环境与社会标准1环境和社会风险与影响的评价和管理.docx

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1、环境与社会标准1环境和社会风险与影响的评价和管理简介L 环境与社会标准1规定，在世界银行通过投资项目融资所支持的项目的各阶段，借款 国对环境与社会风险和影响负有评价、管理和监测责任，以取得与环境与社会标准相符的环 境与社会效果。2. 借款国1将针对世界银行资助的拟议项目进行环境与社会评价，确保项目在环境与社会方 面的合理性和可持续性。环境与社会评价应与项目的风险和影响相符。评价应告知项目设计，以 确定减缓措施和行为，从而改善决策。3. 在整个项目周期内，借款国应根据项目的性质、规模、潜在风险和影响对环境与社会风险和影响进行系统管理。4. 在评价、拟定和实施投资项目融资支持的项目时，借款国可与世

2、界银行达成一致意见（在 可行的情况下），全部或部分采用借款国的国家环境与社会框架来应对项目的风险和影响（前提 是，此举能够使项目实现与环境与社会标准实质性一致的目标）。5. 环境与社会标准1包括以下附件，这些附件详细列出了具体要求，并构成环境与社会标准1的一部分。 附件1:环境与社会评价； 附件2：环境和社会承诺计划； 附件3：承包商管理。目标按照符合环境与社会标准的方式识别、评价和管理项目的环境与社会风险和影响。采用缓解制度，以便：（a） 预测并避免风险和影响；（b） 若无法避免，尽可能降低或减少风险和影响到可以接受的水平；（C）一旦风险和影响有所降低或减少，缓解；（d）在技术方面2和财务方

3、面3可行并仍然存在残余影响的情况下，对影响予以补偿或抵消。】需注意的是，借款国可能不是直接实施项目的实体。然而，借款国应负责确保项目按照世行认可的特定方 法和时间段进行准备和实施，以满足环境与社会标准的全部适用要求。借款国应确保参与项目实施的 任何实体均支持借款国在环境与社会标准要求和特定法律协议（包括环境和社会承诺计划）条款 下的承诺和义务。借款国雇用的或代表借款国的承包商被认为在借款国的直接控制之下。指定阈值级别的项目进行危害或风险评价。对于特定的项目，环境与社会评价可能只包括 危害或风险评价；在其他情况下，环境与社会评价包括危害和风险评价。d.累积影响评价累积影响评价一个工具，将考虑项目

4、的累积影响、其他相关过去、当前和合理可预见发展 的影响，以及在未来或在其他区域内导致的计划外可预见活动的影响。e. 社会和冲突分析社会初冲突分析是评估项目是否可能出现以下情形的一种手段：(a)加剧现有紧张局势和 社会中的不平等(包括在受项目影响社区内及与这些社区与其他人之间)；(b)对社会稳 定和人类安全产生不利影响；受到现有紧张局势、冲突和不稳定的负面影响，特别是在 战争、叛乱和内乱的情况下。/.环境与社会管理计划(ESMP)环境与社会管理计划(ESMP)是细化项目实施和运营过程中为消除或抵消不利的环境 和社会影响或将这些不利影响降至可接受级别而需采取措施；及(b)实施这些措施所需采取 行动

5、的一种手段。g. 环境与社会管理框架(ESMF)环境与社会管理框架(ESMF)是考察项目涉及某个计划和/或一系列子项目时的风险和影 响(这些风险和影响在得知计划或子项目详细信息前无法确定)的一种手段。环境与社会 管理框架规定了评估环境和社会风险与影响的原则、规则、准则和程序。该框架包含了减 少、缓解和/或抵消不利风险和影响的措施和计划、估算和预算此类措施成本的规定及有 关负责解决项目风险和影响的机构的信息。h. 区域环境与社会影响评价区域环境与社会影协严乃考察某个区域(例如城市区域、流域或沿海区)内与特定策略、 政策、计划或方案或与一系列项目相关的环境和社会风险与影响及问题；评估和比较有关 这

6、些替选方案的影响；评估与风险、影响和问题相关的法律和体制方面；并建议用于加强 该区域内环境与社会管理的广泛措施。区域环境与社会影响评价特别关注某个区域内多个 活动的潜在累积风险和影响，但可能不包括借款国必须提供补充信息情况下的具体项目的 场地具体分析。/.部门环境与社会影响评价部 /7 环缭与社会影脑部考察与某个区域或国家内的某个特定部门相关的的环境和社会风 险与影响及问题；评估和比较有关这些替选方案的影响；评估与风险和影响相关的法律和 体制方面；并建议用于加强该区域内环境与社会管理的广泛措施。部门环境与社会影响评 价也特别关注多个活动的潜在累积风险和影响。部门环境与社会影响评价可能需要补充有

