教务处廉政风险点排查及防控措施一览表.docx

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1、教务处廉政风险点排查及防控措施一览表序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施责任人自评审定1岗位职责风险普教新生 入学资格 复查对入学资格有异议者审 核不严谨，导致有冒名 顶替者漏网。中中1、催促系部对所有新生的录取相关材 料初步核查，并将有异议者报至教务 处；对系部上报的有异议者，教务处 会同校纪委进行复查，以确保新生入 学资格的真实性和信息准确性。2、教务处认真对照新生录取信息，确 保新生基本信息准确；教务处 全体成 员2岗位职责风险普教学籍管理一一1、新生学籍电子注册数据不许确（入学资格复低低1、对系部上报的新生未报到名单，进 行反复核对，确认无误后方进行新生教务处全体成序号风险类别风

2、险点风险表现风险等级防控措施责任人自评审定18岗位职责风险岗位月U学生评教活动保密意识淡薄，未经领 导授权擅自向他人透露 相关信息，或者擅自修已 相关信息。管珅人员未能执行有辛中中严格按规定组织开展该项工作，认真 对数据进行核对、录入，采用抽查、 排查等方式保证数据的准确性，利用 相关工具进行数据分析。1、根据国家、省和皖南医学院考试 工作管理办法（修订）（校政字教务处 全体成 员教务处 全体成19责风险试卷管理保密规定。高高202226号）等文件精神规范试卷管理；2、根据上级主管部门及学校有关保密员序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施责任人自评审定规定严格执行保密措施。20岗位职责风险

3、教材管理-计划招 标文件中 的技术要求编制过程中技术参数有 明显倾向性。1、对教学单位所报教学高高配合国有资产管理处做好教材招标工作。1、教材计划提交教材管理委员会审教务处 全体成 员教务处21岗位职责风险-教材计划用书审核不严；2、对需要更换教材的申 请把关不紧。低低核；2、对审核通过的教材计划上网公示。全体成员序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施责任人自评审定22岗位职责风险本部门评先评优1、在评选中讲人情、拉关系；2、对材料未严格把关， 造成所评选的个人不具低低严格按照学校文件执行。教务处 全体成 员23岗位职责风险印章管理和使用备先进性和代表性。1、使用中未认真审核材料；2、未按

4、程序私自盖章、 随意盖章，盖章无记录;高高1、严格审核，制定并规范印章使用的 程序；2、明确专人管理，权责严明；形成印 章使用登记制度。教务处 全体成 员3、保管不善，遗失公章 等。序风险类风险点风险表现风险等级防控措施责任人号别自评审定OA岗位职网上录取未能按照教育部文件精神严格执行招生工作高高1、按照教育部、教育厅相关文件精神 进一步完善招生录取制度；2、力口强监督，严格执行“六公开”、“六 不许”、“十严禁”；教务处 全体成 员责风险11/冬流工作普教生学“六公开”和“六不许”、“十严禁”的要求。1、毕业生课程成绩审核IEIF3、严把考生资格关，条件不足的学生 不予录取到相关专业；对确需

5、进行招 生计划调整的情况，公开透明，集体 决策，严格遵守相应的制度。1、审核毕业生是否修完教学计划规定教务处25程风险籍管理一毕业资不许确；2、毕（结）业学生名单低低的全部课程；2、审核毕业生需修课程的成绩是否合全体成员序号风险类别风险点风险表现风险等级蟠措施责任人自评审定格审核或者人数不许确。格。普教生学教务处26业务流程风险籍管理一 一毕业证 书发放及 电子信息 上报学历电子注册信息有 误，不能及时注册，学 生不能按时上网查询或咕 信息错误。中中1、认真审核毕（结）业学生信息；2、反复核对毕业生电子注册信息，并 及时上报。全体成员27业务流程风险普教生学 籍管理一 毕业证对申请者审核不严谨

6、或艺 不按规定补办，造成弄 虚作假。中中1、严格按照像关制度要求审核申请人的基本信息准确性、真实性；2、对审核材料严格把关，确保补办毕教务处 全体成 员序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施责任人自评审定|/冬流明书的审核发放学位管理 _研究1、未严格按照文件要求审核学位资格；业证明书正确。按照文件要求严格审核学位资格，确 保学位资格正确。教务处全体成2829力 VIL程风险业务流生学位授 予资格审 核学位管理T教2、对学位资格把关不严 格，导致学位资格错误 （错报、多报、漏报）。1、未严格按照文件要求 审核学位资格；低低低他按照文件要求严格审核学位资格，确 保学位资格正确。口贝教务处全体

