中国石化生产安全风险分级管控和名称隐患排查治理双重预防机制管理规定.docx

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1、生产安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制治理规定通用业务制度一原则类制度制度 生产安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机名称 制治理规定制度 JZGSH-B20231-21-058-2023-2 制度 安2023268编号文号 号制度 2主办 安全监管局版本部门所属业务类别安康安全环境治理安全生产监视管理综合安全监视治理会签部门下位制度制定企业制定实施类执行类制度审核部门法律部企业改革治理部监视检查者安全监管局签发日期2023 年 7 月 3 日解释权归属安全监管局生效日期2023 年 7 月 3 日制定目的标准安全风险识别、评价、把握、监管和隐患排查、治理工作，预防和削减安全事故发生

2、制定依据中华人民共和国安全生产法、中华人民共和国职业病防泊治法、国务院安委会办公室关于印发标本兼浴治遏制重特大事故作指 南的通知安委办20233 号、安全生产事故隐患排查治理暂行方法、危急化学品企业隐患排查治理实施导则、化工和危急化学品生产经营单位重大生产安全事故隐患判定标准试行、金属非金属矿山重大生产安全事故隐患判定标准试行、贸行业重大生产安全事故隐患判定标准2023 版、重大火灾隐患判定方法B351812023适用范围各企事业单位、股份公司各分子公司涉及的相关制全面风险治理暂行方法企2023182 号 度化工集团公司职工违纪违规行为处分规定监2023308 号废止说明原生产安全风险治理规定

3、试行安2023 625 号、隐患排查治理治理方法安2023275、关键装置要害重点部位安全治理规定安2023122 号同时废止1 总则1.1 为了建立风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，标准风险评估管控和隐患排查治理工作，预防和削减事故发生，提高本质安全水平，特制定本规定。1.2 本规定所称风险是指生产安全风险，是安全不期望事故大事概率与其可能后果严峻程度的综合结果，风险分为重大、较大、一般和低风险，分别对应红、橙、黄、蓝四种颜色。重大风险和较大风险应当实行措施降低风险等级，一般风险依据最低合理可行的原则可进一步降低风险等级，低风险应当执行现有治理程序和保持现有安全措施完好有效，防止风险进

4、一步升级。1.3 本规定所称隐患是指生产安全事故隐患，是违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产治理制度的规定，存在可能导致事故发生的物的危急状态、人的担忧全行为和治理上的缺陷。按危害大小、治理难易程度和紧迫性将隐患分为一般、较大和重大隐患。1.4 公共安全风险可参照本规定执行1.5 治理原则1.5.1 推动基于风险的安全治理。风险治理贯穿于生产经营全过程， 通过持续开展风险识别、风险评价、风险把握和风险监控，防止事故发生，确保风险可承受。1.5.2 树立隐患就是事故的理念。建立隐患排查、分类分级、整改治理、效果评估、验收销号的闭环治理流程，确保隐患准时排查治理。不能如期治理的隐患应

5、当按风险管控的程序落实防范措施。1.5.3 坚持谁主管谁负责原则。落实集团监管、企业主责全面掩盖和全员参与，实现全过程、常态化的风险识别管控和隐患排查治理。各级负责人应当承包本单位风险和隐患。1.5.4 坚持逐级建立清单原则。风险和隐患排査治理实行清单治理， 各级单位应当逐级建立基层单位、二级单位、企业和集团公司各层级的风险和隐患治理清单。2 组织治理与职责2.1 安全监管局是集团公司风险治理和隐患排查治理的治理责任主体。负责评估确定集团公司重大安全风险，提出年度隐患治理重点， 负责集团公司重大风险管控和重大隐患治理的监管。2.2 事业部、治理部和专业公司以下简称事业部是本板块风险管控和隐患排

6、查治理的治理主体，负责评估本板块集团公司重大风险和重大隐患，指导企业开展风险治理和隐患治理工作，事业部负责人对本板块集团公司重大风险管控和重大隐患治理实行承包。2.3 企业是风险识别管控和隐患排查治理的责任主体。负责建立风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，落实从主要负责人到基层员工的风险分级管控和隐患排查治理责任。2.3.1 企业各部门、各单位对业务和属地范围内的风险识别管控和隐患排查治理工作具体负责，组织开展风险识别、风险评估和隐患排查，落实风险把握措施，实施隐患治理。2.3.2 企业员工负责岗位作业活动、设备设施的风险识别和隐患排查。3 风险治理的内容和要求3.1 风险识别3.1.1

7、风险识别是对可能造成人员损害、财产损失、环境破坏和社会声誉影响事故大事的识别包括缘由、后果和现有安全措施，识别范围应当涵盖总图布置、工艺流程、设备设施含工程施工和检修理用设备设施、物流运输、应急泄放系统、工艺操作、工程施工和检修理作业、特别作业、有人值守建筑物、自然灾难和外部影响等全业务、全流程中存在的风险。3.1.2 企业每年至少开展一次全面风险识别。3.1.2.1 基层岗位应当在基层单位治理人员的指导下对本岗位的作业活动和涉及的设备、设施等开展风险识别，建立岗位危急大事清单。3.1.2.2 基层单位应当依据属地化原则对治理的对象和业务逐区域、逐装置、逐专业、逐岗位进展风险识别，做到全部危急

