辽河油田公司生产安全风险防控管理办法.docx

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1、辽河油田公司生产安全风险防控管理办法第一章总则第一条为加强生产安全风险防控管理，增强风险防控能 力，预防和减少生产安全事故，依据中国石油天然气集团公司 田安全风险谢空S力法，制定本办法。第二条 本办法合用于辽河油田分公司、辽河石油勘探局 （以下简称油田公司）及其全资企业的生产安全风险防控管理。控股公司通过法定程序贯彻实施本办法。第三条本办法所称生产安全风险防控是指在危害因素辨 识和风险评估的基础上，预先采取措施消除或者控制生产安全风 险的过程。第四条 油田公司按照组织管理架构和业务管理范围，逐级明确油田公司、所属单位、科级生产单位、站队（班组）及基层 岗位等各个层级的生产安全风险防控重点，落实

2、生产安全风险防 控责任，建立健全生产安全风险防控机制。第五条油田公司生产安全风险防控工作遵循以下原则：（一）分层管理、分级防控。将生产安全风险防控的责任划 分到各个管理层级，每一层级对照专业领域、业务流程，评估并 确定生产安全风险防控重点，落实防控责任；（二）直线责任、属地管理。将生产安全风险防控的职责落第二十九条生产安全风险防控工作作为油田公司年度安全 生产考核的重点内容，纳入各单位业绩考核并作为对各单位安全 生产评先选优的重要依据。第三十条安全环保处负责本办法的执行监督，对于违反本 办法的行为，按本办法规定处理。第三十一条 有下列情形之一的，安全环保处应在业务系统 内对责任单位及相关责任人

3、进行通报，并纳入考核：（一）未按规定实施危害因素识别或者危害因素识别不 至IH立的;（二）未按规定评估分级危害因素或者风险评估不到位的； （三）未按规定确定本单位相应层级生产安全风险的；（四）未制定或者落实风险防控措施、或者未将风险防控措 施融入管理流程和操作活动的；（五）其他未按规定实行危害因素辨识和风险控制的行为。第三十二条对违反本办法规定造成事故的单位和个人，按 油田公司生产安全事故管理办法及集团公司管理人员违纪违规行 政处分规定追究相关人员责任。第七章附则第三十三条本办法由安全环保处负责解释。第三十四条 本办法自印发之日起施行。附件1 :生产管理活动风险防控记录表附件2 :生产作业活动

4、风险防控记录表附件3 :风险防控与等级划分方法附件4 :生产安全风险防控明细表附件1:生产管理活动风险防控记录表序号生产管理活动（管理模块1、2级）生产管理活动描述（管理流程）风险风险控制措施现有风险控制措施增补风险控制措施建议生产作业活动风险防控记录表生产操作风险控制记录表序号管理单元管理内容操作项目操作步骤危害因素风险风险评估后果严重程度发生可能性风险等级设备设施风险控制记录表序号所在区域设备设施关键部位检查标准危害因素风险风险评估后果严重程度发生概附件3 :风险防控与等级划分方法一、风险防控常用方法（一）常用危害因素辨识和风险评估方法1 .现场观察：是一种通过检视生产作业区域所处地理环境

5、、周边 自然条件、场内功能区划分、设施布局、作业环境等来辨识存在危害 因素的方法。开展现场观察的人员应具有较全面的安全技术知识和职 业安全卫生法规标准知识，对现场观察出的问题要做好记录，规范整 理后填写相应的危害因素辨识清单。2 .工作前安全分析（JSA）:是指事先或者定期对某项工作任务 进行风险评价，并根据评价结果制定和实施相应的控制措施，达到 最大限度消除或者控制风险的方法。新工作任务开始前，理论上均 应进行完全分析。若工作任务风险低且有胜任能力的人员完成，以 前做过分析或者已有操作规程的可再也不进行安全分析，但应进行 有效性检查，并判断工作环境是否变化及环境变化是否导致工作任 务风险和控

