2023年-万华集团股权管理总则.docx

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1、rnsasj jrtij烟台万华合成革集团有限公旬股权管控总则eooerawv北京新华信管控顾问有限公司2003年11月附则本制度适用于集团公司、权属公司、参股公司。本制度由万华集团公司资产管控部起草和修订，经由万华集团公司董 事局审批后发布。本制度自发布之日起施行。本制度由万华集团公司资产管控部负责解释。附件：烟台万华股权管控相关制度列表烟台万华集团公司战略规划管控制度；烟台万华集团公司年度经营计划管控手册;烟台万华集团公司外派董事管控制度;烟台万华集团公司外派监事管控制度；烟台万华集团公司投资管控制度；烟台万华集团公司融资管控制度；烟台万华集团公司审计管控制度；烟台万华集团公司权属公司经营

2、班子管控制度；烟台万华集团公司经营协调管控制度；烟台万华集团公司信息化管控制度；烟台万华集团公司相关技术研发本次项目管控制度;烟台万华集团公司企业文化管控制度；集团章程；集团公司章程；集团公司董事会议事规则；集团公司监事会议事规则；集团公司总裁办公会议事规则；集团公司公文管控制度；其他相关制度。第一章目的与适用范围1第二章股权管控合适的内容1第三章股权代表2第四章外派董事（监事）3第五章股权管控职能部门3第六章股权信息管控4第七章附则5附件：烟台万华股权管控相关制度列表6股权管控总则目的与适用范I为加强集团公司股权的监督管控，推动资产的合理流动，盘活资产存量，优化资源配置，提高资产的运营效益和

3、控制相关能力，确保资产保值 增值，根据公司法及相关法律、法规、政策和集团公司章程，特制定 本制度。本制度中除特殊注明之外，“集团公司”是指万华合成革集团有限公司, “集团”是指万华集团合成革集团有限公司及权属公司，“权属公司”是指 万华合成革集团有限公司拥有实际控制权的对外投资企业，“参股公司”是 指万华合成革集团有限公司参股的对外投资企业。权属公司和参股公司以 下合称“所投资公司”。本制度所指股权，是指集团公司所拥有并投资到权属公司和参股公司, 产权关系经过界定和确认的股权。股权管控合适的内容股权管控的合适的内容包括：委派股权代表参加所投资公司的股东大会或股东会，审议和表决股东大会或股东会议

4、程所列有关合适的内容；根据所持股份或出资比例依法推选董事、监事；或者提出罢免董事、监事的议案;建立股权管控决策支持相关系统，为行使股东权利提供全面的决策支持;对股权信息进行相关系统的管控，与所投资公司保持持续的信息沟通，以便于对其经营状况有客观的了解和判断;通过对所投资公司重大决策信息进行研究，确保集团公司按照所持股份或出资比例行使重大决策权；根据所持股份或出资比例行使资产受益权；对所投资公司的股权价值进行研究和分析，并采取必要的对策以贯 彻集团公司的发展战略。股权管控通过股权代表、派出董（监）事、设立股权管控职能机构来 完善股权管控。股权代表集团公司委派股权代表出席所投资公司的股东会议，依据

5、所持股份或出资比例对重大经营决策、管控者的选择、收益的分配等事项行使表决权, 保证集团公司发展战略和资产收益的实现。委派的股权代表在股东大会或股东会上行使表决权时必须执行集团公司的决定，并在授权的权限范围内进行表决。凡违背集团公司意志，给集 团公司利益造成损失的，集团公司将予以追究。在股东大会或股东会闭会期间，股权代表履行下列职责:协同集团公司有关授权部门与所投资公司进行联络和沟通;协助集团公司股权管控支持相关系统获得必要的信息，以便其对拟在所投资公司股东大会或股东会上提出的议案和需要进行表 决的事项进行缜密的研究和准备;督促有关职能部门;对集团公司依法应得的资产收益，及时、全额收缴入账;根据