7、 关项目及其场地的具体信息。/.战略环境与社会评价(SESA)战略环境与社会评价(SESA)是对通常是国家层面而且是较小区域内某个政策、计划或方 案相关的环境和社会风险与影响及问题的一种系统考察。环境和社会风险与影响的考察将 包括考虑环境与社会标准1至环境与社会标准10中列入的全部环境和社会风险与 影响战略环境与社会评价通常不是特定于某个位置因此，需联合用于评估项目风险与 影响的项目及其场地具体研究信息来准备战略环境与社会评价。6 .项目的具体特征可能要求借款国使用特定的评价方法和工具，例如移民安置计划、 生计恢复计划、土著居民计划、生物多样性行动计划、文化遗产管理计戈I及世界银行同意的其他计

8、划。7 .为确保全面的环境与社会评价，借款国将：a.执行范围界定，以确定可能导致环境或社会风险和影响的项目的所有方面。如需要， 借款国将支持世行专家进行实地考察以解决项目范围界定/筛选中的不确定性问题。b.定义适用的法律和监管环境，包括国家和地方法律与许可的要求及环境与社会标准 1至环境与社会标准10、环境、健康和安全指南和相关良好国际行业惯例 的相关要求。借款国也将确定适用要求之间的任何矛盾或冲突之处，并说明如何解决 这些矛盾或冲突。c.定义可能受项目影响的人群和环境与社会资源并描述其特征，包括人群对可能受影响 生态系统及其相关属性依赖或从其获益的程度。d.确定并评估项目的潜在直接、间接和累

9、积环境和社会风险与影响。细化和分析的级别 应与潜在风险和影响及具体缓解的需求相匹配。e.确定并评估项目的备选方案，专注于可避免或减少影响的备选方案，包括规模、选址、 材料使用、劳动力、施工方法及设计和运营的其他元素。如果最少影响的备选方案不 可取，应提出充分的理由。4项目设计（包括地点、规模、组件等）应是一个重复的过程，该过程应考虑用于改进设计以进一步避免或 减少重大影响的影响评价结果，包括不主动缓解措施的需求。见环境与社会标准1第27条。6年龄方面的考虑包括老年人和未成年人，包括可能被驱离其所依赖的家族、社区和其他个人。f.根据环境与社会标准1第25条中所述的缓解层次结构确定应对风险和影响的

10、措施。 若需要复杂或多个措施和行动来控制风险，包括环境与社会标准5或环境与社 会标准7中的措施和行动，则可能需要独立的计划来确保项目满足环境与社会标 准的要求。g.若预期对因其特殊的情形而被识别为弱势群体的个人或团体造成不成比例的不利影响, 则应确定并采用措施和行动，以防此类不成比例的影响5出现。这些措施和行动应考虑 由于（例如）年龄6、性别、民族、宗教、身体、心理或其他残疾、社会或公民身份或 健康状态、移民或流离失所状态、性别取向、性别认同、经济弱势或土著身份、和/或 对独有自然资源的依赖等原因而受到以下对待的任何团体：i .受项目影响的不利影响；和/或ii .在利用项目利益方面比其他人受到

11、更多限制；和/或iii .被排除在主流磋商程序之外或无法完全参与磋商。h.提供包含环境与社会评价的文件，以供世界银行审核以确定它们是否可以为世行披露 和处理世行资助项目提供足够依据。i.根据需要修改或改善包含环境与社会评价的文件，以便世界银行可接受，并适合世界 银行进行披露。j.根据环境与社会标准10与利益相关者(包括受影响的社区)进行接洽和磋商。8 .借款国应在项目处理时尽早启动环境与社会评价，并将该评价与拟议项目的经济、财政、 制度、社会和技术分析紧密结合起来。借款国应尽早与世界银行进行磋商，以便在一开 始设计环境与社会评价时即可满足环境与社会标准的要求。9 .当借款国在世界银行参与项目之

12、前就已完成或部分完成环境与社会评价时，则该环境与 社会评价需由世界银行进行审核，以确保其满足环境与社会标准的要求。若合适， 借款国还需要执行其他工作，包括公共磋商与披露。10 .根据风险和影响潜在的重要性，世界银行可能要求聘用独立的第三方专家，编写或审阅 环境与社会评价报告的全部或部分内容。7将环境与社会评价与项目的经济、财政、制度、社会和技术分析紧密结合在一起，以确保在项目选择、 选址和设计决策阶段足够重视环境与社会问题；及(b)环境与社会评价不会延迟项目处理。但是，借款国确 保在个人或实体执行环境与社会评价时，避免任何利益冲突。例如，若需要独立的环境与社会影响评价， 则不应由准备工程设计的

