EPC工程总承包工程合同法律风险及防范.docx

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1、EPC 工程总承包工程合同法律风险及防范EPC 合同，即设计选购-施工合同，是一种包括设计、设备选购、施工、安装和调试,直至竣工移交的总承包模式。传统承包模式中，材料与工程设备通常是由工程总承包单位选购，但业主可保存对局部重要工程设备和特别材料的选购权。在 EPC 合同模式下，承包商的工作范围包括设计engineering，工程材料和设备的选购procurement以及工程施工(construction直至最终竣工， 并在交付业主时能够马上运行.这种合同格式主要适用于那些专业性强、技术含量高、构造、工艺较为简单、一次性投资较大的建设工程。在工程治理当中，风险治理是一个格外重要的问题,特别是 E

2、PC 工程，这些风险通常包括政治、经济、市场、业主、合同和自然条件等，其中导致 EPC 工程的合同法律风险更为重要.EPC 工程合同法律风险包括合同条款风险和合同治理风险.合同条款应本着公平、公正、诚恳信用、遵守法律和社会公德的原则。每一条款都应认真斟酌，避开消灭不公平条款、定义和用词含混不清、意思表达不明的状况还应留意合同条款的遗漏，合同类型选择不当。合同治理是承包商获利的关键手段，不擅长治理合同的承包商是确定不行能获得抱负的经济效益的。它主要是利用合同条款保护自己的合法利益，扩大受益，这就要求承包商具有渊博的学问和娴熟的技巧要擅长开展索赔,否则,只能自己担当损失。因此要留意合同中的工程范围

3、、合同价格及其款项支付方式、保函条件和违约条款等合同内容， 并加强合同条款的审核。承包商企业对 EPC 工程总承包工程通过风险识别、风险分析、风险掌握和处理，通过以上各个方面调查争论,分析发生各种风险的可能性及危害程度, 对风险做出客观的综合评价，为制定和实行减轻和转移风险的措施供给依据。转EPC 大型总承包工程工程中合同法律风险防范应贯彻从立项到勘察、设计、施工、验收、竣工、结算等全程。一、EPC 前期立项、招投标阶段合同法律风险与防范1、加强对建设工程合同主体资质、资格及履约力量、资信、关联关系等进展审查和调查，对建设工程工程背景、建设工程工程立项、规划、环评、土地等项审批文件的合法性进展

4、审查和调查,参与工程工程立项的前期法律文件(包括可行性争论报告、工程建议书的起草和预备、审核和修改，供给工程工程法律、政策可行性分析，审查可行性报告，出具法律意见书,办理工程建设工程规划、立项审批及其他各种政府批准、登记备案手续，拟定建设工程工程合作开发方案,参与起草和完善合作合同文件，就工程用地涉及土地征用、土地使用权出让、转让进展合法性审查及法律文件的起草、预备、审核、修改、完善，对在建工程的或房地产等实物抵押融资的法律可行性出具法律意见书，办理征地手续， 起草、审核征地补偿、安置协议,签订相关合同，制定拆迁方案，拟定、审核托付拆迁协议、拆迁安置文告、拆迁安置协议等，帮助处理拆迁纠纷。2、

5、通过参与编制勘察、设计、施工、监理等的招标投标文件，对其合法性进展审查，提出招标投标的的法律询问，对建设工程具体工程招标投标程序及各种招投标文件的合法性进展审查，为评标、决标供给法律意见,必要时参与重要评标、决标和开标；对投标申请人进展资格预审，对投标人应当具备相应的施工企业资质，并在工程业绩、技术力量、工程经理资格条件、财务状况等方面满足招标文件提出的要求；拟定、审核招投标文件和合同，招投标文件的修改和澄清，报工程所在地的县级以上地方人民政府建设行政主管部门备案，对投标担保、联合投标、投标人制止行为等进展审查，确认投标文件的法律效力.二、EPC 履行阶段合同法律风险与防范1、在勘察、设计阶段

6、，对建筑工程(勘察、设计施工许可证内容、发包人发包资格、承包人从业资质与资格、分包工程的承包人从业资质与资格、外商投资建筑企业从业资质与资格等进展审查，代为起草或者审查总承包合同假设涉及到使用国际组织或者外国政府资金的工程，可能会被要求承受 FIDIC 条款， 其他类型的建设工程工程也可以参照 FIDIC 条款起草并签署相关的合同文本)工程勘察合同、设计合同、分包合同、监理合同,参与或者代理合同谈判，帮助开展合同治理事务，提示建设单位必需向勘察单位供给与工程建设有关的原始资料, 且原始资料必需真实、准确、齐全，帮助建设单位与勘察单位在托付勘察合同中具体商定勘察单位的责任,尤其是违约责任，提示建

