中介机构管理工作试行办法.docx

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1、 中介机构管理工作试行办法 第一章总则 第一条为加强市场中介治理，标准市场中介执业行为，维护市场中介机构和托付人的合法权益，促进中介效劳业安康进展，依据有关法律、法规规定，结合本市实际，制定本方法。 其次条在本市行政区域内从业的市场中介机构及执业人员和涉及中介治理活动的组织和人员；应当遵守本方法。 第三条本方法所适用的市场中介机构(以下简称中介机构)，是指依法登记设立，运用专业学问或者特地技能，按规定的规章和程序，为托付人供应与经济活动有关的有偿中介效劳，并担当相应法律责任的法人或其他组织。包括： (一)会计、审计等独立审计机构； (二)资产、土地、资源、房地产、建立工程、环境影响、安全评价等

2、评估机构； (三)检测、检验、认证等鉴定机构； (四)测绘、监理、科技、档案、培训、担保等效劳机构； (五)信息、信用、技术、工程、市场调查等询问机构； (六)企业登记注册、广告、商标、专利、税务、房地产、招投标、拆迁、拍卖、经纪等机构； （七）为经济活动供应有偿效劳的其他组织。 第四条中介机构依法独立开展执业活动，独立担当法律责任。中介机构及执业人员的合法执业行为受法律爱护，任何单位和个人不得干预。 第五条中介机构及执业人员应当遵守国家法律、法规、政策和行业规章，坚持独立、客观、公正、诚信的原则，遵守执业规章和职业道德。 第六条市政府设立市中介机构治理工作领导小组，由市政府分管副市长任组长，

3、成员有市进展改革委、行政效劳中心、监察、工商、物价、财政、税务、质监及有关行业主管部门，负责中介机构监管的统筹协调、政策指导和行业协会进展，领导小组办公室设在市进展改革委，负责详细日常工作。 第七条行业主管部门是中介机构的日常治理部门，应当依照国家法律、法规和行业政策、规章、本治理方法，对中介机构的业务及信用实施全过程治理和监视。在业务治理和监视检查中，发觉中介机构及执业人员有依法应当予以惩罚的违法行为时，应当向有权部门提出相应的惩罚建议。 第八条行政执法部门应当依照相关法律、法规和部门职能，对中介机构及执业人员的执业行为的合法性实施专项监视，依法查处违法行为。 第九条监察机关应当根据职责权限

4、，对行政治理部门履行监管职责，以及行政机关、国有资产监管机构、事业单位、国有和国有控股企业遵守和执行本方法状况实施监视。 第十条行业协会应当帮助政府从事中介行业的治理，充分发挥行业效劳、行业自律、行业代表、行业协调等职能作用，提高中介机构及执业人员的整体素养，维护社会道德风气。 其次章执业治理 第十一条中介机构执业，必需符合以下条件： (一)依法注册登记，取得法人营业资格； (二)依法取得相应资质(资格)； (三)遵守法律、法规、规章及本方法各项规定。 第十二条中介机构执业，应依据相关法规、政策进展资质(资格)备案，并到行业主管部门办理登记手续。行业主管部门应定期将登记状况报进展改革部门，并承

5、受其监视。 为企业上市融资、发行债券等供应效劳的中介机构，在办理备案登记手续时，应照实供应其相关资质(资格)证明和经营业绩等状况，承受行业主管部门、进展改革部门的监视。 第十三条隶属于行政机关、事业单位的市内中介机构，应当通过改制等途径，在职能、机构、人员、经费等方面与所属行政机关、事业单位脱钩。 第十四条中介机构实行有偿效劳。效劳收费标准，原则上参照市人民政府办公室转发市物价局等部门关于压降涉企中介收费的意见的通知(政办发9号)规定执行。 第十五条当事人有权依法自主选择中介机构为其供应效劳，但行政机关、事业单位、国有和国有控股企业需要托付中介机构供应以下效劳的，除法律法规另有规定外，一律通过

6、招标等方式，择优选定中介机构。 (一)涉及国有资产处置的； (二)涉及国有及国有控股企事业单位改制重组的； (三)涉及政府投资工程的； (四)涉及其它社会投资但对经济社会进展影响较大的工程的。 各类中介效劳工程公开招标方法，由招投标治理监视机构会同相关部门依法详细制订。 第十六条在市行政效劳中心设立涉企中介效劳窗口。由行政效劳中心依据审批配套效劳需要，择优选定涉及企业中介效劳的主要中介机构，进入行政效劳大厅，为企业供应一条龙中介效劳。 第十七条凡经备案登记和经规定程序选定的中介机构，其效劳程序和结果符合法律、法规和国家有关规定及工程实际，但效劳结果需经行业主管部门确认的，有关行业主管部门应依法