8、源、作业活动和相关的设备、设施全掩盖，形成基层单位风险清单。3.1.2.3 二级单位负责指导基层单位开展风险识别，二级单位的治理部门应当对基层单位上报的风险分专业进展审核，并组织相关治理人员开展分管业务范围内的风险识别，安全部门负责汇总、组织审核，形成二级单位的风险清单。3.1.2.4 企业各治理部门应当对二级单位上报的风险分专业进展审核，并组织相关技术专家开展分管业务范围内的风险识别，初步形成各部门的风险清单。3.1.2.5 应当结合工程建设的施工阶段和检修理作业运用 JSA 方法进展风险识别。3.1.3 当消灭以下状况时，应当准时开展风险识别：3.1.3.1 装置长时间在设计上、下限运行或

9、延长打算检修周期。3.1.3.2 发生火灾爆炸或毒性气体严峻泄漏事故。3.1.3.3 油气圈闭区块第一口探井进展钻完井作业。3.1.3.4 施工内容和方案发生重大变化。3.1.3.5 安全相关法律、法规与标准标准发生重大变化时。3.2 风险评价3.2.1 风险评价是指对识别出的风险承受相应的评价方法和工具进展定性、定量评估，准确描述风险，确定风险等级，制定管控措施。3.2.2 企业各级单位应当成立风险评价小组，实行组长负责制，组织对已识别出的风险开展风险评价，确定风险等级，制定相应的风险管控措施。3.2.2.1 基层单位应当对识别出的风险进展定性评价，鼓舞有力气的进展定量分析。3.2.2.2

10、二级单位和企业各部门应当承受安全风险矩阵等工具，对识别出的风险进展评价，确定每个风险的等级和风险值， 完善风险清单。3.2.2.3 企业各部门应当依据各自分管的业务对二级单位风险评价结果和管控措施审核把关。对不具备力气的二级单位应由企业各部门直接组织评价。3.2.2.4 企业安全部门应当组织生产、工艺、设备、工程等相关专业治理人员对各部门的风险评价结果进展审核，形成企业风险清单，并分解到相关部门。3.2.2.5 企业风险清单应当包括重大风险红色区、较大风险橙色区、后果等级为 F、G 的一般风险。3.2.2.6 风险值40 或后果为 E、F、G 的较大风险以及企业重点关注的其他安全风险应当作为企

11、业的重大风险治理；风险值 40 且后果严峻性等级为E、F、G 的风险可推举为集团公司重大风险。3.2.2.7 企业风险清单和企业重大风险应当报企业HSSE 委员会审批。3.2.3 应当依据工程技术措施、治理措施、个体防护、应急响应的挨次确定风险管控措施。工程技术措施应当包括技术方案实施打算、责任部门和责任人。3.2.4 风险治理应当满足安全风险矩阵规定的“各级风险的最低安全要求”。3.2.5 安全监管局会同事业部对企业推举的重大风险进展审核，形成集团公司重大风险清单，报集团公司HSSE 委员会审批3.2.6 企业的重大风险应当用风险管控行动模型 Bow- Ti e、集团公司重大风险用定量风险评

12、价QRA等风险评价工具进一步定量分析评价，优化风险管控措施。3.3 风险把握3.3.1 企业每年应当制定风险总值降低的目标和打算，风险值降低状况要进展考核并公示。风险总值为企业风险清单中各风险值的总和，增风险纳入下年度考核。3.3.2 企业应当对风险评价确定的管控措施进展责任分解，分级明确风险的管控责任人和措施落实责任人。3.3.3 企业各级主要负责人应当承包本单位的最大风险，其他负责人依据风险值凹凸和分管业务承包其他风险，承包期内应当实现风险降级或风险值降低。3.3.4 各级风险承包人应当准时审定风险管控方案和措施，听取、争论承包风险的管控状况，协调各种资源，确保风险消减与管控方案有效落实；

13、定期组织现场专项检查，觉察风险值增加的危害因素时， 准时调整风险管控方案；各项管控措施落实到位后，应当准时组织评估、销项。3.3.5 建工程在开车前风险把握措施应当落实到位，不应当存在不行承受的风险。在役装置或设备设施风险值40 的风险，应当明确风险值降低措施的时间进度，原则上存在间不应当超过1 年。3.3.6 应当对相关人员进展风险把握措施的技术交底和培训，确保措施落实到位3.3.7 重大风险应当编制专项应急预案并组织演练3.4 风险监控3.4.1 企业每年应当结合实际按单位或装置绘制红、橙、黄蓝四色风险电子分布图，依据风险清单中等级最高的风险确定单位或装置的风险色。油田、销售企业按二级单位