6、制措施改变。3 .安全检查表（SCL）:为检查某一系统、设备以及操作管理和 组织措施中的不安全因素，事先对检查对象加以剖析和分解，并根据 理论知识、实践经验、有关标准规范和事故信息等确定检查的项目和 要点，以提问的方式将检查项目和要点按系统编制成表，在设计或者检查时，按规定项目进行检查和评价以辨识危害因素。安全检查表 对照有关标准、法规或者依靠分析人员的观察能力，借助其经验和判断能力, 直观的对评价对象的危害因素进行分析。安全检查表普通由序号、检 杳项目、检查内容、检查依据、检查结果和备注等组成。4 .危（wei）险与可操作性分析（HAZOP ）:是指在开展工艺危 （wei）险性分析时，通过使

7、用指导语句和标准格式分析工艺过程中 偏离正常工况的各种情形，从而发现危害因素和操作问题的一种系统 性方法，是对工艺过程中的危害因素实行严格审查和控制的技术。 HAZOP分析的对象是工艺或者操作的特殊点（称为分析节点，可 以是工艺单元，也可以是操作步骤），通过分析每一个工艺单元或者 操作步骤，由引导词引出并识别具有潜在危（wei）险的偏差。5 .故障树分析（FTA）:是通过对可能造成系统失效的各种因素 （包括硬件、软件、环境、人为因素等）进行分析，画出逻辑框图（故 障树），从而确定系统失效原因的各种可能组合方式及其发生概率的一 种演绎推理方法。故障树根据系统可能发生的事故或者已经发生的事 故结果

8、，寻觅与该事故发生有关的原因、条件和规律，同时辨识系统 中可能导致事故发生的危害因素。6 .事件树分析（ETA）:是根据规则用图形来表示由初因事件可 能引起的多事件链，以追踪事件破坏的过程及各事件链发生的概率的 一种归纳分析法。事件树从给定的初始事件原因开始，按时间进程追 踪，对构成系统的各要素（事件）状态（成功或者失败）逐项进行二 选一的逻辑分析，分析初始条件的事故原因可能导致的时间序列的结 果，将会造成什么样的状态，从而定性与定量地评价系统的安全性， 并由此获得正确决策。7 .作业条件危（wei）险分析（LEC）:是针对在具有潜在危（wei）险性环境中的作业，用与风险有关的三种因素之积（D

9、=LEC ） 来评价操作人员伤亡风险大小的一种风险评估方法，D值大，说明系统危（wei ）险性大，需要增加安全措施，或者改变发生事故的可 能性（L）,或者减小人体暴露于危险环境中的频繁程度（E ）,或者 减轻事故损失（C）,直至调整到允许范围。8 .风险评估矩阵（RAM）：是基于对以往发生的事故事件的经验总结，通过解释事故事件发生的可能性和后果严重性来预测风险大小, 并确定风险等级的一种风险评估方法。（二）常用风险控制方法1 .作业许可：是针对危（wei）险性作业的一种风险管理手段和管 理制度。为有效控制生产过程中的非常规作业、关键作业、缺乏程序 的作业以及其他危（wei）险性较大作业的风险，

10、其组织者或者作业 者需要事前提出作业申请，经有关主管人员对作业过程、作业风险 及风险控制措施予以核 查和批准，并取得作业许可证方可开展作业, 成为作业许可制度。包括对进入受限空间、挖掘作业、高处作业、 挪移式吊装作业、管线打开、暂时用电、动火作业等作业，均需要 施行作业许可。作业许可本身不能保证作业的安全，只是对作业之 前和作业过程中所必须严格遵守的规则及所满足的条件作出规定。2 .上锁挂牌：是指在作业过程中为避免设备设施或者系统区域内 蓄积危（wei ）险能量或者物料的意外释放，对所有危（wei）险能 量和物料的隔离设施进行锁闭和悬挂标牌的一种现场安全管理方法。上锁挂牌可从本质上解决设备因误

