不符合管理制度(3篇).docx

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1、不符合管理制度(3篇) 物业治理手册:不符合、订正和预防措施掌握程序 1、目的 为了消退已存在或潜在的不符合缘由,实行订正和预防措施,防止不符合的发生或重复发生,制定本程序。 2、范围 本程序适用于公司对不符合项所实行的订正和预防措施的治理。 3、职责 3.1各部门负责制订和实施本部门的订正和预防措施及公司制定的相应的订正和预防措施。 3.2品质部负责组织对治理体系、效劳持续改良及订正和预防措施的掌握,负责监视和协调订正和预防措施的实施及措施有效性的验证。 3.3物业效劳中心及相关部门负责有效处理业主的意见和建议。 3.4总经理负责重大的订正和预防措施的审批工作。 4、程序 4.1订正措施 4

2、.1.1所供应的效劳不合格中的订正措施 4.1.1.1业主对同一效劳工程每月投诉到达3次或依据检验结果同一效劳每月不合格项发生5次以上时,适用订正措施,以消退不合格缘由,防止不合格再发生。 4.1.1.2品质部依据每月效劳过程的检验记录,进展汇总分析,填制月治理目标、指标检验汇总分析,制定订正措施,并依据需要由相关部门填写不合格项订正(预防)措施。 4.1.1.3不合格项订正(预防)措施经治理者代表审批后(重大的订正和预防措施由总经理审批),由各部门负责实施。 4.1.1.4品质部负责对订正措施的实施进展跟踪,调查其有效性,对行之有效的订正措施应纳入相关体系文件。 4.1.2内部审核中消失不符

3、合项按内部审核掌握程序执行。 4.1.3对治理评审会议作出的改良决议,由责任部门制定措施填写不合格项订正(预防)措施,并依据要求进展实施。 4.1.4对选购物品或供方效劳消失严峻不合格时,治理部组织评审并填写不合格项订正(预防)措施,通知供方,要求供方进展缘由分析,并将订正措施反应给治理部,治理部负责 对其下一批选购来的物资或供应的效劳进展跟踪验证,执行选购掌握程序对供方掌握的有关规定。 4.1.5环境运行中发觉不符合的订正措施 4.1.5.1不符合的范围 a)内部审核及治理评审中消失不符合; b)日常监视和测量中消失的不符合; c)相关方对环境表现投诉; d)消失环境污染事故。 4.1.5.

4、2a)项不符合按4.1.2或4.1.3条款规定执行。 4.1.5.3环境关键特性监测发觉及目标指标治理方案检查的不符合由品质部组织相关责任部门分析缘由制定措施,填写不合格项订正(预防)措施并责成相关部门实施。 4.1.5.4各部门在环境运行掌握自查发觉的不符合,应准时订正并分析缘由制定措施,填写不合格项订正(预防)措施并实施。 4.1.5.5相关方投诉处理后,由品质部填写不合格项订正(预防)措施责成相关部门分析缘由制定措施并实施。 4.1.5.6若消失环境污染事故各相关部门应准时实行措施削减环境影响,同时报治理者代表及品质部,品质部准时组织相关责任部门分析缘由制定措施,填写不合格项订正(预防)

5、措施经治理者代表批准后责成相关部门实施。 4.1.6每项订正措施完成后,治理部负责进展跟踪验证、评审所实行措施的有效性,在不合格项订正(预防)措施上签名确认,防止类似状况的再发生。 4.2预防措施 4.2.1对潜在的不符合,实行预防措施,以消退潜在不符合的缘由,防止不符合发生。 4.2.2识别潜在不符合 为了准时了解治理体系运行的有效性,过程、效劳质量及环境绩效趋势和业主的要求和期望,准时收集和分析各方面的反应信息,各相关部门要准时分析如下记录: 4.2.2.1供方供货、效劳质量统计、业主满足度调查、业主的意见记录等; 4.2.2.2以往的内审报告、治理评审报告; 4.2.2.3环境绩效监测有

