一企一档建档案细则.docx

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1、一企一档”档案资料要求企业环保档案资料是企业环境保护日常治理和创模核查的重要依据。具体内容要求是：1. 企业进展概况根本状况尽可能与污染源普查更数据全都，因历史缘由无立项、环评等手续的说明状况；2. 立项报告和批复；3. 环境影响评价报告书报告表或登记表及环评批复含、改、扩建工程或生产线；4. 企业环保工作以及污染治理进展过程或年度总结；5. 以方框示意图标识生产工艺流程和生产过程中产生的污染物；6. 环保“三同时”验收资料验收监测报告及环保部门的验收批复文件包括：（1） 企业总平面布置图和污水管网线；（2） 总平面布置图，应包括废气污染源、污水排放口位置及噪声源的位置；（3） 污染治理设施设

2、计说明书和设计图纸；（4） 环境保护设施试运行申请表；（5） 环境保护设施试运行批复；（6） 企业竣工环境保护验收申请报告；（7） 企业竣工验收环境监测报告；（8） 企业竣工环境保护验收的结论和建议；（9） 企业环保验收的批复文件；（10） 环保部门下达的企业污染物排放总量指标；（11） 污染物总量减排核定文件。7. 企业污染防治与环境治理；（1） 防治污染设施治理制度及运行记录；（2） 环境监测报告；（3） 环境监察现场检查记录表；（4） 危急废物转移联单；（5） 环境年度统计报表；（6） 环保行政惩罚文件；（7） 排污申报登记方面的资料；（8） 污染物排放在线监控、监测仪安装、验收、使用资

3、料；（9） ISO14000 等企业环保体系认证资料。8. 企业环境治理机构、人员编制、培训和治理制度；9. 排污许可证总量和浓度正本、副本、年检正式排污许可证对应达标排放监测报告，临时排污许可证必需有对应的未达标排放监测报告、限期治理通知、限期治理整改状况和验收申请及验收批复文件；10. 排污费缴纳通知单及缴费收据；11. 环境保护设施运行状况自检报告：运行台账实际处理量、处理效率、运行时间、处理前和处理后排放状况、维护状况、监测打算及落实状况；12. 环境保护部门对企业污染物排放监视性监测结果废水、废气、厂界噪声等；13. 工业固体废物排放量及综合利用状况：工业固废托付处理协议或合同；14

4、. 危急废物产生量、名称、分类、处理处置量及方式、处运处置五联单据；15. 排污口标准化建设状况及自动监控系统；16. 不符合国家有关政策要求的生产工艺、生产设施，淘汰、技改和关停打算及落实状况；17. 限期治理完成状况；18. 信访投诉、环保行政惩罚记录；19. 清洁生产审核状况进展、验收等；20. 水、电、气、煤碳使用量及购置发票；21. 防范环境突发事故措施和环境突发事故应急预案；突发污染事故应急演练记录须有影像资料，并确保现场考核时能随时启动应急预案，环境突发事故总结材料；22. 适用于本企业的环境保护法律、法规、规章制度、标准及相关政策性文件。以上企业环境治理档案要求分类分年度装订，

5、资料台帐完善整齐，装订标准，监测记录连续完整，指标符合环境治理要求，能反映企业在环保方面的全面状况。23. 治理人员的要求。企业领导要了解国家相关的环保政策、法律、法规。环保专职人员要熟习本企业生产工艺、污染治理设施的处理工艺和把握措施，了解企业所处环境功能区，应执行的环境质量标准及等级，以及执行的国家排放标准和地方排放标准。以上内容为“一企一档”的一般要求，各重点企业在建立“一企一档”时，要依据“温州市重点企业环境治理一企一档资料”附后中的表格和名目进展建档。表 1 温州市重点工业企业根本状况表单位名称单位地址法定代表人环保负责人行业类别组织机构代码联系 行业代码行业主管部门 固定资产万元企

