2023证券公司半年工作总结范文(4篇).docx
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1、 2023证券公司半年工作总结范文(4篇)_证券公司工作总结 转瞬之间,我在XX证券XX营业部已经工作近一年了,可以说,过去的一年,是我不断成进步步的一年,是我人生中最难淡忘的一段时间。 我在XX营业部担当出纳兼行政的工作,在平常的工作中,我严格遵守公司的各项规章制度,身体力行,能够较好的完成领导交办的各项任务。 首先作为出纳,我在收付、反映、监视、治理四个方面尽到了应尽的职责;其次作为行政,我在选购、会务、员工福利、文档治理等方面尽到了应尽的职责。 过去的几个月里在不断改善工作方式方法的同时,顺当完成如下工作: 一、出纳工作 1、严格执行现金治理和结算制度,定期向会计核对现金与帐目,发觉金额
2、不符,做到准时汇报,准时处理。 负责保管现金和会计重要空白凭证,按规定办理领用签发;准时收回公司各项收入,开出收据,准时收回现金存入银行。 2、依据会计供应的依据,与银行相关部门联系,井然有序地完成了职工工资和其它应发放的经费发放工作。 负责催取银行存款对账单;保管有关印章,空白收据和空白支票。 3、按国家财经纪律、会计法规和公司财务治理规定,办理现金、银行存款、内部往来的资金收付、划转,检查有关原始凭证;坚持财务手续,严格审核(凭证上必需有经手人及相关领导的签字才能赐予支付),对不符手续的凭证不付款。 财务主管临时离岗的状况下,负责每天早上核对编制清算凭证。 4、帮助财务主管做好日常会计核算
3、和财务治理工作,参加财务预算、决算和财务分析等,已经完成了2023年度财务决算和2023年度财务预算。 5、上级主管交办的其他工作。 二、行政工作 1、负责办公用品选购治理和收发登记治理。 每季度收集各个部门的办公用品规划,进展归纳汇总,集中选购办公用品;日常负责公司各部门办公用品的领用和分发工作,监视指导填写办公用品登记簿,保证办公用品账实相符。 2、负责会议及活动的后勤保障。 会前预备好会议材料,仔细做好会场布置,安排食宿工作;会后准时清理睬场。 2023年4月28日圆满完成了XX营业部开业典礼,2023年5月4日组织召开了XX证券XX营业部与工商银行联合营销会议,2023年6月23日组织
4、召开了大福证券港股投资报告会。 3、负责员工社保和住房公积金的办理和转移。 按公司规定,为符合要求的新员工办理社保和住房公积金,帮助做好社保和住房公积金的转移,对离职的员工准时停顿缴纳社保和住房公积金。 4、负责文档治理,负责公司有关文件的收发和上传下达。 做好各种文件的收发,复印及誊印工作;分清主次,分清文件的轻重缓急,准时请领导阅办,将相关文件交到有关部门手中; 对公司各种文件和档案进展整理、归档。 5、负责订阅报刊杂志,订购饮用水,缴纳电话费、网费 。 每年依据报刊订阅规划办理相关报刊的订阅,治理日常报刊的收发;每天收集饮用水使用状况,准时订购饮用水,负责饮用水的收发保管;每月准时收取费
5、用账单,准时缴纳电话费和网费,保证工作场所的正常运行。 6、其他工作 2023年5月24日帮助湖南证券业协会召开经纪业务培训会议;2023年10月14日接待XX市人力资源和社会保障局社会保险稽核检查,供应相关财务数据;2023年10月18日接待公司总部经纪业务检查;供应相关会议培训资料;2023年11月14日接待人行XX支行反洗钱现场检查,供应反洗钱相关资料。 以上相关工作都顺当完成,得到了相关部门的表扬。 在工作中,我通过自己的觉察和领导的指正,也发觉了自身很多需要改正的缺点和缺乏: 1、出纳工作中我要多专心,多请示,准时汇报,在工作中如遇到自己无法解决的问题,应请示领导赐予提示或是解决问题
6、的方法,在工作中把握财务人员应当把握的原则。 2、行政的工作特点就是多、繁、杂,为其它各部门供应效劳,以保证不影响我分内工作的顺当完成,并且不耽搁其它部门的正常工作。 3、对于领导安排的进展客户任务完成状况:开户数65户,资产61万元。 完成状况不是很好,特殊是资产状况,开户数根本完成。 4、在工作中和同事之间的沟通不够,简单产生误会,导致不必要的冲突。 改良措施: 1、证券业务还有待深入全面了解。 在以后的工作和学习中要不断地学习新业务,新学问,做到学问的不断更新。 2、在本职工作中学习和努力提高业务技能,使自身的工作力量和工作效率得到提高,在以后的工作和学习中我还将不懈的努力和拼搏,做好自