6、关记录; 4.2.2.4合规性评价状况。 4.2.3发觉潜在的不符合事实时,依据潜在问题影响程度确定轻重缓急,各相关部门填写不 河南建业物业治理有限公司文件编号:jw/qem-061-2023标题:不符合、订正和预防措施掌握程序章节号8.5.2/8.5.3版本号0/b 合格项订正(预防)措施报品质部,由品质部召集相关部门评审,分析缘由,定出预防措施和责任部门,品质部填写不合格项订正(预防)措施相关栏目,责任部门实施,品质部对预防措施的有效性进展跟踪验证,并签字确认。 4.3订正和预防措施的实施掌握及记录 4.3.1治理者代表负责订正和预防措施的缘由分析和责任部门确实定,并监视措施的实施过程。

7、4.3.2品质部在不合格项订正(预防)措施上记录完成时间及验证结果。逾期未完成者,要报告治理者代表,组织责任部门进展缘由分析,追究相关人员的责任并再次限期完成。 4.3.3由订正和预防措施引起的对治理体系文件的任何更改,按文件掌握程序执行。 4.3.4订正和预防措施的相关记录应作为治理评审的输入之一。 4.4本程序产生的记录按记录掌握程序 5、相关文件 5.1文件掌握程序 5.2记录掌握程序 6、相关记录 6.1月治理目标、指标检验汇总分析jw/jl-8.5.2-001 6.2不合格项订正(预防)措施jw/jl-8.5.2-002 【第2篇】本钱治理体系大事不符合掌握工作程序 本钱治理体系大事

8、和不符合掌握程序 1、目的 为了确保本钱大事和不符合得到识别和掌握,准时、快速地订正和处置本钱大事及不符合以削减本钱损失,防止本钱大事和不符合的重复发生,确保本公司本钱水平和本钱治理体系的持续改良和保持。 2、范围 本程序适用于本公司的本钱大事、本钱水平不符合和本钱治理体系活动不符合。 3、职责 3.1总经理负责组织本钱大事的响应和处理。 3.2体系负责人负责组织严峻不符合的评审和处置。 3.3本钱部是本钱大事和不符合掌握的归口治理部门,负责组织一般不符合的评审和处置,并对不符合的处置实施过程进展检查和监视。 3.4责任部门和单位负责不符合处置的详细实施。 4、工作程序 4.1大事和不符合的分

9、类: 4.1.1本钱大事可分为内部本钱大事和外部本钱大事。 4.1.1.1本公司的内部本钱大事一般包括: a)人身和财产安全事故; b)产品质量事故; c)设备机损事故; d)环境事故; d)火灾; e)突然断电; f)重大劳资纠纷或人员(人才)严峻流失; g)决策严峻失误; h)坏帐损失; i)超储积压; j)应收帐款陈欠过多,时间很长; k)内部治安大事。 (不限于此) 4.1.1.2本公司外部本钱大事一般包括: a)材料价格上涨; b)能源价格上涨; c)顾客索赔; d)罚没款; e)法律诉讼; f)顾客流失,市场份额急剧削减; g)自然灾难; h)供方紧急涨价; i)材料和能源突然短缺

10、; j)法律法规紧急限制; k)相关方紧急限制; l)紧急停电、断电、限电; m)市场环境和顾客要求发生变化; n)外部治安大事; (不限于此) 4.1.2本公司的不符合可分为严峻不符合和一般不符合。 4.1.2.1严峻不符合一般包括: a)本钱高于目标值20%以上; b)本钱治理体系系统性的不符合; c)本钱治理体系区域性的不符合; d)高层领导产生的不符合(包括未实施治理评审); e)未开展降低本钱活动; f)未按消耗定额领料/发料; g)未编制本钱费用预算; h)未满意法律法规要求; i)未制定或不完善本钱大事的应急和响应预案; j)未规定或缺少本钱治理职责; k)对重大铺张和损失不考核

