。主要采纳无记名问卷调查和访谈等方式查找企业各业务单元、各项重要经营活动及其重要业务流程中有无风险，有哪些风险，从而建立集团总公司风险大事库。 2、风险分析。按统一的风险语言对辨识出的风险进展分类，分析风险发生概率、描述风险发生的条件。 3、风险评价。一是梳理风险治理体系，了解集团当前风险治理的组织体系、内部掌握体系、风险治理信息系统等体系要素建立现状;二是采纳无记名问卷调查、高层访谈和统计分析等方式评估风险对企业实现目标的影响程度和时机风险的价值等。 通过风险辨

37、识、分析、评价，编制长航集团总公司风险评估报告，确定当前的重大风险，明确治理重点。 (四)制定风险治理策略 1、依据集团进展战略，结合风险评估的结果，制定长航集团全面风险治理工作规划，用以指导下一步全面风险治理工作。 2、依据长航集团全面风险治理工作规划和治理资源现状，确定集团风险治理策略，为详细风险治理供应决策指导。主要内容包括针对不同类型、不同等级的风险确定风险治理目标、风险偏好与承受度方案、选择适宜的风险治理工具、配置所需的人力财力资源。 对于可能发生的损失在企业可承受的范围内、且对集团总体目标影响稍微的风险，可选择风 险担当、风险掌握等策略，以削减风险治理工具带来的高本钱;对于其他影响

38、可能较重大的风险，一般应实行风险躲避、风险转移、风险转换、风险对冲、风险补偿等稳健的风险治理工具，以削减或避开风险带来的损失。 (五)提出和实施风险治理解决方案 1、针对详细风险或风险类别制定风险治理解决方案。依据风险治理策略，结合集团年度工作规划和年度预算，针对每一项重大风险或各类风险提出风险治理解决方案。包括风险解决的详细目标、所需的组织领导、所需的人财资源、所涉及的治理及业务流程、所实行的风险治理工具和详细应对措施。然后，根据PDCA循环监视风险治理解决方案的执行和改良，保障解决方案的有效性。 2、完善内控体系。针对重要业务原有内控体系，结合风险评估确定的重大风险、现有业务特点，明确关键

39、掌握点，从风险分析、风险治理目标、掌握措施、职责落实、监控报告等方面制定完善业务流程，优化内控体系，形成一套新的内掌握度。经过完善内控体系，集团总公司要形成以下内控根本制度： (1)重要岗位权力制衡制度。 (2)内控岗位授权制度。 (3)内控报告制度。 (4)内控批准制度。 (5)重大风险预警制度。 (6)企业法律参谋制度。 (7)内控责任制度。 (8)内控考核评价制度。 (9)内控审计检查制度。 (六)风险治理的监视与改良 1、建立完善风险治理信息系统。建立贯穿于整个风险治理根本流程、连接各上下级、各部门和业务单位的风险治理信息沟通渠道，确保信息沟通的准时、精确、完整，为风险治理监视与改良奠

40、定根底。 一是建立风险大事库查询系统。结合集团现有治理信息系统平台，讨论开发集团风险大事库查询系统，实现集团风险的快速辨识与查询、风险信息准时收集与分析。 二是建立风险治理报告制度。实行风险工作月报制度和重大风险准时报告制度。实现各层级单位内部和上下级单位之间风险信息的有效传递，保障全面风险治理体系运转所需信息的顺畅传递。 2、实行风险治理自查和检查制度。 (1)集团总部各部门和业务单位每月对风险治理工作进展自查和检验，并向集团全面风险治理办公室报告自查和检验结果。重大风险大事要随时、准时报告。 (2)集团全面风险治理办公室每季度对各部门和业务单位风险治理工作实施状况和有效性进展检查和检验，每

41、半年对风险治理策略进展评估，对跨部门和业务单位的风险治理解决方案进展评价，提出调整或改良建议，出具评价和建议报告，报送总经理或分管领导。 (4)集团内部审计部门定期或不定期对包括风险治理职能部门在内的各有关部门、子公司的风险治理工作及其效果进展监视评价，监视评价报告报总经理或分管领导。 3、总结阅历，在集团范围全面推动风险治理工作。总结集团总公司前期风险治理工作成果，在集团子公司全面推动风险治理工作。对集团各层面、各环节全面风险治理体系进展进一步对接和整合优化，运用新建的风险治理信息系统，按新的风险治理工作流程运转，实现集团全面风险治理的成效发挥和持续提升。 对集团全面风险治理进展总结、分析、

42、系统改良，完成长航集团全面风险治理报告。经 以上工作阶段后，初步建立长航集团全面风险治理体系建立框架。 四、保障措施 (一)加强领导，明确责任。 1、制定工作制度，形成工作体系。各单位各部门主要领导是风险治理第一责任人，要将风险治理作为重点工作，亲自抓;分管领导和风险治理部门常抓不懈。 2、实行风险责任追究制度。加强对风险治理工作的考核，在集团现有的经营业绩考核体系根底上，增加风险治理工作的考核内容，促进和监视风险治理工作。 (二)加强培训，提高素养 集团依据每个阶段的工作进展培训。加强各级领导、风险治理人员以及关键部门、关键岗位工作人员风险意识教育，提高治理人员辨识、预警和处理风险的力量，造就一批与风险治理工作相适应的治理队伍，全面推动集团风险治理工作。 (三)借助外脑，提高水平 全面风险治理是一项全新的工作，我们还缺乏专业学问和实践阅历。为了加快推动，少走弯路，集团打算聘请中介机构赐予帮助指导，与我们共同完成集团全面风险治理体系建立工作。 (四)加强宣传，营造气氛 集团将召开全面风险治理会议进展专题发动，各单位各部门也要通过多种形式营造讲风险、防风险的气氛，促进企业和员工增加风险治理意识和提高风险治理力量，切实提高企业治理水平。