6、业规模 大型 中型 小型建成时间环保设施固定资产万元污染源治理级别国控 市控区控 一般主要产品生产状况产品名称产品产量计量单位主要原辅材料名称主要污染物排污种类 废水 废气 噪声 固废 其它是否存在危急源排水去向 是 否是否存在放射源 是 否大气环境功能区类别声环境功能区类别废水应执行排放标准废气 厂界噪声污染事故发生状况环保应急预案状况 有 无 有 无环境保护监管部门审核人：填表人：填表时间:建设工程名称环境影响评价建设工程试生产预验收审批申请表环评类别环评编制单位环保部门批复文件环保申请表环保部门批复文件临时排污许可证环保有无报告书报告表登记表报告书报告表登记表报告书报告表登记表报告书报告

7、表登记表报告书报告表登记表报告书报告表登记表报告书报告表登记表有无废水 废气噪声有无有无废水噪声废气有无有无废水噪声废气有无有无废水噪声废气有无有无废水噪声废气有无有无废水噪声废气有无有无废水噪声废气表 2 工业企业执行“环评”、“三同时”状况审核人：填表人：填表时间:表 3 工业企业污染防治及总量把握状况表一、水污染物产生及治理状况废水产生总量排水量主要污染物处理设施数量套 设施处理主要方法名称名称COD NH3-N重金属削减量排放量总量指标排污口个数排污口标准与否是 否二、气污染物产生及治理状况主要污染物处理设施数量套名称SO2NOx烟粉尘削减量排放量总量指标设施处理方法名称排污口个数排污

8、口标准与否是 否三、一般工业固体废物产生及处置利用状况一般工业固体废物名称一般工业固体废物产生量处置利用方式处理量工业危急废工业危急废四、工业危急废物产生及处置利用状况安全处置物名称物产生量处置方式处置单位名称处置单位经营许可证号处理量主要声源名称五、噪声及其它污染防治污染防治的主要措施放射源名称放射源数量是否安全处置是 否六、强制性清洁生产审核开展强制性清洁生产审核是审核报告验收否编制单位文号审核人：填表人：填表时间:表 4 环保部门对重点企业监视治理状况表排污许可证发放排污许可证 正式证 临时证发放机关废水许可证废气数量噪声污染物排污申报、排污费征收是否执行排污申报 是申报类别 否废水废气

9、噪声其他是否按规定缴纳排污费 是 否限期治理限期治理限期治理完成状况限期治理验收文件 有限期治理内 无容、工程环保部门对企业环境监管 有现场监察 无监视性监测 有在线监控 有 无和监测 无环境信访投诉、环保行政惩罚环境信访行政惩罚机关 有信访 无投诉类别 废水 噪声 废气其它惩罚案件次数审核人：填表人：填表时间:企业环境保护部门名称有环境监测表 5 重点工业企业环境治理状况表人员数环境监测万元仪器总值专职环保人员人其中专业技术人员人试验室面积m2机构试验室资质认定无发证机构：有效时限： 状况试验室力量认定 发证机构：有效时限： 状况环境监测开展状况托付机构托付监测自行监测监测频次监测工程监测周

10、期监测工程污水在有线监测流量台；化学需氧量台；氨氮：台在线监测状况仪器台废气在无有烟气流量其它台台；烟温台；氧含量台线监测仪器一氧化氮台；氯化氢台；一氧化碳台；无二氧化硫台；其它台 名称：有效时限：环境治理体系有认证状况无污染防治治理制度数量个认证单位：环境信息公开公开栏 有无监视栏 有无网站信息 有无环境污染事故有编制单位：应急预案无编制时间：环境污染事故有演练时间：是否通过评审：是应急预案演练无有无演练材料：演练脚本图片像 总结审核人：填表人：填表时间:温州市创立国家环境保护典范城市一、填报须知企业根本信息表格填报说明一企业依据自身的分类，选择填报“重点工业企业”还是“污染集中治理企业”的

11、根本信息表格。二“重点工业企业”需填报全部5 张表格。“污染集中治理企业”依据治理污染物的类别选择填报表 1，不需填报表 3企业污染防治及总量把握状况表，只提交表 1、表 2、表 4、表 5 即可表格样式同“重点工业企业”相应的表格。三企业“一企一档”的表格原则上一年填报一次。填报时间起始年为 2023 年，建立档案后每年对有变化的信息进展更，表格中全部信息均未发生变化时，可以不每年重复填写该表，但是需向治理部门报告根本信息无变化。四表格信息对应的支撑材料名目，是针对全部行业、规模提出的需求。具体到某企业无其中的局部资料时，需附书面的说明。二、填报说明一表 1 温州市重点工业企业根本状况表1、

