事务所审计员年终工作总结.docx

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1、事务所审计员年终工作总结欢迎关注工作总结频道更多相关信息。20_年审计工作即将告一段落，在近些年中，20年是北辰 业务部人力最为鼎盛的时候，在领导的带领下大家同心同德，较 圆满的完成了预期任务。现将我一年来的工作做一番总结，并从 中找出不足，明确今后工作方向。一、主要工作截止目前：共计完成了审字报告20个、房资审字报告2个、 审专报告22个和30个所得税汇算清缴报告。二、工作心得20年是质量年，20年末所里启用了新的审计底稿，经过 对新审计底稿的整理和修订使自己对新底稿有了初步的认知，正 式采用新底稿，无论从底稿的顺序还是底稿的内容，大家都经历 了从不熟练到适应的过程，也逐渐体会到新底稿的优势

2、。例如： 1.以往审计中对现金流量表的编制无法体现工作轨迹，即使书写 计算过程，单纯的数字加减也无法让人清楚明白计算详情。新的 审计底稿弥补了这方面的不足，将快速编制现金流量表的套路用 e_cel表格清晰体现。使用它编制现金流量表，一方面节省了记忆 公式的时间，另一方面也细化了编制流程，能更容易发现编制漏 洞，及时根据企业的实际情况调整编制方式;2.以往审计底稿较为 料的完整性，为领导和上级决策提供了依据。三、合理编制收支预算，及时报送财务收支信息为了合理编制经信委各部门（全额行政、参照公务员管理的行 政、全额事业、自收自支事业、企业性质人员等等）的收支预算, 我们按照上级财政部门及经信委领导

3、对会计预决算的要求，既要 总结分析上年度预算执行情况，找出影响本期预算的各种因素， 又要客观分析本年度有关政策（调资、工改等情况）及本系统收取 管理费企业的经济效益等相关情况对预算的影响，使预算更加切 合实际，领导心中有数，利于操作，发挥其在财务管理中的积极 作用，平时月、季、年及时做好机关的财务结算工作，按时报送 财务收支信息。四、积极筹措资金，确保机关工作正常运转从经信委的整体情况看，人员性质多样化（公务员、行政、全 额事业、自收自支事业、企业等性质），资金渠道也多样化，有财 政拨款、有补助收入、有管理费收入等，我们根据委里的自身特 点及领导要求，积极筹措资金，特别是总公司的收入来源，主要

4、 是收取企业的管理费，随着改制的不断深入，本系统大部分企业 公转民营，加上部分企业受市场行情影响，资金困难，面临倒闭、 破产，从而增加了收取的难度。加上招商引资力度加大，使许多外地大型企业参与控股，也使我们的管理费收缴增加了难度。但我们根据领导的要求，针对 企业的实际情况，与企业领导协商，采取沟通，了解、多跑、多 讲、多磨等办法，在经信委领导的大力支持下，以及各科室部门 的关心和帮助，今年较好地完成了收取任务，确保了机关工作的 正常运转。五、认真执行财务制度，做好科内日常工作听从领导指挥，服从领导安排，严格执行财务制度，认真、 细致、准确地做好会计核算工作，按规定分类（经信委行政、三电 办、总

5、公司、中小企业服务中心、节能中心等几块）报销支付各项 费用，加强现金管理，保证现金安全。定期做好与各银行的对帐 工作，每月按时上缴各项基金（养老金、公积金、医保、税金），定 期去人事局保险处拨付离退休人员的工资，定期寄付遗孀生活费, 定期对固定资产及往来帐进行清理、核查、登记，（今年配合办公 室对装修后的固定资产，包括办公桌椅进行一一进行登记，分类 入帐）并按会计部门要求进行帐务处理。平时科内工作从大局出发，做到分工不分家，互相合作，齐 心协力，在认真完成本科工作的同时，能尽力配合其他部门做好 公司的破产清算、公司的改制、公司的破产清算、安全经 费的收付、国有资产的清查、设备的处置、解困资金的