7、成程风险本科生学位授予资2、对学位资格把关不严 格，导致学位资格错误员序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施责任人自评审定格审核（错报、多报、漏报）。30业务流程风险学位管理成教 本科生学 位授予资 格审核学位管理1、未严格按照文件要求审核学位资格；2、对学位资格把关不严 格，导致学位资格错误 （错报、多报、漏报）。1、未严格按照文件要求低低按照文件要求严格审核学位资格，确 保学位资格正确。严格按照文件要求审核学位数据；确教务处 全体成 员教务处31业务流程风险_学位 证书发放 及电子信审核学位数据；2、对学位数据把关不严 格，导致证书发放和学低低保证书发放和学位信息上报正确。全体成员序号

8、风险类别风险点风险表现风险等级防控措施责任人自评审定| 1/ 冬_ Vn?息上报学位管理半侍位信息上报错误（错报、 多报、漏报）。1、未严格按照文件要求 进行审核；严格按照像关文件要求审核申请人的基本信息，确保补办学位证明书正确。教务处全体成327T Z/IL程风险业务流j IAl 证明书的 审核发放考试管理2、对审核材料把关不严 格，导致补办学位证明 书弄虚作假。1、未严格按照文件要求 出具成绩证明；中中低1、按照文件要求出具成绩证明；2、对成绩证明严格把关，确保成绩证员教务处全体成OO程风险GET 、CCT成绩2、对成绩证明把关不严 格，导致成绩证明错误。明正确。口 贝序号风险类别风险点风

9、险表现风险等级防控措施责任人自评审定证明审核34业务流程风险教务运行 管理一一 调课、停 课管理程序不完整私自调课、停课低低严格执行调课、暂时停课程序。教务处 全体成 员35业务流程风险教务运行 管理 课程授课 进程表的 审核因各种原因私自更改、调整授课进程表低低授课进程表一经存档，严肃管理和使 用过程，对事后进行调整的行为严格 管理。教务处 全体成 员序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施责任人自评审定36业务流程风险质量工程申报与管上传审核不子细、申报 级别出误差。低低1、实行系部、学校两级审查；加大审查力度；2、建立专家数据库，制定更加严格的评审程序，实行公示制度；教务处全体成37业

10、务流程风险-cdi组织全国大学生英 语竞赛未按保密要求存储试卷；未按成绩选拔学生低低3、定期和不定期对获批项目建设情况开展检查，严格经费使用审查。严格按照流程操作。教务处 全体成 员38业务流程风险专业申报1、未按照业务流程开展工作，导致材料报送不低低严格按照要求对材料进行审核，保证 送审材料的真实性与完整性，及时向教务处全体成序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施责任人自评审定注册查不严，抛却入学资格数据浮现误差）；2、对老生未交学费把关 不严。网上注册；2、对已缴费的老生进行网上注册。员3岗位职责风险普教学籍 管理一一 休复学材料不真实，审核不严。低低1、严格审核学生本人提交的休学、复

11、 学申请相关材料；2、严格对照学生信息表，对需做休复 学的学生进行校内和学信网上的学籍 异动。教务处 全体成 员4岗位职贡风险普教学籍 管理一一材料不真实，审核不严。低低1、严格审核学生本人提交的退学申请相关材料，上报院长办公会；教务处全体成序风险类风险点风险表现风险等级防控措施责任人号别自评审定及时、不全面、不合规；2、发现问题未能及时汇 报。上级领导反应浮现的问题，确保每一 个环节的工作落到实处。1 守行系都学心两夕乃宙杏、加十宙员教务处39业务流程风险皿冬流多媒体软件评比I、小J T 丁氏八惦叼科甲查不严；2、评选程序不透明；3、评选结果不公示。实验教学与实习教学监低低、1J yjj 1

12、 乂 Pj J又 111 -Q 9 /JHy lTl查力度；2、实行公开评审，邀请作者现场讲解和其他教师现场观摩；3、对评选结果实行公示。全体成 员教务处4021匕力 Uu程风险管理管和毕业设计（论文） 组织实施力度不够。低低加强实践教学监管。全体成员序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施责任人自评审定41业务流程风险实践教学评先评优优秀实习生和本科优秀 毕业论文评选不严格按 照条件开展，评选过程 中存在主观性、有干扰低低严格按照评选条件和程序开展评先评 优活动，杜绝评选过程中的主观随意 性。教务处 全体成 员42业务流程风险职称晋升 人员教学 考核因素。1、对发现问题未及时上 报领导；2