7、己的本职工作 3、在做好本职工作之外,还要不断查找新客源,不断进展新客户,尽量进展有效户,增加客户资产。 4、另外,我还要不断的调整自己的心态,让自己更加的宽容,忍让、大度、不计较一时的得失,加强沟通力量,向其他优秀同事学习,取长补短,相互沟通好的工作阅历,共同进步。 庆幸的是我能够熟悉到自己的种.种缺乏,同时我也感谢领导对我的缺点进展指正,在今后的工作中我将牢记领导的教导,仔细对待领导交办的每一件事。 2023年的工作已经开头,通过对去年的工作进展总结,我想我能够吸取教训,各方面都能更进一个台阶,以崭新的面貌迎接新一年的挑战 证券公司工作总结(二) 年初,xxxx证券提出了集中交易的需求,在
8、北京实现三家营业部的集中交易。公司派我负责这个工程的工程实施。当时也没有做过集中交易,更谈不上阅历了。当时只能一边实施,一边摸索阅历。来回于三家营业部之间,搭建测试环境,认真的测试,在测试中发觉问题,解决问题。历时一个多月的时间,系统最终顺当上线。在此次工程中,学到了不少东西,也积存了不少阅历,为做以后的集中交易奠定了根底。之后,负责中关村证券B股集中交易,由于以前做过好几个类似工程,所以做起来比拟得心应手。用了两周时间,十几家营业部全部上线,系统运行正常。 从前年开头,公司意识到我们柜台软件版本不统一,给升级和维护造成很大的麻烦。总公司打算对柜台的版本进展统一。我负责做了国都阜外营业部,中信
9、白家庄营业部,金信北京营业部的年检升级。和其他同事共同完成了北京地区柜台软件的版本的统一。 由于券商的需要,公司适时推出了针对区域集中的产品KB32柜台软件系统。三月份,我负责xxxx证券的区域集中。由于软件刚刚推出,还存在着一些问题。所以这一段时间的维护量是比拟大的。四月底,我公司签的单比拟多,总部缺少工程人员。我被派到总部,做区域集中工程。我主要负责xxxx证券的区域集中工程。先后完成了xxxx南京营业部,xxxx蚌埠营业部,xxxx湛江营业部(两家营业部,四家效劳部),xxxx茂名营业部,xxxx佛山营业部的区域集中。工作中比拟认真,使得系统上线都比拟顺当,没有什么问题,也得到了xxxx
10、证券总部的认可。八月份调回北京负责日常维护工作,安装剩余配售和中签继承。九月份xxxx证券也开头做区域集中。先给xxxx天津石家庄营业部升级到KB32。然后实施北京三家营业部(xxxx北京月坛营业部,北京天坛营业部,xxxx北京西直门营业部)的区域集中。做完xxxx北京地区的区域集中后,公司派我到天津实施天津地区三家营业部(xxxx云景营业部,xxxx天津大连道营业部,xxxx黑龙江路营业部)的区域集中。到十二月下旬,顺当完成全部工程。 在过去的一年中在各方面都有了肯定的进步。通过平常做工程和售后效劳工作,增加了许多阅历,证券行业的实时性很强,需准时、精确找到问题的所在。在所做的工程和维护中根
11、本上准时解决了客户的问题。在所做的工程和售后维护过程中保持着很强的责任心、仔细慎重的工作态度和良好的心态。在人员少,工程量大的状况下,能够按时完成公司交给的任务。根据公司的要求保持24小时不关手机,不管是在工作时间内或是在休息的时候都能够对客户进展电话维护或是上门维护效劳,和客户的关系相处的很融洽,得到了客户的认可。有着很强的团队精神,帮助其他同事完成一些工程工程。在工作当中还存在一些缺乏之处,需提高分析解决突发大事的力量,和程序方面的水平。今后还要不断的加强学习,提高技术和业务水平,更好的效劳于客户,争取更大的进步,为公司做出更大的奉献。回忆过去,看今朝,展望将来,信任通过我们全部金证人不懈