13、顾问执行该评价。8见环境与社会标准1第33条。11 .若环境与社会标准18要求借款国聘请国际公认的独立专家，则这些专家有望就项目 的关键方面提出建议，包括利益相关者参与。他们的作用将取决于项目筹备所取得进展 的程度，及世界银行开始考虑项目时所完成环境与社会评价的程度和质量。B.机构能力12 .环境与社会评价可提供以超越项目界限/责任的方式在东道国内协调环境和社会相关责任 与行动的机会，因此，若环境与社会评价可行，应将其与其他环境和社会战略与行动计 划以及独立项目关联起来。因此，特定项目的环境与社会评价有助于加强东道国内的环 境与社会管理能力，鼓励借款国和世界银行抓住机会将环境与社会评价用于该目

14、的。13 .借款国可能包括项目中的组件，以加强其执行关键环境与社会评价职能的法律或技术能 力。如果世界银行认为借款国没有足够的法律或技术能力来执行此类职能，则可能需要 被列为项目一部分的加强方案。如果项目包括能力加强的一个或多个元素，则这些元素 需要根据环境与社会标准1进行定期监测和评估。C.特定项目的其他要求14 .若相关，环境与社会评价将考虑OP7.50 (国际水道项目)和OP7.60 (争端地区内项目) 的要求。D.环境与社会影响评价指示性概述15 .若环境与社会影响评价作为环境与社会评价的一部分进行准备，将包括以下：(A)执行摘要- 简明地讨论重大调查结果和建议采取的行动。(B)法律和

15、体制框架- 分析将在其中执行环境与社会评价的项目的法律和体制框架，包括环境与社会标准 1第24条9中所述的问题。- 将现有借款国的环境和社会框架与ESS进行比较并确定它们之间的差距。- 确定并评估任何联合投资者的环境和社会要求。(C)项目描述- 简明地介绍了拟议项目及其地理、环境、社会和时间背景，包括可能需要的任何场外 投资(例如专用管道、进出道路、供电、供水、住房以及原材料和产品储存设施) 以及项目的主要供应商。- 通过审议项目的细节，表示无需任何计划，即可满足环境与社会标准1至环境 与社会标准10的要求。- 包括具有足够详细信息的地图，显示项目场地和可能受项目直接、间接和累积影响影 响的区

16、域。(D)基准数据- 详细规定了与项目选址、设计、运营或缓解措施的决策相关的基准数据。这应包括对 数据以及与周边项目确定、规划和实施日期相关的信息的准确性、可靠性和来源进 行讨论。- 确定并估算可用数据的程度和质量、主要数据缺口及与预测相关的不确定性；- 根据目前的信息，评估待研究区域的范围，并描述有关物理、生物和社会经济状况， 包括项目开始之前预期的任何变化。- 考虑项目区域内但与项目未有直接关联的目前和建议发展活动。(E)环境与社会风险和影响- 考虑项目的所有相关环境与社会风险和影响。这将包括环境与社会标准2至环 境与社会标准8中具体指出的环境与社会风险和影响，以及因为项目特定性质和背 景

17、而引起的任何其他环境与社会风险和影响。这些风险和影响包括：(a)环境风险与影响，包括：环境、健康与安全指南中定义的风险和影响；(ii)与社区健康和安全(包括水坝安全和农药安全使用)相关的环境风险和影响;(iii)与气候变化和其他跨国界或全球影响相关的环境风险与影响；(iv)对自然栖息地和生物多样性的保护、保存、维持和恢复构成的任何实质性 威胁；(v)与生态系统服务和生物自然资源有关的环境风险与影响，如渔业资源和森 林资源；(b)社会风险与影响，包括：9环境与社会标准1第24条陈述了环境与社会评价以合适的方式考虑项目所有相关方面，包括：(a)国 家适用的、与环境与社会问题相关的政策框架、国家法律

18、和法规和机构能力(包括实施能力)；国家条件 和项目背景的变化；国家环境或社会研究；国家环境或社会行动计划；以及在相关国际条约和协议下直接 适用于项目的国家义务；(b)环境与社会标准下的适用要求；(c)环境、健康与安全指南和其他良好 国际行业惯例。(i)由于个人、社区或国内冲突、犯罪或暴力升级对人身安全构成的威胁(ii)项目对不利的或弱势的个人和人群造成的影响导致的风险；(iii)发展资源和项目效益获取过程中对个人和团体，特别是对于不利的和弱势群 体的偏见或歧视；(iv)与非自愿征用土地或限制使用土地有关的经济和社会方面的负面影响，包 括在ESS5中规定项(包括实物迁移和经济迁移)；(v)与土地