6、拨付、职 工身份置换、财政税务工商等综合部门的协调以及企业公积金的归集、信访等工作，积极完成领导和上级有关部门交办的各项任 务。六、配合做好融资担保科的工作按照省开行的要求，每个季度提前筹集资金，认真细致地做 好几千万资金的结息、付息工作，每个季度按时做好财务核算及 年终的审计工作，及时提供季度会计信息。今年上半年配合融资 中心办理了省行几千万资金的贷款手续，并将资金委放到相关企 业，最近又协助担保公司准备了省里要求上报的多种整顿资料以 及减资、验资等材料。七、抓好困难企业的内审工作内部审计工作也是财务工作的一项重要内容，这一工作时间 紧、要求高、政策性强、也容易得罪人，但我们财务审计科在领

7、导及纪检部门的支持下，每次都圆满地完成了任务。今年我们按 照审计部门的内审要求和规定，对厂、厂，等企业进行了财 务收支内审，通过内审我们根据审计事实，一是对企业有关情况 进行客观公正的评价。二是严肃财经纪律，及时调整帐务，提出 整改措施。三是指导他们按财务制度设置帐户，合法合理使用资 金，认真规范记好各类明细帐。四是出具了详细的书面报告，为 领导了解情况、正确决策提供了依据，真正发挥了财务监督的职台匕月匕O八、做好会计培训工作及财务管理工作今年三季度我们配合财政局做好“财务管理促进年”活动的宣传发动，对列统企业进行了财务管理工作的抽查，并针对抽查 情况提出了建议和要求。今年我们还配合财政局会计

8、科举办了多 期培训班，上岗培训达20人次，继续教育达266人次，财政专 题讲座达30人次。我们还利用年报会等时间让企业财务科长互相 交流、取长补短，学习内部管理经验，使企业财会人员既增长了 业务知识，也为做好财务工作起到了促进提高作用。综上所述，今年我们虽然做了一些工作，但距离改革发展的 需要和领导的要求还有差距，主要表现在：一是与企业和相关科 室之间沟通不够深入；二是对困难企业的内审工作重视不够；三是 服务企业方面缺乏主动性；四是报刊信息方面仅满足于完成任务, 没有做到超额完成很多。事务所审计员年终工作总结6一年是忙碌的一年，是我在财审二部工作的第一年，这一 年中我参与了一个审计项目，并且从

9、中学习到了很多实际工作中 所需的审计方法，以及个人在工作当中所要掌握的审计思路，在 理论知识方面与实践工作当中有很大进步。现将20年度工作情 况总结如下：一、20年主要工作情况（一）业务开展情况。今年做的审计项目让我记忆深刻的还是中国人寿财产保险股份有限公司经济责任审计，这次经济责任 审计对我来说还真有点特别，在审计的过程中发现不单单是审查 公司的账务处理，还要看他们公司的内控是否完善，最重要的是 还得对公司几个板块的业务（中介，理赔、承保、印章、单证）流 程要有一定的了解，从中查找业务当中存在的问题。（二）个人学习情况。回顾20年我参与的审计项目，让一 个刚进事务所，刚接触工作的职场新人学到

10、了很多很多专业知识, 也为之后做其他审计项目间接性的做好铺垫。1 .更加熟练的运用word和e_cel办公软件。20_年初的年报 审计项目，一个单位接着一个单位，由于是刚到事务所时间短， 开始年报审计给我的感觉就是很机械的填表，填完一张再填下一 张，好多表不明白是为什么需要填，得怎么填，只好经常性的请 教项目经理。可是当做了几个年审项目之后，尤其是“实质性底 稿”，当我再次填写底稿时，我对会计科目的认识也更进一步了， 通过填写的财务数据，分析出企业今年与上一年的财务状况、经 营成果变动原因。2 .通过对底稿的排版、整理、归档，也让我清楚了解到公司 对底稿的要求以及相关的归档程序。3 .从最初的