13、、教师提供虚假材料， 未能及时纠正。低低1、制定更加规范可操作的文件；2、实行系部、学校两级审核制度，加 大材料审核力度；对考核结果实行公 示，加强监督。教务处 全体成 员43业务流程风险教材入库1、对入库教材不严格验收；低低1、加强岗位职责学习；2、细化验收手续。教务处全体成序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施责任人自评审定44业务流教材出库2、不能及时进行数量盘 点清理。1、教材出库没有登记；2、擅白出售材低低加强管理，严格教材出库手续。员教务处全体成454王小也业务流程风险普教网上录取V、J亘 11 Ll_| 亡fb1、考生资格审查时不仔 细,无视报考条件不足。2、未能严格按照学校

14、招 生章程、录取规则执行。高高1、按照教育部、教育厅相关文件精神 进一步完善招生录取制度；2、加强监督，严格执行“六公开”、“六 不许”、“十严禁”；员教务处 全体成 员3.招生计划调整没有严格规定或者有规定没有 严3、严把考生资格关，条件不足的学生 不予录取到相关专业；序风险类风险点风险表现风险等级防控措施责任人号别自评审定格执行。4、对确需进行招生计划调整的情况， 公开透明，集体决策，严格遵守相应 的制度。46业务流程风险各类经费管理和使用1、未坚持“收支两条线 制度；2、对报销票据、报销事 宜审查不严、不细致；高高1、严格执行学校财务管理制度，做到 每张单据均有经手、验收、审核、审 批人

15、签字，按规定程序进行经费预算、 使用、审批报销，做到专款专用和经 费使用情况清晰、透明；教务处 全体成 员3、公款私用、滥用、2、严肃财经纪律，规范财务行为，坚 持大额资金使用经院审批后方可使用序风险类风险点风险表现风险等级防控措施责任人号别自评审定的原则。1、未能按学校文件要求按照学校规定对进行资产管理和使教务处47业务流程风险资产管理管理资产；2、公私两用的设备挪作低低用。全体成员私用；严格按照皖南医学院学生违纪处分教务处|/冬涌考风考纪不按规定程序处理违管理暂行办法（试行）（皖医字（2005）全体成482LL 尹 VIL程风险检查工作纪、做弊学生和存在监 考失职行为的教师。低低124号）

16、。皖南医学院关于考试违纪及 考试做弊行为的认定原则（修订）（教 务字（202246 号），校政2022 115口 贝序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施责任人自评审定号文皖南医学院教学事故认定和处 理办法（修订）执行。1、严格审核学生本人提交的转专业申 请相关材料及系部的批准程序，上报49制度机制风险普教生学 籍管理_ 一转专业转专业程序有待完善， 需量化测评细则。中中院长办公会；2、严格对照学生信息表，对需做转专 业的学生进行校内和学信网上的学籍 异动。3、拟修订转专业文件（通过考试量化）。教务处 全体成 员50制度机 制风险职称晋升 人员教学没有相关制度约束，考 核内容、范围和条件等

17、低低1、制定更加规范可操作的文件；2、实行系部、学校两级审核制度，加教务处全体成序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施责任人自评审定考核存在不符合规定要求。大材料审核力度；对考核结果实行公 示，加强监督。1、按照教育部、教育厅相关文件精神 进一步完善招生录取制度；员51制度机制风险普教网上录取1、没有制定网上录取工作人员选调制度；2、没有制定网上录取工作监督制度或者有制度 而没有严格执行高高2、力口强监督，严格执行“六公开”、“六 不许”、“十严禁，；3、严把考生资格关，条件不足的学生 不予录取到相关专业；4、对确需进行招生计划调整的情况，教务处 全体成 员f乂 I J 7甘 3八 I J

18、 D公开透明，集体决策，严格遵守相应 的制度。序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施责任人自评审定经审定，学校教务处共查找廉政风险点51个，其中高风险10个，中风险11个，低风险30个，制定防控措施90条。序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施责任人自评审定退学2、严格对照学生信息表，对需做退学的学生进行校内和学信网上的学籍异动。1、严格核查留级的学生各科补考成员教务处5岗位职责风险普教学籍管理升留级对学生成绩审核不许， 漏审或者误审等。中中绩，防止因学分误算导致学生错误升 留级；2、严格对照学生信息表，对需做升留 级的学生进行校内和学信网上的学籍 异动。全体成员6岗位职责风险普教学籍