19、和自然资源权属和使用相关的风险或影响叱 包括对当地土地使用模 式和权属安排、土地获得和可用性、粮食安全和土地价值产生的潜在项目 影响，以及与土地和自然资源冲突或纠纷有关的任何风险；(vi)对劳工以及受项目影响社区的健康、安全和福祉产生的影响；(vii)文化遗产风险。e缓解措施- 确定缓解措施及无法缓解的任何残余负面影响，并评估这些残余负面影响可接受的程 度。- 确定有区别的措施，以便不会对弱势群体造成不成比例的负面影响。- 评估缓解环境和社会影响的可行性、拟议缓解措施的资本和经常性费用及其在当地 条件下的适用性以及拟议缓解措施的体制、培训和监测要求。- 指定不需要进一步关注的问题，同时提供确定

20、的依据。(G)备选方案分析- 根据潜在的环境和社会影响对拟议项目场地、技术、设计和运营(包括“无项目情形) 的可行性备选方案进行系统比较；- 评估缓解环境和社会影响的备选方案可行性、备选缓解措施的资本和经常性费用及 其在当地条件下的适用性以及备选缓解措施的体制、培训和监测要求。- 对于每种备选方案，量化环境和社会影响的可能程度，并附上经济价值(若可行)。(H)设计措施- 规定选择拟议的特定项目设计的依据，并指定适用的环境、健康和安全指南，或 如果环境、健康和安全指南确定为不适用，则请证明建议的排放水平及污染防 治和减排方法均符合良好国际行业惯例。(I)环境和社会承诺计划(ESCP)的关键措施和

21、行动10此类风险和影响可能由支持土地所有权和相关活动(旨于确认或加强项目受益方的土地权利并促成积极 的社会和经济成果)的项目造成。由于在许多情况下权属问题都比较复杂且权属保障对于生计非常重要， 所以需要进行仔细评估和设计，以帮助确保此类活动不会无意损害现有合法权利(包括集体权利、附属权 利和妇女权利)或者产生其他意想不到的后果。对于此类评估，借款国将至少证明，适用的法律和程序以 及项目设计特点令世界银行满意：可为相关土地使用权的确认提供明确且充分的规则；(b)建立公平的标 准和运作正常、透明和有参与性的过程，用于解决有争论的权属问题；及投入真正的努力，通知受影响 人群有关其权利信息并提供中肯的

22、意见。-总结了项目满足环境与社会标准要求所需的关键措施和行动以及时间段。这将用 于制定环境和社会承诺计划(ESCP) o。、附件(i)筹备或促成环境与社会评价的个人或组织的名单。(ii)参考文件一列出使用的已出版和未出版书面材料。(iii)与利益相关者相关的会议、磋商和调查的记录，包括与受影响人群和其他相关 方之间的会议、磋商和调查。这些记录指定了此类利益相关者为获取受影响人群和 其他相关方的意见而参与的方式。(iv)显示正文中提及或总结的相关数据的表格。(V)相关报告或计划的列表。E.环境与社会管理计划的指示性概述16 .环境与社会管理计划包含一些列缓解、监测和体制措施，这些将在项目实施和运

23、营 阶段执行以消除不利的环境和社会风险与影响、抵消这些风险与影响或将其降低为可接 受级别。该环境与社会管理计划还包括实施这些措施需要采取的措施和行动。借款 国将确定对潜在不利影响的响应措施；(b)确定为确保这些响应措施有效且及时需满足 的要求；(c)说明满足这些要求的方式。17 .根据项目，环境与社会管理计划可能作为单独的文件.进行编制或其内容可能直接并 入环境和社会承诺计划中。环境与社会管理计划的内容将包括以下：(N缓解-环境与社会管理计划根据缓解层次结构确定可将潜在的显著不利的环境和社会影响 降低为可接受级别的措施和行动。该计划将包括补偿措施，若适用，具体而言，环境与 社会管理计划：(I)

24、 确定并总结所有预期的显著不利的环境和社会影响(包括涉及土著居民或非自愿移民的影响)；(II) 描述每个缓解措施的技术细节，包括与缓解措施相关的影响的类型及需要缓解措施的频率(例如连续或应急)，以及设计、设备说明和运营程序(若合适)；(III) 估计这些措施的任何潜在的环境和社会影响；及(IV) 考虑项目所需的其他缓解计划(例如用于非自愿移民、土著居民或文化遗产)，并 与这些计划一致。”当借款国为参与承包商时，这可能尤其相关，环境与社会管理计划规定了承包商要遵循的要求。在 这种情况下，环境与社会管理计划应作为借款国与承包商之间的合同的一部分，与相应的监测和实施 条款一起并入。心)监测-环境与社