11、; l)严峻违反或偏离本钱方针; m)对潜在的本钱大事和不符合未实行预防措施; n)对本钱大事和严峻不符合未实行订正措施; o)未实施改良的安排和部署。 (不限于此,其他可按检查或审核人员现场判定为准) 4.1.2.2一般不符合:除严峻不符合外的不符合均属一般不符合。 4.2不符合的评审和处置 4.2.1当本钱治理体系运行和本钱发生过程消失一般不符合时,应由本钱部或其责任部门和单位组织有关人员进展评审,并做出处置打算,经体系负责人批准后,由责任部门和单位组织实施订正,本钱部应跟踪、监视检查并验证订正的结果。 4.2.2当本钱治理体系运行和本钱发生过程消失严峻不符合时,本钱部应马上向体系负责人报

12、告,由体系负责人组织有关部门和单位人员进展评审,并做出处置打算,由责任部门和单位组织实施订正,本钱部跟踪、监视检查并验证订正的结果。 4.2.3对不符合的评审,应采纳会议方式或会签方式进展。若采纳会议方式,与会人员必需签到,有关部门和单位应做好不符合评审记录,有关部门及公司领导应在不符合评审记录中签署意见并签字确认。 4.2.4不符合的评审记录,由本钱部负责归档保存。 4.2.5对不符合进展评审后,责任部门和单位必需依据评审结果予以处置和订正,并且应在订正后再次验证其是否符合规定要求或满意预期的要求。 4.2.6对不符合进展处置后,针对不符合产生的缘由,责任部门和单位必需按订正措施掌握程序的要

13、求制定和实施订正措施,以消退不符合产生的缘由,防止不符合的重复发生。 4.3本钱大事的评审、响应和处置 4.3.1当本公司消失本钱大事时,总经理应组织有关部门和单位准时响应,快速启动实施预案对本钱大事进展应急处置,大事主管部门应跟踪、监视检查并验证处置的结果。 4.3.2本钱大事能产生本钱风险,对本钱大事的预警和响应等掌握应按本钱风险掌握程序执行。 4.3.3当没有制定预案的本钱大事发生时,有关责任部门和单位应马上向主管部门和本钱部报告,对重大大事也可直接向体系负责人或总经理或主管高层领导报告,体系负责人应组织有关部门和单位对本钱大事进展评审(除紧急状况外可容许评审的大事),并做出处置打算,由

14、责任部门和单位组织实施,大事主管部门应跟踪、监视检查并验证处置的结果。 4.3.4对本钱大事的评审,应采纳会议方式进展,与会人员必需签到,有关部门和单位应做好本钱大事评审记录,有关部门及公司领导应在本钱大事评审记录中签署意见并签字确认。 4.3.5本钱大事的评审记录,由本钱部负责归档保存。 4.3.6对本钱大事进展处置后,大事主管部门应组织有关责任部门和单位进展调查和报告,并分析其产生的缘由,按订正措施掌握程序的要求制定和实施订正措施,以消退本钱大事产生的缘由,防止本钱大事的再发生。 5、相关/支持性文件 5.1订正措施掌握程序 5.2各种预案 5.3本钱风险掌握程序 6、记录 6.1不符合评

15、审记录 6.2本钱大事评审记录 【第3篇】不符合项治理制度 1.目的 本制度规定了华电青岛发电有限公司三期2300mw级供热机组扩建工程建立中对不符合项的分类、处理、跟踪和验证,旨在订正不符合项或预防不符合项的发生,规定工程在设计及建筑阶段发觉的不符合项的掌握和治理流程,保证电厂的安全与质量,防止未经授权的使用和实施,特制定本制度。 2.适用范围 本制度适用于华电青岛发电有限公司三期2300mw级供热机组扩建工程建立中设计、设备制造、验收、装卸、运输、贮存、加工、施工、检验、试验、调试、移交全过程中发生或发觉的不符合项,也包括属于建筑阶段产生,而在调试阶段发觉的不符合项的治理。 3.责任 3.

