上海证券交易所指定交易业务办理指南.docx

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1、上海证券交易所 指定交易业务办理指南试行上海证券交易所2023年7月10名目一、指定交易业务概述3二、指定交易的办理和撤销4一指定交易的办理4二指定交易的撤销4三、指定交易状态的查询5一指定交易当日查询5二指定交易状态遗忘后的查询5四、指定交易业务办理标准和要求7一投资者不得办理撤销指定交易的特定状况7二交易参与人的相关义务7五、指定交易业务相关制度8六、附件指定交易协议书参考范例和相关制度摘要9指定交易协议书参考范例9上海证券交易所指定交易实施细则10上海证券交易所交易规章12一、指定交易业务概述指定交易是指：凡在上海证券交易所以下简称“本所”市场进展证券交易的投资者，必需事先指定本所市场某

2、一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的参与者交易业务单元以下简称“交易单元”参与本所市场证券交易的制度。本所市场交易参与人以及交易参与人的客户投资者均应遵守本所公布的上海证券交易所指定交易实施细则。二、指定交易的办理和撤销一指定交易的办理交易参与人本所会员机构为投资者办理指定交易业务， 需经过签订指定交易协议、办理指定交易两步：1、交易参与人与投资者签订指定交易协议交易参与人应当与投资者签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任。指定交易协议范例参考本文附件2、交易参与人为投资者申报指定交易指令交易参与人与投资者签订指定交易协议后，交易参与人可依据投资者的申请

3、向本所交易主机申报办理指定交易手续。申报代码：799999，买入价格为 1，数量 1。本所承受申报时间：每个交易日的 9:15 至 9:25、9:30 至11:30、13:00 至 15:00。指定交易确认方式：本所交易主机收到指定交易申报后即刻生效并向交易参与人返回申报确认信息。二指定交易的撤销办理指定交易变更手续时,投资者须向其原指定交易的交易参与人提出撤销指定交易的申请,并由原交易参与人完成向本所交易系统撤销指定交易的指令申报。申报一经确认,其撤销即刻生效。申报代码：799998，买入价格为 1，数量 1。本所承受申报时间：每个交易日的 9:15 至 9:25、9:30 至11:30、1

4、3:00 至 15:00。撤销指定交易确认方式：本所交易主机收到撤销指定交易申报后即刻生效并向交易参与人返回申报确认信息。三、指定交易状态的查询一指定交易当日查询指定交易指令经申报确认后即刻生效，申报指定交易的交易日完毕、完成清算交收后，申报指定交易成功的投资者可以在指定交易会员营业部查询到本人所持有的沪市证券的余额。二指定交易状态遗忘后的查询投资者如遗忘本人证券账户的指定交易状态和指定交易的证券营业部，可通过本所互联网站 sse .cn，在指定交易查询栏目中输入证券账户和身份证号码等资料后进展查询。网站参考图片如下(红色箭头所指示处)：点击进入如下查询界面：输入相关要素条件，进展查询后可获知

5、结果。四、指定交易业务办理标准和要求一投资者不得办理撤销指定交易的特定状况投资者具有以下情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易：1、撤销当日有交易行为的；2、撤销当日有申报；3、股申购未到期的；4、因回购或其他事项未了结的；5、相关机构未允许撤销的。二交易参与人的相关义务投资者办理指定交易后，交易参与人须为投资者供给以下效劳：1、供给全面的证券托付、查询等效劳。2、为投资者办理自动领取现金红利包括各种权益，债券利息，应付债券本息等业务。3、供给投资者指定交易账户下证券的对帐效劳。4、除投资者有未履行交易交收义务等状况，不以任何理由拖延或者拒绝办理投资者撤销指定交易的申请。五、指定交易业

6、务相关制度本所现行涉及指定交易业务的相关制度包括：上海证券交易所指定交易实施细则2023 年 5 月 15 日起实施上海证券交易所交易规章2023 年 7 月 1 日起实施上海证券交易所会员业务标准指引2023 年 2 月 28 日发布上海证券交易所会员自律准则2023 年 2 月 28 日公布上海证券交易所会员治理规章2023 年 5 月 1 日起实施六、附件指定交易协议书参考范例和相关制度摘要指定交易协议书参考范例指定交易协议第一条 甲乙双方依据上海证券交易所指定交易实施细则及其有关规定，经过自愿协商，甲方选择公司为其证券指定交易的代理商，并以其所属的乙方为指定交易点。乙方经审核同意承受甲