12、单位名称按工商联登记和法人登记的名称填写；2、单位地址指生产场所所在地的具体地址；3、行业类别指按正常生产状况下主要产品的性质，依据国民经济行业分类填写行业名称和代码；4、建成时间指实际投产时间；5、企业规模依据国家统计局统计上大中小型企业划分方法暂行国统字202317 号的规定划分；6、主要产品名称：填报当年全年中工业总产值占比重较大或关键的产品；7、主要产品产量：填报当年全年生产的主要产品的量，填报时请填写上产品量的单位，例如：化工产品的单位“吨/年”；8、排水去向：指工业企业排出厂区后的去向，如工业园区污水处理厂、城市污水管网、地表水江河湖泊等的具体名称；9、应执行排放标准指企业污染物排

13、放适用标准。二表 2 工业企业执行“环评”、“三同时”状况表10、环保批复文件：填写文号，如：温环建2023100 号三表 3 工业企业污染防治及总量把握状况表废水11、废水产生总量：指企业当年工业生产活动产生的废水总量。单位：吨/年，保存整数。12、排放量：企业经过排放口排到厂区外部的废水量。包括生产废水、外排的直接冷却水和清污不分流的间接冷却水、超标排放的矿井地下水和与工业废水混排的厂区生活污水。单位：吨/日，保存整数。13、主要污染物中的重金属名称：应填写企业“环评”、“三同时” 中批复的需把握的金属的具体名称，如有多种，需在表格中加行后将每一种均填写出来。14、主要污染物削减量：指企业

14、当年利用设施处理废水削减的污染物的质量，单位：吨/年，保存整数。主要污染物量：指企业当年工业生产活动产生的污染物的质量，单位：吨/年，保存整数。15、主要污染物排放量：指企业当年工业生产活动排放到环境中的污染物的质量，单位：吨/年，保存整数。16、主要污染物总量指标：环保部门安排的主要污染物总量指标， 应以企业的排污许可证总量指标为准。17、设施数量：指企业当年实际建成并使用的全部废水处理设施的总和。18、处理方法名称：依据国家污染源普查中规定的方法名称填写。填写主要污染物的处理设施即可。19、排污口数量：企业实际设置的向外排放废水不含雨水排口的总数。20、排污口标准：指企业设置的排污口是否经

15、环保部门认可。废气21、各指标的含义同对应的废水指标。一般工业固体废物及工业危急废物22、一般工业固体废物名称：指冶炼废渣、粉煤灰、炉渣、煤矸石、尾矿、脱硫石膏、污泥，以及机械工业切削碎屑等其它废物。23、一般工业固体/工业危急废物产生量：指当年全年实际产生的一般工业固体/工业危急废物产生量，单位：吨/年，保存整数。24、处置利用方式：填写“自行处置”或者“托付处置”。25、处理量：指当年全年实际处置的该类固体/危急废物总量，单位： 吨/年，保存整数。26、危急废物名称：依据2023 年 6 月 6 日国家公布的国家危急废物名录中的名称进展填写。噪声27、主要声源名称：填写裂开机、水泵、风机、

16、冷却塔、运输车辆等企业实际产生噪声的声源名称的名称28、污染防治的主要措施：填写企业实际承受的降低厂界噪声的措施，如隔声屏障、绿化隔离带等。清洁生产29、强制性清洁生产 指环保部门依据相关的法律法规要求必需开展的清洁生产审核。四表 4 环保部门对重点企业监视治理状况表30、排污许可证：依据企业实际状况分别选择有无正式或临时排污许可证；31、发证机关：市或区环保局；32、许可证数量：分别填写各要素的各类正式和临时排污许可证总数；33、是否执行排污申报：依据企业实际状况分别选择是否向管辖环保局申报企业排污状况，以排污申报表为准；34、申报类别：以排污申报表类别选择；35、是否按规定缴纳排污费：比照