7、设单位必需向设计单位供给与工程建设有关的工程勘察成果文件，且工程成果文件必需真实、准确、齐全, 应当将施工图设计文件报建设行政主管部门或其他有关部门审查,为客户的工程治理人员进展法律实务培训，完善法人治理构造，建立健全工程治理制度、合同及工程档案资料治理制度。2、在施工、设备安装阶段,对建筑工程施工、设备安装、选购许可证内容、发包人发包资格、承包人从业资质与资格、分包工程的承包人从业资质与资格、外商投资建筑企业从业资质与资格等进展审查,起草或者审查施工、设备安装、设备选购总承包合同假设涉及到使用国际组织或者外国政府资金的工程,可能会被要求承受 FIDIC 条款，其他类型的建设工程工程也可以参照

8、 FIDIC 条款起草并签署相关的合同文本、分包合同、监理合同，代建治理合同等合同文本和相关补充文件，参与或者代理合同谈判，帮助开展合同治理事务，帮助建设单位向施工单位、工程监理单位供给与建设工程有关的原始资料，包括勘察成果文件、经过审查的施工图设计文件等，且原始资料必需真实、准确、齐全，帮助建设单位在领取施工许可证或者开工报告前,依据国家有关规定办理工程质量监视手续，提示建设单位依据合同商定，由建设单位选购的建筑材料、建筑构配件和设备必需符合设计文件和合同要求。不得明示或示意施工单位使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备，帮助建设单位在工程建设过程中，如发生已完工程的质量不合格,建设单位要求

9、施工单位修复，施工单位拒绝修复的，建设单位可以解除施工合同,并追究施工单位的赔偿责任，帮助客户监视施工单位应对建设工程的施工质量负责，施工单位应对建设工程的施工质量负责，施工单位必需依据工程设计要求、施工技术标准和合同商定，对建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土进展检验,检验应当有书面记录和专人签字；未经检验或者检验不合格的， 不得使用.施工单位必需建立、健全施工质量的检验制度，严格工序治理，做好隐蔽工程的质量检查和记录.施工单位对施工中消灭质量问题的建设工程应准时实行补救措施,并准时提出包括但不限于停工、检测、修复、变更、重作等解决方案，但任何方案需准时取得发包方的认可，并经设计单位、监理

10、单位等相关单位或主管部门批准后，方可实施，工程合同审查，工程洽商变更、签证文件的法律风险审查，准时跟踪施工过程中的索赔与反索赔，加强索赔治理,保障客户的合法权益,帮助客户对监理单位的工作进展监视，严格掌握工程造价,帮助处理因工程造价引起的争议；帮助处理客户与政府工程造价治理部门建立联系，参与安全与文明施工治理,帮助建设各方建立安全生产责任制度，参与安全事故的分析和处理,围绕工程工程，帮助客户建立和完善工程质量监视制度，帮助处理因建设工程质量问题而产生的争议,参与工程质量事故的调查和分析,为事故处理提出法律意见.帮助客户与政府工程质量监视部门建立；必要时，代理开展工程质量的评定、鉴定及诉讼、仲裁

11、工作。3、在验收、竣工参与客户对工程竣工的验收工作，对验收、竣工文件进展审核,对验收竣工工作提出法律意见，帮助客户在收到建设工程竣工报告后， 依据合同商定组织设计、施工、工程监理等有关单位进展竣工验收;建设工程阅历收合格的，方可交付使用，客户在未阅历收或验收未通过之前需要使用的，以书面方式提示客户因此会造成的法律后果，并应提示客户，可实行的对策包括可签订局部验收协议或工程验收协议，以躲避擅自使用的法律后果,建设工程在质量通过验收后应向政府主管部门备案，帮助客户准时办理质量备案手续，处理竣工验收后的保修责任；帮助客户建立切实有效的工程保修体系,以保证工程在合理使用寿命期限内的正常使用.4、在工程