25、会管理计划确定监测目标并指定监测类型，这些均与环境和社会评价中评价 的影响及环境与社会管理计划中描述的缓解措施有关。具体而言，环境与社会管理 计划的监测部分提供监测措施的具体说明和技术详情，包括要测量的参数、要使用的 方法、取样位置、测量频率、检测限制(若合适)及用于指示是否需要纠正措施的阈值的 确定；和(b)监测和报告程序，以确保尽早检测到需要执行某些特定缓解措施的条件，及 (ii)提供有关缓解进展和结果的信息。(C)能力建设和培训- 为支持及时、有效地执行环境和社会项目组件及缓解措施，环境与社会管理计划利 用环境与社会评价来确定现场或机构和部级责任方的存在性、角色和能力。- 具体来说，环境

26、与社会管理计划提供了制度安排的具体说明，确定哪一方负责执行 缓解和监测措施(例如运营、监管、执行、实施监督、补救行动、融资、报告和人员培 训)。- 为加强负责实施机构的环境和社会管理能力，环境与社会管理计划建议负责方的建 立或扩大、人员培训、支持实施缓解措施所需的任何其他措施以及环境和社会评价的任 何其他建议。(D)实施时间表和成本估算- 对于所有三个方面(缓解、监测和能力建设)，环境与社会管理计划提供必须 作为项目一部分执行的措施的实施时间表，显示与整个项目实施计划的阶段划分和协调, 及(b)资本和费用估算及实施环境与社会管理计划的资金来源。这些数字也将并入 工程总造价表中。(E)环境与社会

27、管理计划与项目的整合- 借款国是否继续项目的决定及世界银行是否资助项目的决定均部分取决于环境与社会 管理计划(单独或并入环境和社会承诺计划中)是否有效执行。因此，要实施的 每个措施和行动应明确指定，包括各个缓解与监测措施和行动、与每个措施和行动相关 的机构责任、执行这些措施和行动的成本，将并入项目的总规划、设计、预算和实施中。F.环境与社会审计的指示性概述18.本审计的目标是确定现有项目或活动中的重大环境和社会问题，并评估其目前状态，特别 是是否满足环境与社会标准的要求。12项目实施过程中的监测提供有关项目的关键环境和社会方面的信息，尤其是项目的环境和社会影响及缓 解措施的有效性。借款国和世界

28、银行可通过此类信息评估缓解措施作为项目监督的一部分是否成功，并可 在需要时采取纠正措施。（A）执行摘要 简明地讨论重大调查结果，并说明建议的措施和行动及时限。（B）法律和体制框架-分析现有项目或活动的法律和体制框架，包括环境与社会标准1第24条中所述的 问题，以及现有投资人的任何适用的环境和社会要求（若相关）。（C）项目描述- 简明地介绍了现有项目或活动及其地理、环境、社会和时间背景，包括可能存在的任何场 外投资（例如专用管道、进出道路、供电、供水、住房以及原材料和产品储存设施）。- 确定已制定用于解决特定的环境和社会影响的任何计划的存在性（例如土地征用或移民安 置计划、文化遗产计划、生物多样

29、性计划）- 包括具有足够详细信息的地图，显示现有项目或活动的场地和拟议项目的拟议场地。（D）与现有项目或活动相关的环境和社会问题-该审查将考虑与现有项目或活动相关的关键问题。环境与社会标准中解决的问题将 作为参考,用于解决与现有项目或活动相关的问题。该审计还将审查环境与社会标准 中未涉及的问题，在某种程度上，这些问题就表示项目情形下的关键问题。-环境与社会审计通常包括对以下几个方面进行审查： 管理环境和社会风险与影响的现有系统 利益相关者参与，包括根据环境与社会标准10确定利益相关者、信息披露和 磋商行为 可用于管理环境和社会风险与影响的组织能力和资源 与劳工问题相关的政策或程序，例如雇用条款

30、和条件、童工、强迫劳工、不歧视、 平等机会和申诉机制 与承包商管理相关的程序 职业健康与安全（地方和国家法规、重点健康和安全问题、控制重大事故隐患、目 前健康与安全监测计划、监管合规性状态摘要、健康与安全支出汇总、应急响应等） 潜在危险作业的管理 污染防治措施及总体上是否遵守适用的要求和其他相关标准包括良好国际行业惯例 废物管理，包括有害物质的使用和管理 涉及项目或活动的社区健康、安全和安保，包括事件和申诉汇总 重大危险评估和管理；事件、事故或泄漏发生时的环境/应急响应管理计划 生物多样性保护和管理 与土地征用和安置有关的政策、程序和条例（例如流程、磋商、补偿、申诉机制）。 这应包括申诉报告和