17、排污费缴纳通知单项选择择；36、限期治理：按有无环保部门无论是市级还是区级污染限期治理通知选择；37、内容、工程：依据环保部门限期治理通知中所列的限期治理具体要求填写；38、限期治理完成状况：填写依据限期治理通知规定完成的污染治理措施或污染治理工程实施状况；39、现场监察：依据管辖的环保监察部门现场监察状况选择；40、监视性监测：依据管辖的环保监测部门现场监测状况选择；41、在线监控和监测：依据企业实际状况选择；42、信访投诉类别：依据企业环保信访、被投诉缘由选择；43、行政惩罚机关：市或区环保局；44 惩罚案件次数：企业一年内因环境违法受到行政惩罚的次数，以环保部门的行政惩罚通知书为依据计量

18、。五表 1 集中污染治理企业根本信息表45、各指标含义同污染源普查的规定。46、城市污水处理厂污泥的处置方式应附相应的污泥转移联单作为证明材料。温州市“一企一档”档案名目序号表格名称一、表格1表 1企业根本状况表2表 2企业执行“环评”、“三同时”状况表3表 3企业污染防治及总量把握状况表4表 4环保部门对企业监视治理状况表5表 5企业环境治理状况表二、资料名目一表 1 企业根本状况表支撑材料名目序号编号11)2)23)4)35)6)7)8)49)10)支撑材料名称企业进展概况企业进展概况文字说明工商营业执照及企业组织机构代码证企业立项报告和批复企业建设立项报告政府相关行政主管部门同意立项的批

19、复标识厂区平面图、生产工艺流程和生产过程等方框示意图企业总平面示意图含污水管网图企业主要产品生产工艺流程及产排污点位示意图企业物料平衡图企业水平衡图企业环保投资企业环保投资明细表 企业环保投资财务报表二表 2 企业执行“环评”、“三同时”状况表支撑材料名目511)执行环境影响评价资料 环境影响评价审批申请表12)13)14)15)16)617)18)19)20)21)22)23)24)25)26)环境影响评价报告书表 评审专家组意见建设工程环境保护审批登记表环境影响报告书表技术评估报告环保行政部门对建设工程的环评批复意见执行环保“三同时”制度资料企业建设工程环保设计方案企业建设工程环保设计备案

20、申请2023 年 9 月 1 日后实施的建设工程 企业建设工程环保设计备案回执2023 年 9 月 1 日后实施的建设工程企业建设工程开工报告企业建设工程试运行申请表企业建设工程试运行批复企业建设工程竣工环境保护验收申请报告企业建设工程竣工环境保护验收监测报告环保部门对企业建设工程竣工环保验收公示环保部门网站载屏环保部门对企业建设工程环保验收批复文件三表 3 企业污染防治及总量把握状况表支撑材料名目7企业环保设施装置设计、建设资料27)企业 XX 污染物治理设计方案28)29)30)31)832)33)企业污染治理设施位置图企业污染治理设施工艺流程图企业污染治理设施、设备建设相关合同企业废水、

21、废气污染物排放在线监控系统验收报告排污口标准化建设状况企业排污口标准化整治验收现场监察记录单建企业排污口已标准的，供给说明材料企业标准化排污口及标志牌照片9一般工业固体废物排放量及综合利用34) XXXX 年一般工业固体废物治理台帐35) XXXX 年工业固体废物申报登记表36) XXXX 年工业固体废物托付处理协议37) XXXX 年工业固体废物托付处理接收方的证明1038)工业危急废物产生及利用处置状况危急废物应急预案39) XXXX 年工业危急废物治理打算40) XXXX 年工业危急废物治理台帐41)42)企业危急废物安全处置托付协议危急废物接收方的危急废物安全处置经营许可证书43) X

22、XXX 年固体危急废物转移许可证44) XXXX 年危急废物转移联单或危急废物电子转移联单打印盖章45)46)企业危急废物自行处理设施环保部门批准文件自行处理时适用 企业危急废物暂存点符合国家规定的说明47) XXXX 年放射性废物废源处置状况明细表48)49)1150)51)52)53)54)55)56)1257)58)1359)企业放射性废物废源处置托付协议书企业放射性废物废源安全收贮证明书企业清洁生产审核状况市、区政府部门下达企业的清洁生产审核文件企业执行清洁生产审核报告专家评审意见企业执行清洁生产审核报告市、区环保部门下达企业的强制性清洁生产审核文件企业执行强制性清洁生产审核报告专家评