16、1华电青岛发电有限公司三期办 负责对建筑期间所发生的不符合项和订正措施的总体治理。 负责对不符合项关闭状态的跟踪并对有关单位不符合项制度执行状况进展质保监查。 负责组织对不符合项进展评审和分析,各专业工程师负责对不符合项的标识、记录、隔离和处理进展归口治理,对各分包商的不符合项治理状况进展监视和检查,并跟踪订正和预防措施的制定和实施。 负责对订正和预防措施进展监视。 3.2设备物资组 负责对设备、材料制造及承受检查发觉的c1、c2类不符合项文件的审查。 负责组织或参与设备制造方面电厂认为重大不符合项的缘由调查和订正措施的技术审查。 3.3工程、技术组 负责监视监理公司进展质量监视的有效性。 负

17、责组织或参与安装、调试等方面电厂认为重要的不符合项的技术处理方案的审查。 负责对安装、调试等方面重要不符合项处理的监视。 负责对设备材料制造及接收检查发觉的一般不符合项文件的审核。 负责组织或参与设备制造方面电厂认为重要的不符合项的缘由调查和订正措施的技术审查。 负责组织或参加电厂认为重要的不符合项的技术处理方案的审查。 负责组织或参与土建方面电厂认为重要的不符合项的技术处理方案的审查; 负责对建筑重要不符合项处理的监视。 负责对土建立备材料制造及接收检查发觉的一般不符合项文件的审核。 负责组织或参与土建立备制造方面电厂认为重要的不符合项的缘由调查和订正措施的技术审查。 3.4设备监造单位 负

18、责对设备材料制造及接收检查发觉的一般不符合项文件的审核。 负责组织或参与设备制造方面电厂认为重要的不符合项的缘由调查和订正措施的技术审查。 负责组织或参加电厂认为重要的不符合项的技术处理方案的审查。 3.5 监理公司 负责c1和c2类方面不符合项的分析。 负责设计、建筑不符合项的发觉监视、处理和复验过程的监视。 3.6承包商 各承包商专责人员负责对其承包工程范围的不符合项进展标识、记录、隔离和处理并负责订正和预防措施的制定和实施。 原设计单位负责对c3类不符合项认定。 3.7不符合项监视 华电青岛发电有限公司质量监视人员应监视监理公司的质量监视人员对建筑不符合项进展监视,确认监理公司的质量监视

19、员发觉、跟踪质量问题、验证不符合项处理结果的有效性。 技术组质量监视人员应监视制造厂和选购承包商的质量人员的质量掌握状况,确认不符合项得到有效掌握。 在进展不符合项监视时,三期办质量监视人员可依据状况,跟踪重要不符合项的处理过程,对于重要不符合项的处理状况应准时通报主管领导,必要时对重要不符合项的处理方案进展技术审查。 4.规定 4.1不符合项内容 4.1.1但凡设备、材料在订货、运输、保管、预制、安装、投运过程中发觉不符合技术标准要求的工程或大事。 4.1.2但凡在施工、调试过程中不符合技术操作规程或施工验收标准及设计文件要求的工程。 4.1.3但凡设计文件不符合设计、施工标准、规程、规定及

20、设备技术要求的工程。 4.1.4但凡在施工活动中,违反各单位质量文件要求的工程和大事。 4.1.5依据施工验评标准评定为不合格的工程。 4.2不符合项的分类 4.2.1c1类:“稍微”不符合项。不符合承包商自己对设备制造及安装的要求,电厂与各承包商签订的合同及其所列的任何规程或标准既没有要求,建立单位已批准的选购、制造和执行标准文件也没有要求,处理后不影响工程性能及寿命,不发生额外费用的不符合项。 4.2.2c2类:“一般”不符合项。不符合与各承包商签订的合同或国家有关标准、标准的要求,但能依据现有程序补救,不影响主要性能和寿命,不影响物项或效劳的安全性和电厂可利用率,经过返工仍能到达原设计的