7、予以确认。 第十八条中介机构及执业人员在执业中不得有以下行为。违反相关法律、法规的，另依法查处。 (一)泄露托付人商业隐秘的； (二)伪造、涂改交易文件和凭证，出具虚假审计、验资、评估报告或者证明文件的； (三)实行隐瞒、欺诈、胁迫、贿赂、串通等非法手段，损害托付人或者他人利益的； (四)索取、收受合同商定以外的酬金或者其他财物，或者利用执业便利谋取其他不正值利益的； (五)以分包、转包、挂靠、回扣等不正值竞争手段和虚假承诺、超范围承揽业务的； (六)法律、法规、规章制止的其他行为。 第三章信用治理 第十九条建立健全中介机构信用信息采集、报送、公示制度。行业主管部门应通过定期检查、随机抽查、承

8、受投诉、征询意见等途径广泛征集中介机构的信用信息，并定期报进展改革部门和行政效劳中心，对中介机构实施信用监视。 其次十条进展改革部门和行政效劳中心每年应对中介机构信用状况实施综合评价。详细方法由行政效劳中心会同相关部门制订。 其次十一条中介机构及执业人员执业中有以下情形之一的，记入不良行为记录。 (一)以他人名义执业，或者允许其他单位或个人以本机构或本机构执业人员的名义执业的； (二)在同业兼职或者在不同行业违法兼职的； (三)供应或者代替他人供应虚假资料的； (四)对效劳或者商品作虚假宣传的； (五)受到行政惩罚的； (六)依法担当民事赔偿责任的； (七)违反法律、法规、执业规章供应不正常效

9、劳，违反资质(资格)规定超范围效劳，违反合同超额收费、超时效劳，被托付人投诉或在执法检查中被有关部门责令整改的； (八)未按规定办理备案登记手续开展执业活动，有意躲避有关部门监视治理的； (九)被县级以上人民政府或市级以上行政部门公开通报批判的； (十)应记入不良行为记录的其他情形。 其次十二条中介机构及执业人员在一年内两次以上被记入不良行为记录，或者一次被记入不良行为记录且情节严峻的，应当记入警示名单。 中介机构被记入警示名单且情节严峻的，应当将其记入重点警示名单。 其次十三条中介机构及执业人员被记入不良行为记录、警示名单或者重点警示名单的，应当事先书面告知当事人，并听取其陈述和申辩。 其次

10、十四条中介机构信用评价结果，以及被记入不良行为记录、警示名单或者重点警示名单的中介机构，行政效劳中心应在行政效劳大厅设立中介信用公示牌，对其予以公示，同时，按市人民政府有关规定在相关信用网站或有关媒体公布。 第四章监视治理 其次十五条进展改革部门、行政执法部门、行业主管部门及行业协会，应在市中介机构治理工作领导小组领导下，建立中介机构监视工作互联系统和中介机构信用信息互联系统，做到相互协作、相互监视，实现信息共享，提高监管质量和工作效率，促进中介效劳市场安康进展。 其次十六条行政治理部门和行业协会对中介机构及执业人员实施监管，不得侵害其合法权益，不得阻碍其正常的经营活动，不得索取或者收受财物，

11、不得借机谋取部门或团体及个人利益。 其次十七条行政治理部门及其工作人员违反本方法规定，监察机关应当依法追究或者责令有关部门依法追究有关责任人的责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。 其次十八条国有资产监管机构、事业单位、国有和国有控股企业及其工作人员违反本方法规定的，监察机关应当依法追究或者责令有关单位依法追究有关责任人的责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。 其次十九条公民、法人或者其他组织发觉中介机构及执业人员违法执业的，有权向有监管职责的部门投诉举报，有权监管部门应准时登记和受理，并将处理状况回复举报人，必要时向社会公布。 第三十条公民、法人或者其他组织发觉有监管职责的部门不履行监管职责或者

12、行政机关、国有资产监管机构、事业单位、国有企业和国有控股企业违反本方法有关规定的,有权向监察机关投诉举报。 第三十一条中介机构及执业人员违反本方法规定，造成托付人或者他人合法利益损失的，依法担当赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。 第三十二条中介机构及执业人员违反法律、法规，有以下情形之一，由有关部门根据相关法律、法规予以惩罚。 (一)以他人名义执业，或者允许其他单位或者个人以本机构或者本机构执业人员的名义执业的； (二)在同业兼职或者在不同行业违法兼职的； (三)执业中供应或者代替他人供应虚假资料的； (四)未按本方法规定办理资质(资格)备案登记手续的； (五)应当予以惩罚的违反本方法的其他情形。 第三十三条中介机构及执业人员对行政治理部门的行政惩罚打算等详细行政行为不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。