31、决议的审查与土著居民有关的政策、程序和条例 环境与社会影响评价指示性概述第E节中所述的问题(E)环境与社会分析该审计还将评估拟议项目的潜在影响(考虑与现有项目或活动相关的审议的结果)；及 (ii)拟议项目是否可满足环境与社会标准的要求。(F)拟议的环境与社会框架-根据审计的结果，本节将列出解决这些问题的建议措施。这些措施将包括在拟议项目的 环境和社会承诺计划(ESCP)中。本节所涵盖的措施通常包括以下： 满足环境与社会标准要求所需的具体行动 缓解与现有项目或活动相关的潜在重大的环境和/或社会风险和影响的纠正措施和 行动 避免或缓解与拟议项目相关的任何潜在不利的环境和社会风险或影响的措施在项目的

32、评价、制定和实施过程中，采用国家环境与社会制度、体系、法律、法规和程序 （如适用）。采用认可并提升借款国能力的方式，促进借款国环境与社会绩效改善。适用范6. 环境与社会标准1适用于世界银行在投资项目4 5融通过程中支持的所有项目。677. 项目是指借款国通过世界银行融资（详见上文第6条）开展的、由借款国和世界银行在项目法律协议中定义的一组活动。2技术可行性是基于建议的措施和行动是否可以从商业途径的技术、设备和材料加以实施，同时考虑到当地 因素，比如气候、地理、人口、基础设施、安全、治理、能力和运行可靠性。3财务上的可行性基于相关财务考虑因素，包括与项目投资、运行和维护成本相比，采用这些措施和行

33、动带 来的增量成本，以及这些增量成本对项目的借款国是否的可行性。4这些是OP/BPIO.OO投资项目融资所适用的项目。投资项目融资的世界银行环境与社会政策和环 境与社会标准并不适用于发展政策贷款支持的项目（详见OP/BP序8.60发展政策贷款，了解适用的 环境和社会条款），亦不适用于结果导向型规划融资支持的项目（详见OP/BP9QO结果导向型规划融资， 了解适用的环境条款）。5这些项目包括适用于世界银行通过投资项目融资支持的技术援助（无论是作为单独项目提供还是作为项目 的一部分提供）。尽管一些技术援助活动本身可能不会产生任何环境或社会风险或影响，但是实施计划、 策略、政策、研究或其他的技术援助

34、未来的风险或影响可能会较大。因此，环境与社会标准1第13-17 条所述的要求应适当应用于与风险和影响性质相关的技术援助活动。借款国应制定职权范围书、工作计划 或其他规定技术援助活动范围和输出的文件，确保其建议和其他支持符合环境与社会标准1-10的要求。 5更多详情,请参见OPIO.OO。6如投资项目融资的世界银行环境与社会政策第7条规定，世界银行仅支持满足协定要求且在世界银行 协定范围内的项目。7若根据OPIO.OO规定项目需要提供担保的，则环境与社会标准的适用范围取决于担保所覆盖的活动或 承诺。8 OP10.00规定了投资项目融资所资助活动的范围以及批准程序。9这些机构将包括IFC和MIGA

35、o在确定是否接受通用方法或第8、11和12款所述的要求时，世界银行将考虑多边或双边融资机构的政策、 标准和实施程序。通用方法认可的措施和行动将包含在环境与社会承诺计划中。口世界银行可能还会要求借款国按其认可的方式提供相关考虑的细节内容（可能包括法律、监管和机制因 素），阐明其无法控制或改变相关设施的程度。8. 若世界银行与其他多边或双边融资机构9共同融资某一项目，则借款国将与世界银行和相 关机构合作，就评价与管理项目的环境与社会风险和影响的通用方法达成一致意见。若通用方法 可使项目实现与环境与社会标准实质上一致的目标，即可视为可接受。1世界银行要求借款 国把该方法应用于该项目。9. 环境与社会