21、要求和质量标准,物项的不重要部位的少量超差但不影响安全性,处理后可以正常安全运行的不符合项。 4.2.3c3类:“严峻”不符合项。 c1及c2类以外的不符合项,对质量、投资、进度可能有严峻影响的不符合项。一般涉及以下状况之一或它们的组合: 不符合与各承包商签订的合同或国家有关标准、标准的要求,但标准或适用的治理验收已获得批准的状况除外。 不符合项的处理将严峻影响该物项的工作性能、牢靠性、设计使用寿命。 不符合项的处理需要进展广泛的科学鉴定试验和分析,以便确定该物项是否合格。 不符合项的处理需要进展重大设计变更,以满意原设计要求。 与参考电厂相比,不符合项处理将降低某一物项的安全、效率和功能。

22、不符合项的处理将需要特地的工艺补救措施,以便确定该物项是否合格。 仅能以现有程序以外的方法补救,影响工程性能及寿命,处理后可以正常运行,需发生额外处理费用的不符合项。 不符合项的处理将引起华电青岛发电有限公司三期2300mw级供热机组扩建工程里程碑或主合同进度的变化。 4.3不符合项的提出及认定 工程工程的全部参加人员(包括工程各施工承包商的员工、设计人员、设备制造厂工代、监理工程师及华电青岛发电有限公司各部门专业人员)均可以提出。但不符合项的认定需经过监理公司和建立单位的批准前方可正式公布。严峻不符合项由原设计单位的技术负责人认定。 4.4不符合项的处理 4.4.1原则 工程质量保证大纲要求

23、参加本工程的单位必需制定并根据不符合项治理制度对偏离规定要求的物项进展掌握; 参加本工程的单位必需保证对规定要求的不符合项得以识别、报告、审查、处理、掌握并形成文件; 各承包商每月向华电青岛发电有限公司三期办质检组提交华电青岛发电有限公司三期2300mw级供热机组扩建工程工程不符合项清单。质检组对该清单进展分析,编制质量信息和质量趋势向青岛公司三期办报告。对现场局部,山东诚信监理公司、三期办审核责任范围内的不符合项报告,如发觉不符合项的处理措施或关闭不恰当或有疑问,可恳求设计单位供应技术支持。如青岛公司三期办认为任何不符合项的处理措施不行承受,可以发信函给各责任承包商提出华电青岛发电有限公司的

24、意见及立场。 对设备制造局部按设备制造活动不符合项和偏差处理制度的要求治理。 青岛公司三期办质保人员和质量监视人员及其他有关人员应在各自的职责范围内验证各级承包商不符合项治理制度的建立及实施的有效性。 4.4.2不符合项的处理流程及规定 4.4.2.1青岛公司三期办内部: 青岛公司三期办在质保体系审核中和在质保专项监视中发觉的不符合内容以不符合项报告(附表1)提出,在日常巡检中发觉的不符合内容以观看项通知单(附表2)提出,按华电青岛发电有限公司订正和预防措施掌握制度文件执行。 其它部门在土建、安装过程中发觉的不符合内容以质监备忘录(附表3)提出,调试过程中发觉的不符合内容以设备缺陷通知单提出,

25、处理过程各自按有关规定执行。 4.4.2其它单位发觉的不符合项,各自按质保体系程序文件中的规定执行。 4.4.3不符合项应按下述方式编号以便统计和查询:aa-流水号 aa-不符合项归类:sj-设计sg-施工sb-设备ts-调试gl-治理jl-监理 4.4.4责任单位在收到关于不符合项的通知后马上对不符合项按本单位质保程序进展标识和隔离,标识牌上应写明不符合项名称、发觉日期、不符合项编号、责任部门。 4.4.5隔离主要是针对设备类不符合项,应单独存放在一个独立的区域内。 4.4.6责任单位依据不符合项性质,按本单位质保体系程序要求对不符合项进展处理,并做好全过程记录。 4.4.7对“c1类”不符