11、操作引起的安全问题，但关键还 是需要人的操作，要对相关人员进行安全培训I,以解决人的行为习惯养成问题，同时还要加强 人员换班时的沟通。3 .安全目视化：是通过使用安全色、标签、标牌等方式，明确人员的资质和身份、工器具和设备设施的使用状态，以及生产作业区域 的危（wei ）险状态的一种现场安全管理方法。安全目视化以视觉信号为基本手段，以公开化的和透明化为基本原则，尽可能地将管理者 的要求和 意图让大家都看得见，将潜在的风险予以明示，借以提示风 险。4 .工艺和设备变更管理：是指涉及工艺技术、设备设施及工艺参 数等超浮现有设计范围的改变（如压力等级改变、压力报警值改变等） 的一种安全管理方法。5

12、.应急处置卡：是指在岗位员工职责范围内，将应急处置规定的 程序步骤写在卡片上，当做业现场或者工作场所浮现意外紧急情况时, 提示岗位员工采取必要的紧急措施，把事故险情控制在第一现场和第 一时间的一种现场安全管理方法。二、风险等级划分方法 风险等级划分以风险评估矩阵法为例。在确定风险概率和事故后果严重程度的基础上，明确风险等级划分标准，建立风险矩阵。表1风险矩阵实到规划计划、人事培训I、生产组织、工艺技术、设备设施、安 全环保、物资采购、工程建设等职能部门和属地管理岗位，实现 管工作必须管风险；（三）过程控制、逐级落实。从设计、施工、投产、运行等 生产经营的全过程和各环节进行生产安全风险防控，逐级

13、落实生 产安全风险防控措施。第二章机构与职责第六条安全环保处是油田公司生产安全风险防控工作的归口管理部门，主要履行以下职责：（一）负责制定油田公司生产安全风险防控管理规章制度并组 织实施；（二）负责组织油田公司机关部门共同开展各层级生产安全 风险防控工作，确定油田公司重点防控的生产安全风险，制定实 施风险防控措施和应急预案；（三）负责指导、协调、监督和考核油田公司机关部门及所属单位的生产安全风险防控工作;U!）负责组织运行维护生产安全风险防控信息库;（五）负责组织研究、引进和推广生产安全风险防控技术。第七条 油田公司机关部门按照职责分工，负责组织、指导、 落实、监督业务范围内的生产安全风险防控

14、工作。其中：事 故5II 5III10III15IV20IV25发AIIIIIIIIIIV生448121620概 、IIIIIIIIIII率33691215寺 级2IIIIIIIII2468101I1I2I3I4II5风险矩阵12345事故后果严重程度等级说明：1.风险=事故发生概率 事故后果严重程度。2.风险矩阵中风险等级划分标准见表2,事故发生概率等级见表3,事故后果严重程度等级见表4o表2风险等级划分标准风险等级分值描述需耍的行动改进建议一级风险16IV 级W25严重风险 （绝对不能 容忍）必须通过工程和/或者管理、技术上的专门 措施,限期（不超过六个月内）把风险 降低到级别II或者以下

15、。需要并制定专门的管理方 案予以削减。二级风险9111 级 W16高度风险 （难以容忍）应当通过工程和/或者管理、技术上的控制 措施，在一个具体的时间段（12个月） 内，把风险降低到级别II或者以下。需要并制定专门的管理方 案予以削减。三级风险411 级 W9中度风险（在控制措 施落实的条 件下可以容忍）具体依据成本情况采取措施。需要确认程 序和控制措施已经落实，强调对它们的维 护工作。个案评估。评估现有控制 措施是否均有效。四级风险1WI 级W4可以接受不需要采取进一步措施降低风险。不需要。可适当考虑提高 安全水平的机会。（在工 艺危害分析范围之外）表3事故发生概率概率等级硬件控制措施软件控

16、制措施概率说明/年1 .两道或者两道以上的被动防护系统，互 相独立，可靠性较高。2 .有完善的书面检测程序，进行全面的功 能检查，效果好、故障少。3 .熟悉掌握工艺，过程始终处于受控状态。4 .稳定的工艺，了解和掌握潜在的危（wci ）险源，建立完善的工艺和安全操作规程1 .清晰、明确的操作指导，制定了要遵循 的纪律，错误被指出并立刻得到更正，定 期进行培训，内容包括正常、特殊操作和 应急操作程序，包括了所有的意外情况。2 .每一个班组上都有多个经验丰富的操 作工。理想的压力水平。所有员工都符 合资格要求，员工爱岗敬业，清晰了解 并重视危害因素。现实中预期不会发生 （在国内行业内没有 先例）。