7、方托付。其次条 指定交易的证券品种范围，以在上海证券交易所上市交易的证券为限。第三条 本协议书签订当日，乙方应为甲方完成指定交易账户的申报指令，如因故延迟，乙方应告之甲方，并最迟于本协议书签订之日起下一个交易日完成该指定交易账户的申报指令。第四条 甲方在乙方处办理指定交易生效后，其证券账户内的证券即同时在乙方处托管。乙方依据上海证券交易所及中国证券登记结算公司上海分公司传送的指定交易证券账户的证券余额，为甲方建立明细账，用于进展相关证券的结算过户。第五条 甲方在指定交易期间的证券买卖均需通过乙方代理，并有权享有乙方供给的交易查询、代领证券红利、证券余额对账等效劳。乙方供给其它效劳工程的，应与甲

8、方另订协议。第六条 甲方证券账户内的证券余额一经托管在乙方处，须遵守乙方有关严禁证券账户“卖空”的规定。第七条 甲方证券账户一旦遗失，应先行向乙方挂失，由乙方准时实行措施防止该账户再被他人使用。甲方持乙方挂失证明到中国证券登记结算公司上海分公司及其代理机构申请补办证券账户。账户一经补办，甲方应持补办账户在乙方处办理证券余额的转户手续。第八条 甲方依据需要可申请撤销在乙方处的指定交易因甲方未履行交易交收等违约责任状况除外，乙方应在甲方申请的当日为其办理撤销指定交易申报。第九条 甲乙双方在指定交易期间，应遵守国家有关法律法规以及上海证券交易所及中国证券登记结算公司上海分公司的各项业务规章。第十条

9、甲方假设在乙方处办理指定交易之前已经在其他券商处办理指定交易，甲方应准时在原指定处撤销指定。乙方对甲方因其在原指定处有关手续办理不妥影响甲方在乙方处的正常交易而遭致的损失不担当任何责任。第十一条 本协议自甲乙双方签订之日起生效，直至乙方撤销其指定交易止。第十二条 本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。上海证券交易所指定交易实施细则上海证券交易所指定交易实施细则2023 年 5 月第一条 为标准上海证券交易所以下简称“本所”指定交易行为，保护投资者权益，维护证券交易秩序，依据上海证券交易所交易规章及其他规定，制定本细则。其次条 本所市场交易参与人以及交易参与人的客户投资者均应遵守本细则

10、。第三条 本细则所称指定交易是指，凡在本所市场进展证券交易的投资者，必需事先指定本所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的参与者交易业务单元以下简称“交易单元”参与本所市场证券交易的制度。第四条 投资者在办理指定交易时，须通过其托付的交易参与人向本所交易系统申报证券帐户的指定交易指令。申报经本所交易系统确认后即时生效。第五条 已办理指定交易的投资者，依据需要可以变更指定交易。第六条 办理指定交易变更手续时,投资者须向其原指定交易的交易参与人提出撤销指定交易的申请,并由原交易参与人完成向本所交易系统撤销指定交易的指令申报。申报一经确认,其撤销即刻生效。投资者

11、具有以下情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易：一撤销当日有交易行为的；二撤销当日有申报；三股申购未到期的；四因回购或其他事项未了结的；五相关机构未允许撤销的。第七条 撤销指定交易的投资者 ,在撤销指定交易的手续办妥后,必需按本细则规定另行选择一个交易参与人重办理指定交易申请后，方可进展交易。第八条 对拥有两个或以上交易单元的交易参与人，可以办理所属交易单元的联通手续。第九条 本所将依据交易单元实施状况，准时对本细则予以修订补充。第十条 本细则由本所负责解释。第十一条 本细则自2022年五月十五日起实施。一九九七年七月二十八日公布的上海证券交易所全面指定交易制度试行方法同时废止。上海证

12、券交易所2022年五月十四日上海证券交易所交易规章上海证券交易所交易规章第三章 证券买卖其次节 指定交易3.2.1 本所市场证券交易实行全面指定交易制度，境外投资者从事 B 股交易除外。3.2.2 全面指定交易是指参与本所市场证券买卖的投资者必需事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与本所市场证券买卖。3.2.3 投资者应当与指定交易的会员签订指定交易协议， 明确双方的权利、义务和责任。指定交易协议一经签订，会员即可依据投资者的申请向本所交易主机申报办理指定交易手续。3.2.4 本所在开市期间承受指定交易申报指令，该指令被交易主机承受后即刻生效。3.2.5 投资者变更指定交易的，应当向已指定的会员提出撤销申请，由该会员申报撤销指令。对于符合撤销指定条件的， 会员不得限制、阻止或拖延其办理撤销指定手续。3.2.6 指定交易撤销后即可重申办指定交易。3.2.7 指定交易的其他事项依据本所的有关规定执行。