6、集团公司的决策或要求，提议召开临时股东大会或股东会会议。通过股权代表，集团公司在必要时将对所投资公司提出有关的建议或议案，其合适的内容包括:对公司章程的修改意见;促进公司建立有效的决策机制和管控机制的合适的内容;关于公司发展战略规划的建议;关于公司重大决策原则的建议;关于公司利润分配原则的建议;提名董事、监事候选人或提出罢免董事、监事的议案。股权代表在履行职责时必须遵守集团公司相关管控制度，具体合适的内容见附件股权管控相关制度列表。外派董事（监事）集团公司依法享有向所投资公司推荐董事及监事候选人的权利，并对所推荐的董事、监事按人事管辖权限进行分级管控，以实现有效的约束和 激励。集团公司对外派董

7、事与外派监事的管控参见外派董事管控制度及 外派监事管控制度。股权管控职能部门集团公司股权管控相关部门主要有战略发展部、资产管控部、审计监 察部、人力资源部。股权管控各职能部门的基本职责是：通过股权管控信息渠道获取信息，并进行整理、研究、论证；提出相关股权管控事项的意见、建议；对股权管控决策的执行情况进行跟踪，提出建议或质询；协助股权代表开展工作；在集团公司推荐的董事、监事认为必要时，为其履行的职责提供支 持。战略发展部负责从战略方面实行股权的管控，其主要职责包括：依据集团公司整体发展战略和经营规划，提出对所投资公司发展战 略方向和经营方针的建议；对产业发展方向进行研究；从集团公司的整体发展角度

8、制订产业布局和发展规划，并以此对所 投资公司的投资计划提出建议；跟踪所投资公司对股东大会或股东会审定的发展战略和投资计划的执行情况，及时提出建议或质询。资产管控部负责从收益方面实现股权的管控，其主要职责包括:依据集团公司的投资收益目标，研究所投资公司的具体情况，提出对所投资公司的年度预算建议目标;跟踪所投资公司的预算执行情况;研究所投资公司的股利分配政策并提出建议;提交所投资公司股东大会或股东会的利润分配解决方案和弥补亏损解决方案进行研究，提出审议意见;定期分析和总结股权收益的收缴情况;对所投资公司超出授权的重大投融资活动，如：将导致公司注册资本增加或减少的有关活动、将改变公司经营方向和经营领

9、域 的有关投资活动、重大的收购或兼并本次项目、发行公司债 券等进行论证;人力资源部从人力资源方面实现股权的管控，其主要职责包括:代表集团公司对委派的股权代表和推荐的董事、监事根据人事管辖权限进行分级管控;对委派的股权代表、推荐的董事、监事的人选提出建议，并组织签订委托责任书;制订对委派的股权代表及推荐的董事、监事的考核、评价与奖惩实施细则，并组织考核事宜。股权信息管控股权信息是指集团公司为行使股东权利所需要的有关所投资公司的重大经营决策、收益分配、管控者的选择及其经营业绩等方面的信息及对所投资公司进行分析和评价所应获得的信息。重大经营决策信息主要包括:所投资公司的发展战略和中长期规划;年度经营

10、计划;年度投资计划;年度财务预算解决方案;重大融资解决方案;重大兼并解决方案;其他需要股东大会或股东会审议的重大事项。收益分配信息主要包括：股利分配政策;中期、年度财务报告中期、年度利润分配解决方案;股利分配决议等。管控者的选择及其经营业绩方面的信息包括:董事会、监事会就董事、监事候选人向主要股东发出的征求意见函;董事会、监事会关于提名董事、监事候选人的决议;股东大会或股东会通过的对董事、监事的薪酬解决方案与考核办法;公司的主要利润指标;董事会、监事会的工作报告; 推荐的董事、监事的述职报告等。对所投资公司的价值进行分析与评价应获得的信息包括：有关的外部审计报告；财务季报；预算执行季度报告；生产经营年报、公报等。为加强股权信息的管控，集团公司针对所投资公司的具体情况，对股 权信息进行分类和细化，通过信息渠道，获取所需要的信息，传达有关建 议或意见。