17、 10-1表4事故后果严重程度严重程度 格JR员工伤害财产损失环境影响声誉1造成3人以 下轻伤。一次造成直接 经济损失人民 币10万元以下、 1QQQ元以上一事故影响仅限于生产区域内，没有对周边环境 造成影响。负面信息在集团公司所属企业 内部传播，且有蔓延之势，具 后在集团公司范围内部传播的 可能性-2造成3人以 下重伤，或 者者3人 以上10人 以T舔伟一次造成直接 经济损失人民 币10力儿以上、 100万元以下。1 .造成或者可能造成大气环境污染，需疏散转 移100人以下。2 .造成或者可能造成跨乡镇级行政区域纠纷。负面信息尚未在媒体传播，但 已在集团公司范围内部传播， 且有蔓延之势，具有

18、媒体传播 的可能性。3O一次死亡3 人以下.一次造成直接 经济损失人民 币100万元以3. 卜J小境瞰感区油nn/lM的星5 口也以卜。1 .造成或者可能造成大气环境污染，需疏散转 移1.引起地（市）级领导关注， 或者地（市）级政府部门领导 做出批示n510人以下 重伤，或者10人以上 轻伤。上、1000万元以 下。3 . IV类、V类放射源丢失、被盗、失控。4 .环境敏感区内油品泄漏量1吨以下，或者非 环 境敏感区油品泄漏量5吨以上10吨以下。2 .引起地（市）级主流媒体负 面影响报导或者评论。或者通 过网络媒介在可控范围内传 播，造成或者可能造成普通 社会影响。3 .媒体金某一敏感信息来访

19、并 拟报导C4一次死亡 3-9人，或 者者1卜 49人重伤O一次造成直接 经济损失人民 币1000万元以 上、5000万元以 下。1 .造成或者可能造成河流、沟渠、水塘、分散 式取水口等水体大面积污染。2 .造成乡镇以上集中式饮用水水源取水中断。3 .造成基本农田、防护林地、特种用途林地或 者其他土地严重破坏。4 .造成或者可能造成大气环境污染，需疏散转 移500人以上1000人以下。5 .造成或者可能造成跨地（市）级行政区域纠纷O6 . m类放射源丢失、被盗或者失控。7 .环境敏感区内油品泄漏量1吨以上10吨以下，4.引起当地公众关注。1 .引起省部级或者集团公司领 导关注，或者省级政府部门

20、 领导做出批示。2 .引起省级主流媒体负面影响 报导或者评论。或者引起较活 跃网络媒介负面影响报导或 者评论，且有蔓延之势，造 成或者可能造成较大社会影 响。3 .媒体就某一敏感信息来访并 七、壬上/口 口5一次死亡 10人以上, 或者50人一次造成直接 经济损失人民 币5000万元以 上。或者非环境敏感区内油品泄漏量10吨以上100吨 以下。1 .造成或者可能造成饮用水源、重要河流、湖泊 、水库及沿海水域大面积污染。2 .事件发生在环境敏感区，对周边自然环境、 区域生态功能或者濒危物种生存环境造成或者 可能造成重大影响。3 .造成县级以上城区集中式饮用水水源取水中 断。4 .造成基本农田、防

21、护林地、特种用途林地或 者其他土地基本功能丧失或者遭受永久性破 坏。5 .造成或者可能造成区域大气环境严重污染， 需 疏散转移1000人以上。6 .造成或者可能造成跨省级行政区域纠纷。拟重H报导。4.引起区域公众关注。1 .引起国家领导人关注，或者 |务院、相关部委领导做出批o2 .引起国内主流媒体或者境外 重要媒体负面影响报导或者 评论。极短期内在国内或者 境外互联网大面积爆发，引 起全网广泛传播并迅速蔓延 ,引起广泛关注和大量失控 转载。 、 一 B. t 说明：1.表4中“员工伤害”和“财产损失”按照中国石油天然气集团公司生产安全事故管理办法（中油安字（2022）571号）中事故分级确定

