【银行制度执行年自查报告】制度执行情况自查报告.doc

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1、 【银行制度执行年自查报告】制度执行情况自查报告 依据农村信用社自查报告省联社关于开展2023年制度执行年活动的通知精神，联社领导高度重视，准时召开专题会议全面部署此项工作，成立由理事长xxx任组长，监事长xxx、主任xxx、副主任xxx任副组长，各部门负责人和各信用社主任为成员的制度执行年活开工作领导小自查整改制度组。制定了“xxx县农村信用社制度执行年活开工作实施方案”，详细工作由稽核监察部牵头、行政人事部帮助，主要负责本次活动开展的组织学习、培训、考核、会议筹备以及资料的收集汇总上报工作。现将此次活动开展状况报告如下： 一、活开工作的开展状况 (一)学习发动 1、2023年6月11日，联

2、社组农村信用社出纳制度织召开了由各信用社主任、客户经理、联社本部全体员工参与的“制度执行年活动”发动大会。会上组织学习省联社关于开展xx年年制度执行年活动的通知、xxx县农村信用社制度执行年活开工作实施方案，全面安排部署了我县制度执行年活开工作，联社领导对制度执行年活动提出了详细要求。 2、各社准时召开了职工大会，组织员工学习了省联社成立以来出台的制度、方法和相关的金融农村信用社内掌握度法律、法规，使大家明确了开展制度执行年活动的目的、意义，同时对制度执行年活动开展进展了全面部署。 (二)自查自纠 1、根据xxx县农村信用社制度执行年活开工作实施方案要求，全县信用社干部员工对比自己岗位职责仔细

3、开展自查，对履职状况做出了自我评价，对执行制度的薄弱环节和违规违制行为提出了整改措施。 2、农村信用社会计制度各信用社和联社各部门在自查的根底上将自查发觉的问题及整改措施书面上报了稽核监察部。 3、各社对比四川省银监局2023-2023年对全省农村信用社各项现场检查发觉的主要问题和省联社2023年7月-2023年3月各类检查发觉的主要问题中所列示问题，自查是否存在类似问题。 二、自查发觉的问题 农村信用社四项制度(一)制度执行不力。联社虽然制定了强制休假制度、重要岗位定期轮岗制度等治理制度，但由于人员编制紧急、工作量大等因素，导致执行力度不够。 (二)未严格执行“会计、出纳根本制度”、“四双制

4、度”等内掌握度。 (三)结算帐户治理不标准，开户资料收集不完善。 (五)对帐农村信用社制度频率不符合要求，对帐率未到达100%。局部信用社单位存款账户未坚持按月对帐。 (六)计算机运行日志、操作人员密码、抹账等未准时登记，计算机人员交接存在交接内容不完整等现象。 (七)贷款“三查”制度执行不力。一信用社贷款自查报告是贷前调查不深入，二是贷后检查滞后。 (八)信贷档案资料不齐。 三、整改措施 针对本次对全县xxx个法人社，xxx个营业网点自查发觉的问题,为仔细开展好制度执行年活动，全面提升我县信用社制度执行力，增加各社合规经营、合规操作意识，杜绝屡查屡犯、有章不循违规操作的行为发生，提高信用社案

5、件防控力量。要求各社仔细做好以下工作： (一)做好整章建制工作。联社将组织力气对现有的规章制度进展仔细信用社自查报告清理，按制度执行年要求，对内掌握度存在的缺陷要尽快信用社柜员自查报告补充完善，特殊是会计、出纳、信贷等要害业务环节要制定具体的操作规程，进一步明确岗位职责，使每个岗位有规可依。 (二)加强信用社干部、员工对内控根本制度以及法律、法规学问的学习，不断增加制度和法制观念。 (三)本次自查发觉的问题，各社要按整改通知书要求逐项对比整改，对期限内暂不能完成的，各社要逐项制定整改规划和措施，并报联社稽核监察部。 (四)联社将进一步加大对内控根本制度执行、各类登记薄的使用等的检查频率，提高制度执行力。同时要对各社整改状况进展跟踪检查，确保整改到位，不留死角。