19、 管理 对转学材料审核不严。低低1、严格审核学生本人提交的转学申请 相关材料及系部的批准程序，上报院教务处全体成序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施责任人自评审定转学长办公会；2、严格对照学生信息表，对需做转学 的学生进行校内和学信网上的学籍异 动。员7岗位职责风险考试管理CET 、CCT、NCRE 经费管理1、未严格按照文件要求 收取考生报名费用；2、未严格按照文件要求 报省考试院、市考办及 学校留用金额。低低1、按照文件要求收取考生报名费用；2、按照文件要求报省考试院、市考办 及学校留用金额。教务处 全体成 员序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施责任人自评审定8岗位职责风险教务

20、运行 管理一一 学生证的 补办随意补办学生证。中中对照新生入学登记表，严格审核补办 申请表的学生信息。教务处 全体成 员9岗位职贡风险岗侍教务运行 管理 一 日常成绩 管理教务运行因主观原因修改原始成绩。氏丰加鹿田拚高苧牛成高高1、严格成绩报送程序；2、定期将教务管理系统数据备份并刻 录光盘。经由铺异吊和系部防早审核后 由由教务处 全体成 员教务处10lxJ lit H八贡风险管理 毕业生成绩，与原始成绩不符。中中虹 utipinj u叩h为w upi”/云 中 q次，口，出教务处统一审核。全体成员序风险类风险点风险表现风险等级防控措施责任人号别自评审定yfcV HU绩审核管理教务运行管理 彳

21、你M三舍揖匚吉士甫缰严格成绩复查更正程序，复查试卷需教务处全体成11iOKJ也r切责风险岗位职成绩复查及更正管理教务运行管理不符。主观原因导致审核的工作量与统际丁作量不高低高低山1” _1白1工冰供夕下月天=旦呵，夕幺11山宇天 研室主任、系部教学负责人审核后报 教务处审核，最终更正。根据教学任务和执行教学任务实际情 况严格审核。员教务处全体成t K责风险教师教学工作量的I 117. J 次削、-L- 1 11符。2J员序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施责任人自评审定审核13岗位职责风险质量工程项目1、对申报项目材料审查 不严格；2、评审程序不严格；3、对获批项目管理不严 格。中中1、

22、实行系部、学校两级审查；加大审查力度；2、建立专家数据库，制定更加严格的 评审程序，实行公示制度；3、定期和不定期对获批项目建设情况 开展检查，严格经费使用审查。教务处 全体成 员14岗位职责风险经费管理与使用1、未坚持“收支两条线制度；2、对报销票据、报销事中中1、严格执行学校财务管理制度，做到每张单据均有经手、验收、审核、审 批人签字，按规定程序进行经费预算、教务处 全体成 员序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施责任人自评审定宜审查不严、不细致；3、公款私用、滥用。使用、审批报销，做到专款专用和经 费使用情况清晰、透明；2、严肃财经纪律，规范财务行为，坚 持大额资金使用经院审批后方可

23、使用15岗位职责风险培养方案 制订（修 订）1、对各系部申报材料审查不严；2、对课程安排、学时分 配的审查不严。低低的原则。1、加大对系部申报材料审查力度；2、邀请专家对培养方案的制订、修订进行论证；教务处全体成口 贝16岗位职责风险辅修资格 审查、辅1、对申报辅修学生资格审查不严格；低低1、实行系部、学校两级审查；加大审查力度；教务处全体成序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施责任人自评审定修学位授予2、辅修成绩审查不严；3、辅修证书获得资格审 查不严。2、实行辅修成绩与主修成绩同样管理；3、按照像关文件对修完课程，申请学 位的学生资格进行严格审查。员17岗位职责风险考试违纪 失职行为 认定和处 于甲不按照规定程序处理违 纪学生和失职教师。高高严格按照皖南医学院学生违纪处分 管理暂行办法（试行）（皖医字（2005）124号）。皖南医学院关于考试违纪及 考试做弊行为的认定原则（修订）（教 务字（2022） 46 号），校政2022 115教务处 全体成 员号文皖南医学院教学事故认定和处 理办法（修订）执行。