12、的努力,金证的明天会更好。 证券公司工作总结(三) 自2022年3月投身于证券行业以来,经过一年多的磨砺,我感到愈加成熟与自信,假如说最初的艰辛是在吐丝结蛹,那么2022年就是我破蛹化蝶的过程。总结一年多来证券工作,我的感受是:真诚待人,严于律己,就能得到满足的回报。 一、真诚待人,赢得真心 真诚是说话内容要真实不虚夸、说话态度要恳切不油滑,在与潜在客户最初接触时,真诚友善是翻开对方心扉的敲门砖。我在与潜在客户第一次接触时,总是以中肯的态度介绍公司的优势和自身的力量,先留给对方一个不浮夸、很实在的印象,然后依据对方意愿倾听他也许的资金状况与交易现状并进展分析,依据分析向对方提出建议,向他表态为
13、什么由我们公司效劳会实现他的利益最大化与最优化,使客户产生信任感,赢得客户的真心对待。 真诚是效劳要真实热诚不应付,当潜在客户成为真正的客户之后,后续的真诚效劳至关重要。首先是准时了解客户的特点和需求,急客户之所急,客户最本质的需要就是在股市中获得更多收益,我在效劳客户的过程中永久以此为动身点。假如客户盼望我了解他持有什么股票,我就会将客户的股票牢记在心,一旦他持有的股票消失较大变动,如重大利好、利空等,我都会主动准时联系客户进展沟通。假如客户在这方面不倾向于与我沟通,我会敬重客户,不去了解他持有的股票,而是不定期与其争论一下大盘整体的走向等广泛的内容;其次是为客户供应客观的投资建议,既不夸张
14、其词,也不模糊其辞。同时定期向客户供应投资询问报告,在更好效劳客户的同时展现公司在投资询问方面的实力;最终是把握好效劳的“度”,既不违反证券从业的规定,也不冷落应付客户。由于我知道过分热忱可能会失去某一个客户,但热忱不够确定会失去一百个客户,在与客户沟通时,热诚表现出来的兴奋与自信能引起客户的共鸣,一次的冷淡和应付会让客户失去对你的信念。 真诚也是合作真心诚意、实现双赢。工作假如仅凭一己之力,客户源是单一的、客户面是狭窄的,这就要通过银行的支持、团队的互助,才能到达拓宽客户来源渠道的目的。 一方面是与银行合作。在我驻点过的建行和中行,我都会与银行负责人、理财经理、前台柜员等建立良好的信任合作关
15、系,从双方互利的角度动身说明合作的意向和前景,并且在处理各方面问题时表现出合作的诚意。尤其以客户满足为己任,帮助银行理财经理做好客户在证券投资方面的效劳,使银行提升在客户心中的满足度,也使客户更加信任银行信任XX。上述驻点银行职工中的潜在客户,已经根本都被进展成为xx证券的客户,这就代表了他们对我的信任。在得到银行的信任后,他们为我翻开的客户渠道是非常宽广和优质的,在我目前的客户中,经银行渠道开发的客户占到我全部客户量约60%的比例。这些都得益于我真心诚意的与银行合作共赢。 另一方面是团队合力互助和领导的鼓励指导。我的团队友总是把各自的阅历和才智与大家一块共享,常常性的头脑风暴让我对工作体会更
16、深,少走了许多弯路。假如团队的协作是将数个生铁炼成精钢,那么单位就是大熔炉,领导则在把握火候。我的体会尤其深,刚刚进入公司时,由于不是本地人,开头的工作相对困难一些,看到同事已经有了不少客户,自己还在困难拓展,难免产生焦躁消极心情,此时我们公司赵总在会上说进展客户假如仅靠熟人和朋友,是没有前途的,假如注意眼前利益不考虑长远,收益总是有限的。这句话对此时的我有极大的鼓舞作用,最终我克制人生地不熟的困难,凭借自己的努力翻开了局面,客户数量节节攀升,佣金收益逐步增加。就在我对现状自我满意时,公司领导赵总适时的说,客户只是相对稳定甚至并不稳定,开发客户是无止境的,我们要尽力把无限的潜在客户变成实实在在
17、的客户,这个理念准时的把我从自满状态拉了回来,我愈加的脚踏实地,不再满意现状,而是精益求精。 二、严于律已,实现飞跃 工欲善其事必先利其器,只有不断累积证券学问,不断学习业务学问,才能取得客户的信任且更好的效劳客户。在这一方面我严格要求自己,坚信到处留心皆学问,通过从各种不同的渠道学习,以求到达提升自身力量的目的。 首先我总是仔细学习证券业协会的课程和练习题目,把理论学问根底夯实,做到胸有成竹,在实际工作中能做到理论指导实践,实践深化理论;其次做到博采众长,依靠兴旺的网络和电视节目学习借鉴专家的分析技巧,获得有效的股市解盘和预判信息;最终我始终注意向有阅历的前辈学习,与同事沟通工作心得,同时积