11、只能抽查、复印凭证，数据分析统计，到现在独立的查找问题，并写成问题底稿。二、工作建议（一）面临的困难（或需要部门解决的问题）无。（二）建议。1、执业能力方面（知识结构、实践经验、创新能力）。审计业 务质量在很大程度上取决于注册会计师的职业道德和专业技术水 平，为此，在强化业务质量的同时，希望把职业道德和专业培训 作为培训工作的核心任务。2、学习能力方面。我们要虚心向同行和同事学习工作和管理 方面的经验，希望能够借鉴项目经理的工作方法，同时努力学习 业务理论知识，扩大猎取知识的范围，不断提高自身的业务素质 和管理水平，使审计的全面素质再有一个新的提高，以适应公司 的发展和需要。总之，在这一年的工

12、作中，有成绩和喜悦，也有不足之处， 但我会在今后的工作中不断努力、不断改进。我确信公司财审二 部是一个团结、高效的团体，每位成员都能够独挡一面，共同走 向辉煌。简单，尤其对助理人员，许多需要详细复核的科目往往仅有审定 表及明细表，真正分析复核的程序没有实施，导致审计风险加大。 新的审计底稿从表的数量和表的设置上弥补了这方面的不足，将 需要实施的程序用各种形式的e_cel表现，既规范统一了审计轨 迹，又强化实施了审计必要的程序。经过一个循环的实践，新底 稿真正践行了 “质量年”的宗旨，审计质量也为近几年中较为优 异的一年。根据领导的部署，20_年由我和孟工搭档工作。我们小组每 开展一项工作，都会

13、从实践中摸索经验，以便更好的提高工作效 率。例如：1.合理分配时间，保证现场工作按时、有条不紊的进 行;2.合理分工，保证现场需要采集的数据按部就班的完成。3.清 晰划分权限，保证每个项目专人跟进，不出现空管的现象。在领导的率先垂范和同事们互相帮助齐心努力下，北辰业务 部延续了 20_年度优秀部门的工作作风，又一次完成了任务。三、工作不足1 .提高工作效率由于采用新的审计底稿，加之对新底稿的填制不能马上熟练, 且在业务初期没有进行级别限定，导致前期几乎每个公司都进行 了大量的调查和了解工作，延长了时间，降低了工作效率。本年 审计中后期，领导及时发现问题，调整审计策略，重新划分需要进行详细风险评

14、估的级别。并且经过一段时间的经验积累，对新 底稿的运用也越来越熟悉，工作效率也得到了提升。2 .加强企业个体的深入了解随着底稿的不断更新提升，底稿的编制也要求越来越精确。 比如：穿行测试的审计结论如何定位准确、各个科目的审定表明 细表和测试表的审计说明和结论如何表达、业务完成阶段各表的填制如 何呼应之前的审计程序及如何明确表达审计项目最终的结论等等, 都是需要不断学习和总结的。其次，如果不对企业生产流程有清 晰的了解，对企业财务软件中存货、生产流程的设置有清晰的认 识，那么对于新底稿中存货、成本部分的分析性程序的底稿是无 从下笔填写的。这就要求在日常工作中，须总结每个企业的特点， 特别是对长期

15、合作的客户要做到细化了解，才能将底稿做的更加 符合要求。3 .加强自我学习随着时间的推移，我越发的感觉学习的重要性，在日常生活 中不但要认真学习审计、会计的新准则，还要多向同事们学习和 请教，弥补不足，不断完善理论水平并与工作中的实践相结合， 提高自身的工作能力。着眼未来，为更好的使我部发展，在今后的工作中我们大家要比形象，促对话交流“零障碍”；比作风，促为企服务“零距 离”；比业务，促办理事项“零差错”；比质量，促服务结果“零 投诉”；比效率，促日常工作“零积累”。只有更好的为客户做好 本职工作和增值服务，才能使我部工作开展的越来越顺畅，才能 使我们个人得到更多的历练。事务所审计员年终工作总