14、风险色绘制区域风险分布电子地图，炼化企业按装置风险色绘制总图装置风险电子分布图，工程企业按工程工程风险色绘制区域风险分布电子地图3.4.2 企业应当依据集团公司安全公示规定，对企业重大安全风险的根本信息、管控措施和管控责任人等进展公示。3.4.3 企业应当将风险管控措施纳入日常生产经营治理。3.4.4 安全、生产、工艺、技术、设备、电仪等部门应当依据各级风险清单的责任分工，做好操作规程等技术文件的修订和对相关装置、设备设施或作业活动的检查监视。3.4.5 企业重大风险管控措施应当制定实施进度打算，进展专项检查、挂牌督办和每月跟踪。风险管控责任人和措施落实责任人应当比照打算检查落实进度，确保到达

15、年度管控目标。3.4.6 企业安全治理部门应当把握风险管控进度和风险总值变化状况，准时组织争论解决管控问题，更风险清单，并向 HSSE 委员会汇报。3.4.7 风险降级或销项3.4.7.1 风险到达降级或销项条件时，应当办理审批手续，准时降級或销项。工程施工和作业活动类风险的销项应当在施工和作业活动完成后。3.4.7.2 风险降级或销项后应当持续保持管控措施的有效运行。3.4.7.3 企业重大风险和集团公司重大风险降级或销项时应当进展专项评估，形成评估报告，报告应当包括：风险根本状况、风险管控措施落实状况、剩余风险和评估结论等。3.4.7.4 企业重大风险的降或销项由企业自行组织审批，集团公司

16、重大安全风险的降级或销项应当由安全监管局组织审批。4 隐患治理的內容及要求4.1 隐患分级4.1.1 一般隐患是指危害和整改难度较小，觉察后能够马上整改消退的隐患。4.1.2 较大隐患指危害较大，整改有确定难度，不能即查即改，但又急需整治的隐患。4.1.3 重大隐患是指符合国家、集团公司规定的重大隐患判定标准或经评估可能导致较大及以上事故、必需准时整治的隐患。4.2 隐患排查4.2.1 隐患排查应当依据法律法规、标准标准和治理制度通过日常检查、定期检査、专业排查、专项排查和事故类比排查等多种形式持续开展。4.2.2 消灭以下状况之一时，企业应当准时组织开展隐患排查。4.2.2.1 法律法规、标

17、准标准公布执行或修订公布时，应当组织开展法规符合性隐患排查。4.2.2.2 同类企业发生生产安全事故时，应当组织开展事故类比性隐患排查。4.2.2.3 生产作业场所外部环境发生重大变化时，应当组织开展环境适应性隐患排查。4.2.3 各级单位应当对排查出的隐患进展分级，建立基层单位、二级单位和企业级隐患清单。4.2.3.1 基层班组和岗位自查觉察的隐患，由基层单位负责列入隐患清单，录入安全治理信息系统。4.2.3.2 企业及其上级部门组织开展的体系审核、各类检查及安全评估觉察的隐患，由检查组织部门和评估单位负责提出隐患清单， 由各专业治理部门进展分级、分类后分别录入。4.3 隐患治理4.3.1

18、企业对排查出的隐患实行动态治理，依据轻重缓急准时整治。4.3.2 企业应当定期争论落实隐患整治方案，推动隐患整治进度4.3.3 一般隐患由二级单位或隐患所在的基层单位负责人有关人员准时组织整改。4.3.4 较大隐患由二级单位或企业负责组织整治。4.3.5 重大隐患由企业上报相关事业部和安全监管局，并专题争论， 落实“五定”要求定方案、定资金、定期限、定责任人、定预案，公示和挂牌督办。4.3.6 需要投资立项治理的隐患，应当按集团公司工程投资治理规定的要求办理审批立项。4.3.7 隐患治理方案必需符合法律法规和标准标准的要求，重视源头治理，严格过程把握，防止隐患治理过程中产生的隐患和发生事故。4

19、.3.8 隐患治理前应当落实有效的防护措施，隐患整治完成后应当办理销项手续。4.3.9 重大隐患治理工程竣工投用半年后，企业应当成立由技术人员和专家组成的后评估小组或托付有资质的机构开展治理效果后评估，出具后评估报告。4.3.10 企业应当建立隐患治理工作协调机制，依据当地政府要求， 准时以书面形式向当地安监部门和主管部门汇报本单位隐患排查工 作开展状况和需要地方政府协调解决的问题。5 信息治理5.1 风险和隐患排查治理应当坚持动态治理和监控，并准时将风险和隐患信息录入安全治理信息系统。5.2 企业应当准时上报识别和排查的重大风险和重大隐患。5.3 企业应当每年总结安全风险和隐患治理工作，确定下年度工作重点，提交HSSE 委员会审核，并在安全信息系统中报送。6 监视检查与考核6.1 各单位应当将风险和隐患排查治理的治理纳入安全检査与考核范围，考核结果应当纳入企业绩效考核。6.2 企业应当建立隐患排查嘉奖制度，鼓舞职工报告、举报和排解隐患。对觉察、举报和排解隐患的有功人员赐予表彰和嘉奖。集团公司将定期通报隐患排查治理工作状况，表彰嘉奖重大隐患觉察先进个人。6.3 凡违反本规定导致事故发生的，将依据化工集团公司职工违纪违规行为处分规定和其他相关规定，对相关责任单位和责任人进展责任追究。