12、结算阶段,主要通过参与工程结算工作，帮助客户协调工程结算纠纷,完成工程结算,提示或帮助客户着重对工程竣工结算造价，进展审查或者对审价单位出具的审价报告进展审核,对竣工结算时效、竣工结算依据、竣工结算依据、现场签证效力进展审查，对审价单位审价报告的合法性、合规性审查等方式来实现合同法律风险的防范5、对工程期间发生的相关纠纷，可以代为客户处理简单的建设工程法律纠纷，包括协商、仲裁代理、诉讼代理、执行代理等，处理工程期间涉及的其他法律事务，如学问产权的保护、审价鉴定、法律询问等。三、EPC 合同条款法律风险与防范在 EPC 合同中，承包商的风险其实贯穿了整个合同的每一个条款、补充协议和每一份附件.在

13、审核合同正文条款、补充协议以及有关附件时，应当认真从头到尾认真审核，不要遗漏任何一个潜在的风险。对于大量的合同等法律文件, 在合同协议书等文件之间,还涉及一个合同文件构成和合同文件效力的优先挨次问题，通常规定在具有最高合同文件效力的合同协议书中,应当特别留意对优先挨次的规定是否合理.具体包括以下方面:1工程范围技术性比较强，也是确定承包商权利、义务、责任的重要依据，应当首先审核合同文件是否规定了明确的工程范围,留意承包商的责任范围与业主的责任范围之间的明确界限划分。(2关于合同价款条款.重点应审核以下两个方面：首先，合同价款的构成和计价货币。此时应留意汇率风险和利率风险,以及承包商和业主对汇率

14、风险和利率风险的分担方法。其次，考虑很多影响因素,确定合同价款的调整方法。3合同商定的支付方式。首先，假设是现汇付款工程由业主自筹资金加上业主自行解决的银行贷款，应当重点审核业主资金的来源是否牢靠,自筹资金和贷款比例是多少等。其次，假设是延期付款工程应当重点审核业主对延期付款供给什么样的保证,是否有所在国政府的主权担保、商业银行担保、银行备用信用证或者银行远期信用证，留意审核这些文件草案的具体条款.(4对法律适用条款和争议解决条款的商定。法律适用条款通常均规定适用工程所在国的法律，这一条几乎没法转变。比方就具体工程而言，有的外商在中国内地投资具体工程,却在合同条款中规定适用外国法律为合同的准据

15、法， 这违反了我国法律管辖的强制性规定，由于关于工程的很多法律适用属地法,只要工程建在我国，就必需受我国相关法律的管辖。EPC 合同谈判和签订阶段对于承包商来说至关重要,EPC 合同中的商定将成为日后解决双方争议、供给索赔依据的重要依据。因此,在 EPC 合同谈判和签订阶段, 承包商应当尽可能的躲避或削减法律风险的发生，将日后可能发生的法律风险损失降低到最低程度。（1） 认真审核合同等法律文件。EPC 总价合同构成合同文件多，涉及的内容也很多，而且业主在合同中只给出根底性和概念性的要求.因此，合同中的疏漏和一些内容相互不全都的状况在所难免。在一般的 EPC 合同中都规定承包商有复核合同的义务，

16、在具体设计中复核合同的一些数据、参数等，而且，假设合同中存在某些错误、疏漏以及不全都，承包商还有修正这些错误、疏漏和不全都的义务。即使合同中没有规定，在国际合同实务中往往视这项内容为承包商的默认义务.（2） 严格审核合同价款条款。承包商应认真审核合同价款的构成和计价货币。此时应留意汇率风险和利率风险,以及承包商和业主对汇率风险和利率风险的分担方法.此外,应审核合同价款的分段支付是否合理。还要留意，合同的生效，或者开工令的生效，必需以承包商收到业主的全部预付款为前提，否则承包商担当的风险极大。（3） 高度关注合同文件的缺陷和漏洞.承包商肯定要留意，EPC 合同要求承包商对合同文件中业主供给的资料

17、的准确性和充分性负责。也就是说,假设合同文件中存在错误、遗漏、不全都或相互冲突等，即使有关数据或资料来自业主方，业主也不担当由此造成的费用增加和工期延长的责任。应在竞标阶段就组织商务和专业人员查找招标文件中的缺陷和漏洞，要求业主赐予书面澄清，扫除法律风险障碍，或在报价中予以充分考虑。承包商的建议书将构成合同文件的一局部,因此建议书中要避开向业主作出在数量、质量等方面过于笼统的承诺。总之，EPC 工程总承包合同文件是依据市场的要求而订立、公布和实施的，将会在实践的根底上进一步改进和完善。对于承包商来说,总承包工程无疑是对自己治理水平和力量的一项挑战，有机遇也布满法律风险.承包商只有在合同法律风险治理中实行有效的防范措施，才能在合同履行中处于有利的地位。