18、极为公司和团队奉献才智和力气,把问题和建议积极地善意地提交给领导,并提出自己的解决方法,在团队中主动做一些组织工作,熬炼自己的综合素养。 在从业一年多的时间里,我都是以恳切、勤恳的态度在工作,通过上述两个方面的努力,积存了更多的阅历,客户经理工作根本已经到达日新月异,欣欣向荣的良好局面,在我公司众多客户经理及经纪人中,我的业绩是走在前列的,得到了领导的确定,与同事更多的沟通,更被客户信任和认可。对此,我特别感恩,将来也将保持这种状态并期盼更上一层楼,信任自己有力量为更多的客户供应更好的效劳!信任自己在证券行业中也将更加的如鱼得水,实现人生价值的实现! 最终用尼克松的一段话与大家共勉:一个人如若
19、从未入迷于比其自身更重大的事业,那就失去了人生登峰造极的阅历之一。只有入迷,他才能自知。只有入迷,他才能发觉他从来不知道自己所具有的、否则将仍旧是休眠着的一切潜在力气。 证券公司工作总结(四) 时间飞逝,岁月如梭,弹指一挥间,20Xx年已接近尾声,回首过去的一年,内心不禁感慨万千,有熬更守夜的艰难,有收获胜利的喜悦,有工作过程中的焦虑,也有完成任务后的欣喜。如今,当我停顿下来回首这一年经受的一切,面对又将跨过一个年度之坎,让我不得不对自己这过往的一年进展一个梳理和小结。并以回首过去是为了更好地面对将来的心态,总结阅历,发扬成绩,克制缺乏。 一、在日常账户类业务工作中,仔细审核客户资料,积极热忱
20、为客户效劳,既保证业务办理的精确性与合规性又保证我们的效劳质量。 二、随着产品发行的多样化与频繁化,积极学习产品学问,对客户的询问做到有问必答,摸查产品的意向客户数量,准时与总部沟通调协作同,同时还要做好产品销售后的合同流转及销售确认工作。 三、随着新业务的不断推出,不断学习更新业务学问,提高业务水平,同时带好柜台队伍,不使一人落伍,提高整个柜台的战斗力与分散力,保证新业务的顺当推动。 四、风险掌握方面,做好客户身份信息真实性审核,关注融资融券账户合约到期及维持担保比例过低的状况,准时通知客户,并确保客户准时了解合约或追加担保品。 五、反洗钱方面,对新开客户的风险等级进展准时审核及调整,并对反
21、洗钱系统中的可疑交易进展核查与反应。重点关注身份证件过 期客户,联系客户前来办理更新。准时向总部及人民银行报备反洗钱小组人员变动及制度变更状况,按时上报反洗钱季度报表。并在反洗钱工作小组的统一部署下,完成总部及当地人行发起的反洗钱宣传月活动。 在下一年的工作中,我的规划如下:首先将现有的工作变得更加细节化,细节打算一切,要多想一些,做细一些,让事情变得更加完善;其次,要让柜台工作更加标准化,柜台的工作比拟详细和繁杂,需要把各方面的事情分清主次,需要多与各部门沟通、合作。 2022年马上过去,崭新的2022年马上降临。新的一年意味着新的起点、新的机遇、新的挑战,决心再接再厉、更上一层楼,肯定努力
22、翻开一个新的工作局面。在2022年更好的完成工作,完善自我。 f132.CoM更多工作总结编辑推举 证券公司工作总结 随着年龄的增长和各种工作阅历的积存,使我对自己的要求也更加严格。我所在的部门是证券公司的核心部门,我的一言一行和一举一动都代表着公司的形象。我的工作中更不能有一丝的马虎和放松,稍一出小过失可铸成重大灾难性后果。众所周知,证券公司的信息技术部门是最忙的部门之一,而我所在的岗位更是不能有一丝的空闲,每一次新系统的投产和建立让我每次都有新的发觉,新的进步!在信息技术部工作的时间里,使我感觉到了自己每天都在进步!而除了日常维护外,还有一些其他的工作需要处理,因此,在这样的工作环境中,就
23、迫使我不断的提示自己要在工作中仔细仔细再仔细,严格根据公司的各项规章制度来进展实际操作。一年中始终如一的要求自己,在我和部门全体员工的共同努力下,xxxx年我个人没有发生一次责任事故。在我做好自己工作的同时,还用我几年来在信息技术部工作中的阅历来帮忙其他的同事,同事们有什么样的问题,只要问到我,我都会细心的予以解答。当我有问题弄不明白的时候,也会非常虚心的向其他同事请教。对待业务技能,我心里有一条给自己规定的要求:三人行必有我师,要千方百计的把自己不会的学会,不懂的弄懂。 下面我对xxxx这一年来所做的工作作一个简洁的总结: 1、反洗钱系统建立 依据中国人民银行反洗钱中心要求,证券公司必需建立
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