16、结3今年的财务部有了一个全新的开始，人员结构有较大的调整, 基本上都是新人、新岗位，带队的任务落在我的肩上。我们都感 到担子重了、压力大了，但是我们没有畏缩，在领导的正确引导 和各部门的大力支持下，凭着责任心和敬业精神，我们逐步成熟 起来。为了进一步的发展和提高，我对这半年多的工作做一下简 单的总结：首先，在客观、严谨、细致的原则下，截止到20_年12月 底，审核各类单据19000余份，制作凭证2800余份，编制各类报 表百余份，准确率均达到99%以上。其次，在公司的支持下，财务部与外部建立并保持了良好的 联系，友好妥善地处理了各单位的往来款项的收支，同时与银行 建立了优良的银企关系，与税务机

17、构建立了良好的税企关系，并 圆满完成了对统计、工商等各部门有关资料的申报工作，为公司 下一步更好的完成财务工作，打下了良好的基础。尤其今年完成了几项重要的工作:第一，开通了基本账户的网上银行，因为咱们的基本账户在 平谷，距离比较远，开通网银之后，大大方便了各种业务的收付 以及账户的查询和管理工作，挺高了工作效率，减少了成本费用。第二，安都数控正式成为一般纳税人，增值税专用发票限额 由1万元增至10万元，为数控公司以后的发展奠定了良好的基 础。第三，在王经理的大力支持下，财务部帮全体正式员工办理 的社保手续，让大家得到了实惠，以后的生活也得到了保障，工 作起来无后顾之忧。在新的年度中，财务部的工

18、作还有很多地方有待改进，财务 制度要逐步完善，执行力度要更加强大。在下一步的工作中，我 们要虚心向同行和同事学习工作和管理方面的经验，借鉴好的工 作方法，同时努力学习业务理论知识，扩大猎取知识的范围，不 断提高自身的业务素质和管理水平，使财务的全面素质再有一个 新的提高，以适应公司的发展和需要，可以为领导排忧解难，做 到让领导省心，公司放心。总之，在这一年的工作中，有成绩和喜悦，也有不足之处， 但我们会在今后的工作中不断努力、不断改进。我确信公司财务 部是一个团结、高效的团体，每位成员都能够独挡一面，我有信 心协同财务部全体人员与安都共同走向辉煌！事务所审计员年终工作总结420_年半年审计工作

19、即将告一段落，在近些年中，一年是 北辰业务部人力最为鼎盛的时候，在领导的带领下大家同心同德, 较圆满的完成了预期任务。现将我半年来的工作做一番总结，并 从中找出不足，明确今后工作方向。一、主要工作截止目前：共计完成了审字报告20个、房资审字报告2个、 审专报告22个和30个所得税汇算清缴报告。二、工作心得20_年是质量年，20年末所里启用了新的审计底稿，经过 对新审计底稿的整理和修订使自己对新底稿有了初步的认知，正 式采用新底稿，无论从底稿的顺序还是底稿的内容，大家都经历 了从不熟练到适应的过程，也逐渐体会到新底稿的优势。例如：1 .以往审计中对现金流量表的编制无法体现工作轨迹，即使 书写计算

20、过程，单纯的数字加减也无法让人清楚明白计算详情。 新的审计底稿弥补了这方面的不足，将快速编制现金流量表的套 路用e_cel表格清晰体现。使用它编制现金流量表，一方面节省 了记忆公式的时间，另一方面也细化了编制流程，能更容易发现 编制漏洞，及时根据企业的实际情况调整编制方式；2 .以往审计底稿较为简单，尤其对助理人员，许多需要详细复核的科目往往仅有审定表及明细表，真正分析复核的程序没有 实施，导致审计风险加大。新的审计底稿从表的数量和表的设置 上弥补了这方面的不足，将需要实施的程序用各种形式的e_cel 表现，既规范统一了审计轨迹，又强化实施了审计必要的程序。经过一个循环的实践，新底稿真正践行了