22、，“环境影响”和“声誉”参照中国石油天然气集团公司突发事件分类分级目录 （厅发（2022） 30号）中突发事件分级确定。2 .各单位可以结合生产特点和风险性质等，确定事故后果严重程度等级。3 . “以上”包括本数，所称的“以下”不包括本数。附件4 :生产安全风险防控明细表序号生产作业活动风险管理分级风险分级责任分级责任部门配合注一风险：是指火灾、爆炸等危害因素；管理分级：是指动火、挖掘等作业许可及高危作业井、钻井的审批级别；风险级 别；责任分级：指公司级、厂（处）级、科级、站队级、岗位级。（一）采油工艺处负责采油、热注、集输、作业等系统工艺 技术生产安全风险防控管理；（二）资产装备部负责设备设

23、施系统生产安全风险防控管 理；（三）基建工程部负责基建系统生产安全风险防控管理； （四）生产运行处负责电力、炼油化工、轻煌装置等系统生产安全风险防控管理；（五）钻井工程部负责钻井生产安全风险防控管理。第八条所属单位是生产安全风险防控的责任主体，主要负 责人是生产安全风险防控工作第一责任人，全面负责本单位的生 产安全风险防控工作，组织梳理各管理层级、职能部门、管理环 节之间的职能界面，明确生产安全风险防控任务，提供资源保障; 业务分管领导负责分管业务领域内的生产安全风险防控工作。第九条所属单位安全部门是本单位生产安全风险防控工 作的归口管理部门，履行以下主要职责：（一）负责组织开展本单位各层级危

24、害因素辨识、风险评估 和风险控制工作，确定本单位的风险防控重点，逐级落实风险防 控责任；（二）负责组织本单位生产安全风险防控培训；（三）负责组织本单位生产安全风险防控工作考核；（四）负责组织研究、引进和推广生产安全风险防控技术。第三章危害因素辨识第十条所属单位应当选用适当的方法进行危害因素辨识， 主要方法包括现场观察、工作前安全分析(JSA)、安全检查表 (SCL)、危(wei )险与可操作性分析(HAZOP )、故障树分 析(FTA)、事件树分析(ETA)等，辨识结果应当形成记录。对 生产经营过程中的危害因素，每年至少组织一次全面辨识，同 时组织重大危险源事故隐患排查。第十一条 危害因素辨识

25、的范围应当涵盖项目设计、施工作 业、生产运行、检维修、废弃处置等全过程，包括作业人员与活 动、设备设施、物料、工艺技术、作业环境等。涉及环境影响时，应当按照国家环境保护法律法规要求开展 环境因素辨识和风险评估。第十二条安全环保处及所属单位安全部门应当组织同级生产、技术、设备、工程、物资采购等直线责任部门，按照职责分 工开展危害因素辨识。油田公司及所属单位两级机关部门应当根据本系统生产管理活动，采集岗位设置及职责、法律法规要求、危害辨识及风险 分析情况、风险控制措施制定及落实情况等管理信息；梳理各管 理层级生产管理活动内容，按生产经营业务流程，以非常规作业、 与生产经营活动密切相关的安全管理事项

26、等为重点，确定危害因 素辨识基本单元，按照基本单元，运用适当方法开展危害因素辨 识，应形成记录，记录格式参照生产管理活动风险防控记录表（见附件1 ）o第十三条所属单位应组织科级生产单位利用岗位练兵、班 前会和交接班等时机进行危害因素辨识，将危害因素辨识与日常 的生产操作、巡回检查、隐患排查和事件分析及安全生产大讨 论、全员风险大排查活动相结合。站队（班组）、基层岗位应当根据作业活动细分操作步骤， 针对操作行为和设备设施、生产作业活动等辨识危害因素。员工 应当参预危害因素辨识活动，并应形成记录，记录格式参照 生产作业活动风险防控记录表（见附件2 ）o第十四条 当做业环境、作业内容、作业人员发生改