36、标准1同样适用于所有相关设施。相关设施应满足环境与社会标准的要求，但仅限于借款国可以施加控制和影响的此类设施。1:110. 在环境与社会标准中，相关设施指的是，不作为项目一部分进行融资的设施或活动, 并且要求：（a）与项目直接、明显相关；（b）与项目同时开展或计划同时开展；（c）对项目的可行性非 常必要，且若项目不存在，则该类相关设施不会被建造或扩展。11. 右：(a)已同意项目采用某种通用方法，则该通用方法将适用于相关设施；(b)相关设施由其他多边或双边融资机构融资，则借款国可能同意世界银行将此类其他机构的 要求应用到相关设施，前提是，此类要求可使项目实现与环境与社会标准实质上一致 的目标。

37、12. 若世界银行资助的项目涉及某金融中介机构且其他多边或双边融资机构已经为该融中介机 构提供融资，则借款国可能同意世界银行采用此类其他机构的要求来评估和管理该项目的环境和 社会风险与影响(包括金融中介机构已经实施的制度安排)，前提是，此类要求可使项目实现与 环境与社会标准实质上一致的目标。要求131借款国按照世界银行可接受的方式和时间段在整个项目周期中评价、管理和监测环境与社会风险和影响，确保其符合环境与社会标准的要求。1214. 借款国将：(a) 针对拟议项目开展环境与社会评价(包括利益相关者参与)；(b) 根据环境与社会标准10开展利益相关者参与活动并发布适当的信息；(c) 制定并实施环

38、境和社会承诺计划；(d) 根据环境与社会标准监测并报告项目的环境与社会绩效。15. 若环境和社会承诺计划要求借款国计划或采取具体措施或行动，避免、最小化、减少 或缓解项目在特定时间段的特定风险和影响，则借款国在制定和实施环境和社会承诺计划规 定的相关计划或措施前，不得开展与项目相关的、可能导致发生实质性或不利的环境或社会风险 或影响的任何活动或行动。16. 若项目包含的现有设施或现有服务在董事会认可前未能满足环境与社会标准的要求，则可能要求借款国选用并实施世界银行认可的措施，以便根据环境与社会承诺计划，此类设 施和活动的具体细节满足环境与社会标准的要求。17. 项目应符合环境、健康与安全指南的

39、相关要求。如果东道国的要求与环境、健康与 安全指南中规定的绩效水平和衡量标准不同，则借款国应以要求更严格者为准。若由于借款国 的技术或财政条件限制或其他特定项目情况，导致采用与环境、健康与安全指南中规定的绩 效水平或衡量标准相比更低的要求更为合适，则借款国应在环境与社会风险评价过程中为任何拟 定的替代标准提供充分而详细的合理性证明。其中必须证明：在世界银行认可的条件下，选择替 代性绩效水平符合环境与社会标准和适用环境、健康与安全的目标，不会导致重大环境 或社会危害。12在确定方式和可接受的时间段时，世界银行将考虑：潜在环境与社会风险和影响的本质和重要性、项目 开发实施的时间、借款国、其他参与项

40、目开发和实施实体的能力以及借款国应对此类风险和影响的具体措 施和行动。A.利用借款国的环境与社会框架18. 在项目申请获取世界银行支持时，借款国可能要去世界银行考虑利用借款国现行的环境与 社会框架（借款国的环境与社会框架）对投资项目融资支持的项目进行评价、开发和实施，但前 提是，该框架能够应对项目的环境和社会风险与影响，能够达成项目目标，且在实质方面满足环 境与社会标准。为此，借款国将向世界银行提供有关借款国家框架审查的信息。134419. 在与世界银行磋商后，借款国确定用于解决借款国的环境和社会框架中缺口的策略和行动 （相关策略和行动必须在实质上与环境与社会标准的目标相符）。此类策略和行动可

41、在项目 准备或项目实施阶段进行，并包括（如有必要）用于解决借款国、相关国家级、地方级或部门实 施机构以及任何实施机构的能力发展问题的策略和行动。商定的策略和行动与实施时间段均将成 为环境和社会承诺计划的一部分。20. 在项目实施过程中，借款国应根据环境与社会承诺计划中所确认的措施和行动，采取 所有必要行动，持续保持借款国的环境和社会框架、实施惯例、良好记录和能力。借款国的环境 和社会框架如有任何可能影响项目的重大变更，借款国应通知世界银行。15如果借款国的环境与 社会框架按照不符合环境与社会标准和环境与社会承诺计划目标的方式进行了变更，则 借款国将以合适的方式，根据环境与社会标准执行附加评估和

42、利益相关者参与，并执行建议 的变更，以供世行根据环境与社会承诺计划进行审批。B. 环境与社会评价21. 借款国应开展项目的环境与社会评价巴以评价整个项目周期各阶段的环境与社会风险和 影响。”评价应与项目的潜在风险和影响以及项目相匹配，应从整体上评价项目周期内所有相关 的、直接的、间接的和累积的环境与社会风险和影响，包括环境与社会标准2.10中特别指 出的方面。22. 环境与社会评价应依据当前信息（包括项目与相关方面的准确描述和简要介绍）以及适当 详细的环境与社会本底数据，以便描述并减缓影响。对项目的潜在环境与社会风险和影响进行评13借款国的环境和社会框架应包含与项目环境与社会风险和影响相关的、