21、 “质量年”的宗旨，审 计质量也为近几年中较为优异的一年。根据领导的部署，年由我和孟工搭档工作。我们小组每 开展一项工作，都会从实践中摸索经验，以便更好的提高工作效 率。例如：1.合理分配时间，保证现场工作按时、有条不紊的进 行；2.合理分工，保证现场需要采集的数据按部就班的完成。3 .清晰划分权限，保证每个项目专人跟进，不出现空管的现 象。在领导的率先垂范和同事们互相帮助齐心努力下，北辰业务 部延续了 20年度优秀部门的工作作风，又一次完成了任务。三、工作不足1 .提高工作效率。由于采用新的审计底稿，加之对新底稿的 填制不能马上熟练，且在业务初期没有进行级别限定，导致前期 几乎每个公司都进行

22、了大量的调查和了解工作，延长了时间，降 低了工作效率。本年审计中后期，领导及时发现问题，调整审计 策略，重新划分需要进行详细风险评估的级别。并且经过一段时间的经验积累，对新底稿的运用也越来越熟悉，工作效率也得到 了提升。2 .加强企业个体的深入了解。随着底稿的不断更新提升，底 稿的编制也要求越来越精确。比如：穿行测试的审计结论如何定 位准确、各个科目的审定表明细表和测试表的审计说明和结论如 何表达、业务完成阶段各表的填制如何呼应之前的审计程序及如 何明确表达审计项目最终的结论等等，都是需要不断学习和总结 的。其次，如果不对企业生产流程有清晰的了解，对企业财务软 件中存货、生产流程的设置有清晰的

23、认识，那么对于新底稿中存 货、成本部分的分析性程序的底稿是无从下笔填写的。这就要求 在日常工作中，须总结每个企业的特点，特别是对长期合作的客 户要做到细化了解，才能将底稿做的更加符合要求。3 .加强自我学习。随着时间的推移，我越发的感觉学习的重 要性，在日常生活中不但要认真学习审计、会计的新准则，还要 多向同事们学习和请教，弥补不足，不断完善理论水平并与工作 中的实践相结合，提高自身的工作能力。着眼未来，为更好的使我部发展，在今后的工作中我们大家 要比形象，促对话交流“零障碍”；比作风，促为企服务“零距 离”；比业务，促办理事项“零差错”；比质量，促服务结果“零 投诉”；比效率，促日常工作“零

24、积累”。只有更好的为客户做好本职工作和增值服务，才能使我部工作开展的越来越顺畅，才 能使我们个人得到更多的历练。事务所审计员年终工作总结5今年以来，我们财务审计科在上级各部门的关心支持和经信 委党委的正确领导下，围绕年初制定的目标任务，坚持团结协作， 任劳任怨，努力工作，尽力完成了上级部门及领导交办的各项任 务。具体表现在以下各方面：一、认真学习，提高综合素质系统财务工作涉及面广，工作任务重，服务对象多，但我 们财务科全体同志没有因工作忙而放松对政治理论及业务技能的 学习，而是严格要求自己，积极参加上级部门及经信委组织的政 治学习和各项政治活动。并能结合自身的工作岗位特点，认真学 习贯彻会计法和国家有关财经法规，依法履行会计核算和会 计监督的职责。遵纪守法，热爱本职工作，维护国家利益，保证 财产资金安全，平时能结合形势，加强财务知识及新会计制度、 新会计准则的学习，提高综合素质以适应工业经济发展的需要。二、认真审核汇总报表，提高会计信息质量能认真细致、及时地做好近一家企业的财务报表汇总和上报工 作，为了确保报表的全面、准确、及时、清晰，对所有的基层报表 一一进行认真审核。发现问题及时与企业联系，指出差错，耐心 指导，对个别报送不及时的单位，总是不厌其烦的催报，力求资