全区开展单用途商业预付卡和零供公平交易监督检查工作方案.docx

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1、全区开展单用途商业预付卡和零供公平交易监督检查工作方案根据商务部2015年规范市场秩序工作要点和自治区商 务厅2015年工作部署，为进一步规范单用途商业预付卡管理和 零售商供应商公平交易关系，积极防范企业经营中出现的资金 和管理风险，定于2015年6-10月在全区范围开展单用途商业 预付卡和零供公平交易监督检查工作。为开展好此项工作，特 制定本方案。一、检查对象集团、品牌、规模和其他单用途商业预付卡发卡企业。未 发行单用途商业预付卡的限额以上零售企业。重点是当地交易 规模较大或发行单用途商业预付卡额度较大的商场、超市。二、检查内容（一）单用途商业预付卡发卡企业规范管理方面。1 .业务报告情况。

2、重点检查已备案企业是否存在未按要求 填报业务经营情况、业务经营信息不全、业务数据异常等情况。2 .资金存管情况。重点检查备案企业是否存在实际存管资 金或缴纳保费不到账、资金保障比例不达标、金融机构未确认 资金保障状态等情况。3 .“三项制度”落实情况。重点检查备案企业是否存在未 落实实名登记、限额发行、非现金购卡制度的情况。4 .企业备案情况。检查企业是否存在符合相关条件但未向 商务主管部门申报备案的情况。（二）零售商与供应商公平交易方面。L促销服务收费情况。重点检查零售企业是否存在未按照 合同约定提供相应服务且不返还未提供服务部分的费用，收取 其他与销售商品没有直接关系、应当由零售企业自身承

3、担的费 用或要求无条件返利及不合理扣款等情况。5 .促销服务情况。重点检查零售企业是否存在收费后未按 约定向供应商提供相应服务、拖欠供应商货款等情况。三、检查时间和方式本次监督检查自2015年6月1日开始至10月20日结束， 分四个阶段进行。（一）制定检查方案和动员阶段（6月）。各级商务主管部 门制定监督检查工作方案，并对当地发卡企业及相关零售企业 进行广泛宣传动员。（二）自查自纠阶段（7月）。各级商务主管部门要督促相关企业认真对照单用途商业预付卡管理办法（试行）、零 售商供应商公平交易管理办法有关规定，进行自查自纠，并 在规定的时间内进行整改。对单用途商业预付卡业务信息系统所提示的“关注企业

4、名 单”，要退回存在漏报情况企业的全部业务报告，并要求企业 重新核实业务经营信息，补填业务报告。（三）现场检查及企业整改阶段（8-9月）。各级商务主管部门对辖区企业进行现场检查。现场查阅企业单用途商业预付 卡业务处理系统、发卡记录、台帐、财务报表、资金存管和使 用、缴纳保费相关凭证等，以及零售商与供应商签订的交易合 同、促销服务收支明细及相关凭证，与供应商座谈了解零售商 促销收费及服务有关情况。对检查中发现存在违规行为的企 业，应责令其限期改正；逾期仍不改正的，按照相关管理办法 有关规定依法予以处罚。我厅将视各地工作进展情况，适时开展督促检查，重点检 查各地商务主管部门开展监督检查的有关工作方

5、案、检查记 录、图片等，同时对当地企业进行抽查。（四）检查情况报送阶段（10月20日前）。各级商务主管 部门登录单用途商业预付卡业务信息系统，通过“监督检查” 栏目，填写全部受查发卡企业的现场检查记录。检查工作结束后，各市商务主管部门要对监督检查情况认 真进行总结，形成本地监督检查工作报告（包括工作开展情况、 企业存在问题、相关案例以及工作建议等）报送自治区商务厅 市场秩序处。四、工作要求（-）加强组织领导。各级商务主管部门要高度重视，明 确分管领导和责任科室，负责组织好本辖区的检查工作，确保 检查工作顺利进行。（二）认真开展检查。各级商务主管部门要按照检查的内 容和时间要求，对本辖区符合检查条件的企业进行全面检查， 不留死角。相关人员要切实履行监管职责，避免走过场，流于 形式，确保检查效果。根据简政放权要求，按照属地管理原则，对单用途商业预 付卡集团、品牌发卡企业的监督检查工作由所在市商务主管部 门负责实施。（三）公示检查结果。各级商务主管部门要在相关媒体上 公示此次检查处罚信息，并通报当地人民银行、工商、税务等 相关政府部门。我厅将在广西商务之窗网站及相关媒体上公示 上述处罚信息。