26、合项的处理及订正由责任单位自己负责,包括制定订正措施并实行适当的订正行动。责任单位处理完成且内部验收合格后,整理好记录(应包括对不符合项的描述、处理方法及结果、预防措施)备查。责任单位质保部门负责监视跟踪预防性措施是否有效,监理公司对其的落实状况进展跟踪落实,并进展监视备案,同时将关闭状况报青岛公司三期办备案。 4.4.8对“c2类”不符合项的处理,其订正措施应经监理公司和青岛公司三期办审查后,责任单位再按其内部处理程序进展处理,将全过程做好记录备查。责任单位质保部门负责跟踪不符合项订正过程,并监视其预防措施是否有效;监理公司将全程对对其的落实状况进展跟踪监视,并进展备案,并将关闭状况报青岛公

27、司三期办备案。 4.4.9对“c3类”不符合项的处理,其订正措施应经监理公司审查,华电国际批准后,责任单位再按其内部处理程序进展处理,将全过程做好记录备查。责任单位质保部门负责跟踪不符合项订正过程,并与监理公司、青岛公司三期办分别监视其预防措施是否有效,并将关闭状况报华电国际备案。 4.5不符合项经处理关闭后应重新标识,取消隔离。 4.6不符合项处理不能代替设计变更通知单。不符合项属设计问题时,在提出问题并确定处理原则后,仍需按设计变更治理工作制度执行。 4.7处理工程涉及第三方时,处理意见必需有第三方的会签意见。 4.8重大不符合项在报告正式发出(包括技术处理方案)后七个工作日内必需向华电国

28、际报告,华电国际组织对重大不符合项进展审核。华电国际在收到重大不符合项正式报告七个工作日内,应将重大不符合项审核意见递交相应的承包商,只有华电国际或上级公司认可重大不符合项的处理方案后,相应的承包商方可处理重大不符合项。 4.9依据不符合项的状况,三期办主任指定三期办工程组、技术组、规划组、物资组及监理公司组织审核重大不符合项。审核内容包括重大不符合项的精确性、完整性,依据收集到的信息,重点对技术处理方案进展具体的审查,必要时可聘请有关单位和专家对技术处理方案的合理性、可行性进展审评。审评结论应报分管副总经理,经批准后以形成信函或会议纪要等形式发送给相关的责任单位及承包商。 4.10不符合项处

29、理方案的验证 各责任部门及单位的质量监视人员和质保人员依据各自的责任范围跟踪不符合项的处理过程,监视不符合项是否按已批准的方案进展了处置,并依据状况编制监视报告。 4.11质量监视人员和质保监查人员在开展各种监查、监视、观看等质量活动中,发觉各承包商的不符合项掌握存在问题,应通报主管领导并发函要求承包商予以更正。 4.12假如建立单位对不符合项处理方案有异议时,可通过信函、会议等形式提出建立单位的意见及立场。如承包商不接受建立单位的意见或建立单位不能承受其最终处理方案,则建立单位可拒收不满意要求的物项或效劳。 5.记录 5.1施工承包商、监理单位应对本月发生或查出的不符合项进展统计、分析,并在

30、质量月报中反映本月消失的不符合项状况,并表达在质量趋势报告中,于每月25日前报华电青岛发电有限公司三期扩建办。 5.2由青岛公司三期办质检组准时对不符合项的提出、处理和关闭状况进展统计,在每月的质量治理例会上进展分析,以确定质量趋势,打算下一步的工作方向。并将每月不符合项统计在下月月度工程规划会议上公布。 5.3除各承包商要保存不符合项有关资料(一式三份作为竣工资料)外,华电青岛发电有限公司三期扩建办应保存一份备查。 5.4不符合项报告原件分别包含在随设备装运的历史文件或建筑期间形成的历史文件中,由各承包商向建立单位移交。不符合项报告原件和分析论证资料属永久记录,建立单位对不符合项处理方案的评审文件也属永久记录,由责任部门整理后交综合组保存。报给建立单位的月度不符合项清单、重大不符合性通知属非永久性记录,按相应的治理程序治理。