43、借款国的政策、法律和制度框架 （包括国家、地方或区域层面的实施机构框架）、适用法律、法规、条例、程序以及实施能力。若借款国 的框架与相关机构或司法管辖机构框架存在不一致或未予澄清的，世界银行将与借款国讨论确认。借款国 现有环境与社会框架的各个相关内容因项目而异，包括项目的类型、规模、位置、潜在环境与社会风险和 影响以及不同机构的角色和权限等方面。14借款国向世界银行提供的信息有助于世界银行确定借款国的环境和社会框架在何种程度上与环境与社 会标准的标准实质相符。借款国应向世界银行提供借款国或信誉良好的第三方在近期实施情况的研究和 评估，包括借款国对其他与拟议项目相关项目实施情况的研究和评估。若在

44、世界银行看来，此类变更有助于完善环境和社会框架，借款国应在项目中应用这些变更。在与世界银行磋商后，借款国确认并采用适当的方法和工具（包括范围、环境与社会分析、调查、审计、 调研和研究），以确定和评价拟议项目的潜在环境与社会风险和影响。这些方法和工具反映项目的性质和 范围，并酌情包括以下任何项目的组合（或其中几项）：环境和社会影响评价、环境审计、危害或风险评 价、社会和冲突分析、环境与社会管理计划、环境与社会管理框架、区域或部门环境影响评价、战略 环境与社会评价。项目的具体特征可能要求借款国使用特定的评价方法和工具，例如文化遗产管理计 划。若项目有可能具有部门或区域影响，则需要进行部门或区域环境

45、影响评价。”这可能包括预施工、施工、运行、停运、关闭和复原/恢复。评价过程将考虑项目的累积影响、其他相关过去、当前和合理可预见发展的影响，以及在未来或在其他 区域内导致的计划外可预见活动的影响。价；分析项目的替代方案；确定完善项目选择、选址、规划设计和实施的方法，从而缓解对环境 与社会的不利影响层次，并寻找机会提高项目的正面影响。根据环境与社会标准10，环境与 社会评价中应包含利益相关者参与方面的内容，后者是该评价不可或缺的组成部分。23. 环境与社会评价应是由有资质且有经验的人员进行的关于风险和影响的充分、准确、客观 的评价和描述。对于高仇险秘较高凰险的项目以及借款国能力有限的情形，借款国将

46、聘请独立的 专家执行环境与社会评价。24. 借款国应确保环境与社会评价以合适的方式考虑项目所有相关方面，包括：国家适用 的、与环境与社会问题相关的政策框架、国家法律和法规和机构能力（包括实施能力）；国家条 件和项目背景的变化；国家环境或社会研究；国家环境或社会行动计划；以及在相关国际条约和 协议下直接适用于项目的国家义务；（b）环境与社会标准下的适用要求；环境、健康与安 全指南和其他良好国际行业惯例久 对项目的评价和评价报告包含的所有提案应与本条要求相 一致。25. 在技术方面和财务方面可行的情况下，环境与社会评价应适用于缓解制度，其应首先考虑 避免影响，其次才是尽可能降低影响2。或将影响降至

47、可接受的水平，并在仍然存在残余影响的情 况下，对影响予以补偿或抵消。26. 在被告知事项范围的情况下，环境与社会评价将考虑项目所有相关的环境与社会风险和影响，包括：（a）环境风险与影响，包括：环境、健康与安全指南中定义的风险和影响； （ii）与社区安全（包括水坝安全和农药安全使用）相关的环境风险和影响；（iii） 与气候变化和其他跨国界或全球影响相关的环境风险和影响；（iv）对自然栖息 地和生物多样性的保护、保育、维护和恢复构成的任何重大威胁；（v）与生态 系统服务2】和渔业资源和森林资源等生物自然资源利用有关的环境风险和影响;（b）社会风险与影响，包括：（i）由于个人、社区和国内冲突、犯罪或暴力不断上 升对人类安全造成的威胁；（ii）项目对不利的或弱势的个人和人群造成的影响 导致的风险；良好国际行业惯例（GIIP）是指熟练而有经验的专业人员在全球或区域相似情况下进行同类活动时所表现 出的专业技能、努力程度、谨慎程度和预见力。践行这一惯例的结