23、审意见环保部门拟批准企业强制性清洁生产审核的公示环保部门网站载屏 企业强制性清洁生产审核报告企业污染排放状况企业监测打算及落实状况企业日常自行监测的监测报告表 企业总量把握状况企业XXXX 年环境统计报表60)61)62)63)64)65)66)67)68)环保部门下达的企业污染物排放总量把握指标指许可证排放量、局部企业应填报主要污染物减排量环保部门污染物总量核定文件企业水、电、自然气、油不含车用油和煤炭使用明细表供水部门开具的水费发票存企业财务部门备查电力部门开具的电费发票存企业财务部门备查供气部门开具的自然气费发票存企业财务部门备查供油部门开具的油费发票不含车用油存企业财务部门备查 煤炭购

24、置发票存企业财务部门备查购煤合同书及煤质检测报告四表 4 环保部门对企业监视治理状况表支撑材料名目1469)70)1571)72)73)74)75)排污许可证治理排污许可证申报表含申报监测报告，如有辐射源，还需供给辐射安全许可证申报表 环保部门核发的污染物排放许可证含临时许可证，如有辐射源，还应供给辐射安全 许可证正副本复印件污染物排放申报、排污费征收企业排污费缴纳明细表企业污染物排放申报表排放污染物月变更申报表 环保部门排污核定通知书环保部门排污费缴纳通知单企业排污费缴费收据复印件1676)77)78)79)80)81)82)1783)84)1885)86)87)88)企业限期治理状况环保行

25、政部门下达企业污染限期治理的通知企业污染治理设施建设和整改报告企业污染治理设施试运行申请 环保行政部门同意试运行的批复企业污染治理设施正式验收申请环保部门污染治理设施验收监测报告环保行政部门同意污染治理设施正式验收的批复环境保护部门对企业的监察、监测环保监察部门现场监察记录环保部门对企业的监视性监测结果信访投诉、环保行政惩罚环保部门对企业环境违法的改正通知书环保部门对企业环境违法的行政惩罚听证告知书环保部门对企业环境违法的行政惩罚告知书环保部门对企业环境违法的行政惩罚打算书五表 5 企业环境治理状况表支撑材料名目1989)企业环境治理机构、人员编制、培训和治理制度企业环境保护机构设置文件90)

26、91)92)93)2094)95)96)2197)98)99)100)22101)102)103)104)23企业环境保护机构人员定岗、定员文件企业环境治理、专业技术人员培训状况说明企业各类污染防治治理制度企业通过ISO14000 等环保体系认证的证书企业环境监测机构资质企业环境监测机构通过试验室资质认定文件和证书 企业环境监测机构通过试验室力量认定的文件和证书企业环境监测仪器强制检定证书环境保护设施运行状况自检报告企业环境保护设施运行状况报告企业污染治理设施运行明细表企业污染治理设施运行台帐含关心材料领用记录等，定期收集备查污染物排放在线监测系统比对结果不符合国家有关政策要求的生产工艺、生产

27、设施，实施淘汰、技改和关停打算明细及落实状况市政府关停本企业不符合产业政策的落后产能文件区政府关停本企业不符合产业政策的落后产能文件企业关停不符合产业政策的落后产能打算企业关停不符合产业政策的落后产能状况报告企业环境信息公开企业环境保护公示栏照片企业环境保护监视栏照片企业网站中环保信息截屏资料企业防范环境突发事故措施和环境突发事故应急预案企业突发性环境污染事故应急预案企业突发性环境污染事故应急预案专家评审意见企业突发性环境污染事故应急预案演练企业突发性环境污染事故应急预案演练记录企业突发性环境污染事故应急预案演练记录图片企业突发性环境污染事故应急预案演练影像光盘企业突发性环境污染事故处置记录和报告2526企业领导及环保工作人员，要了解国家相关的环保政策、法律、法规。要熟习本企业生产工艺、污染治理设施的处理工艺和把握措施，了解企业所处环境功能区，应执行的环境质量标准及等级，以及执行的国家排放标准和地方排放标准现场考核验收需要本企业适用的环境保护法律、法规、规章制度、标准及相关政策性文件，依据企业实际状况建立名目即可。105)106)107)24108)109)110)111)112)113)114)