27、变，或 者者工艺技术、设备设施等发生变更时，应当重新进行危害因素辨 识。第十五条所属单位在施工作业前应开展工作前安全分析， 并针对其危害因素识的结果采取相应的控制措施，具体执行辽 河油田公司工作前安全分析管理暂行规定。所属单位建设项目应进行工艺危害分析，在役装置必须开展 周期性工艺危害分析，具体执行集团公司工艺危害分析管理规 范L第十六条 所属单位对辨识出的危害因素进行分类登记。危 害因素分类执行生产过程危（wei）险和有害因素分类代码 （GB/T 13861-2022）o第四章风险评估第十七条安全环保处应组织油田公司机关部门和所属单 位参照风险防控与等级划分方法（见附件3 ）,确定油田公司

28、风险等级划分标准，进行风险分级，明确各类生产作业活动中可 接受和不可接受的风险。所属单位应当依照国家和油田公司有关规定对重大危（wei） 险源 进行风险评估，并进行分级。对重大危（wei）险源，安 全环保处应每三年组织一次重新评估、分级。第十八条各单位应当结合实际，选用工作前安全分析 （JSA）、危（wei ）险与可操作性分析（HAZOP ）等方法对辨 识出的危害因素进行风险分析，选用风险评估矩阵（RAM ）方 法进行风险评估。第十九条油田公司机关部门及所属单位应当依据风险评 估结果，按照以下原则确定重点防控的生产安全风险：（一）安全环保处应组织机关部门对所属单位风险评估结果 进行分析，结合生

29、产作业活动所涉及的业务特点，确定油田公司 重点防控的生产安全风险；（二）所属单位应当根据科级生产单位风险评估结果，结合 重点领域、关键装置、要害部位，以及承包商、变更管理、作业 许可等方面，确定本单位重点防控的生产安全风险；（三）科级生产单位应当组织各站队（班组）根据辨识出的 危害因素进行风险评估、分级，结合每项生产作业活动的生产组织、设备设施和关键作业等方面，确定应予防控的生产安全风险;（四）站队（班组）和基层岗位应当根据本站队（班组）和 本岗位操作活动所涉及的危害因素，确定本站队（班组）和各岗 位防控的生产安全风险。第二十条 油田公司在采用新技术、新工艺、新设备、新材 料前，机关专业主管部

30、门应组织进行专项风险评估。第五章风险控制按照风险评估结果，针对不同级别的风险采F相应的防控措施。依据风险矩阵要求，将风险分为四级：（一）一级风险由油田公司机关责任部门落实风险控制措 施；（二）二级风险由所属单位机关责任部门落实风险控制措 施；（三）三级风险由科级生产单位落实风险控制措施；（四）四级风险由站队（班组）、岗位员工严格执行操作规 程控制风险。第二十二条油田公司机关部门及所属单位应按上述分级 制定和落实风险控制措施，并对风险实施有效的动态监控。各部门、单位每年将本单位风险分级、操纵情况填写生产 安全风险防控明细表（见附件4）,并报安全环保处进行备案。第二十三条风险控制措施应具体落实到岗

31、位职责、操作规程、规章制度、岗位履职承诺卡、应急处置程序和HSE 两书 表一卡之中。当单一措施或者正常运行控制不能实现预期的风 险控制要求时，应考虑投入资源，制定和实施专项管理方案。第二十四条风险控制措施应与所具备的资源条件、技术能 力和人员状况相适应，确保其实施的可行性。风险控制措施实施 时，应进行有效的管理和监督，并保证相关的操作人员对其理解 和掌握。第二十五条各单位应在生产作业现场设置警示标志、标识， 进行风险提示和告知，内容主要包括危害因素、致害程度、应急 措施等。第二十六条岗位员工应落实生产安全风险防控措施，严格 执行规章制度和操作规程，发生直接危及人身安全的紧急情况时, 有权住手作业或者采取可能的应急措施后撤离作业现场。第二十七条各单位在风险失控且发生生产安全突发事件 时，应依照像关应急预案，启动应急响应，并按规定及时报告， 进行现场应急处置，实施应急救援。第二十八条安全环保处应当指定人员定期将生产安全风险 防控信息录入集团公司生产安全风险防控信息管理子系统。所属单位安全部门应将本单位生产安全风险防控信息及时录入HSE信息系统相应模块。第六章考核与责任