2022年稽核部经理年度个人工作述职报告大全5篇.docx

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1、2022年稽核部经理年度个人工作述职报告大全5篇兵马未动，策划先行，提前做好年度各项财务策划。真正做到事前有依据、事后有证据。下面我为您举荐稽核部经理年度个人工作述职报告大全5篇。稽核部经理述职报告1中国共产党十六大的的召开，确定了我国全面建设小康社会的雄伟目标，为我国描绘了21世纪前20年来经济建设和改革开放的美妙蓝图，同时给我们农村金融发展带来了巨大的机遇和生命力。以来，我县农村信用社各项业务突飞猛进，超常规发展，同时又适逢农村信用社改革，在这机遇和挑战的面前，我们要把握好这时代发展的主流，与时俱进，主动稳妥地开创出农村信用合作事业的新天地。一年以来，我们稽核监察工作为营造平安、稳健的经营

2、环境，而尽心尽职。一年来，我们主要作了以下工作：一、全面完成和落实上级部门所给予的各项工作。以来，我们在市联社的支配和指导下，相继完成和落实一些工作：一是仔细落实市联社下发的_市农村信用社员工廉洁自律八不准和十严禁、_市农村信用合作社机关干部行为十要、十不要以及关于严禁在春节期间滥发钱物的紧急通知等有关廉政建设方面的文件，仔细规范干部、职工行为，厉行节约，勤俭办社，要求全体员工做到的，领导干部必需领先垂范；二是依据市联社的要求和支配，对全县11个独立核算信用社的度会计决算工作专项检查，客观、真实地反映了我县年度会计决算工作的真实性。三是对全县领导干部建房状况进行了一次全面摸底和清查，无一人有违

3、规、违纪现象发生。四是为了切实加强廉政建设，防止一些单位、部门建帐外帐、私设小钱柜，依据市联社纪委的要求，对全县农村信用社的支票工本费、借款合同工本费等有关状况进行了一次自查自纠工作，通过检查发觉有6个信用社，金额_元的工本费未刚好冲销印刷费，为此我们刚好下达了稽核整改建议书，限期6月30日前进行清理，有力地遏制了小钱柜的膨胀。五是为加强分支机构的内限制度建设，依据市联社的支配，对_、_、_三县分支机构内限制度进行了一次检查，针对工作中出现的有关问题，我们刚好进行了指出。六是依据改革要求和市联社的支配，对_县农村信用社清产核资工作进行了一次复查，使清产核资工作根据改革要求稳步推动。二、仔细履行

4、稽核工作职责，发挥稽核监督作用。以来，我们在县联社的支配和相关科室协作下，将稽核工作渗透到信用社的各个岗位、各个部门，使稽核工作抓得更细、更实。一是全面开展常规稽核工作。一年来，我们深化基层进行常规稽核46次，专项稽核8次，检查覆盖面为101%，同时针对部分单位和人员在检查过程中发觉的问题，决不姑息。一季度常规检查中，有部分单位借款利率运用不当，不正确执行人行制定的相关利率刚好下达了稽核整改建议书，挽回数万元利息损失。同时对违规违纪人员进行经济惩罚，金额_元。二是加强了信贷资产质量管理。在4月份，会同安排信贷科根据_市农村信用社贷款管理试行方法，对全县自1月1日至4月份5000元以上信用贷款、

5、抵押贷款、职工营销借款、历年以来的质押贷款发放和收回状况开展了一次较为全面的信贷检查，通过此次检查比较客观地反映了我县农村信用社信贷管理工作的现状，同时对我县今后信贷管理工作具有主动的指导作用。三是在5月份对全县11个独立核算信用社会计基础工作进行了专项稽核，以通报形式下发至各社，仔细组织会计人员学习，同时对违规操作人员根据稽核惩罚条例进行了相应惩罚责任人员_人，金额_元，对今后会计规范操作工作起了肯定的促进作用。四是根据清产核资要求，主动帮助和指导包点社的清产核资工作，同时对此次工作中有关会计科目报损状况进行了一次专项稽核，确定不能进入损失金额_元。一年以来，通过常规和专项稽核工作，对农村信

6、用社业务的正常发展和经营起了肯定指导和监督作用，我们将一如既往地抓好这本职工作。三、加强纪检监察工作，规范干部和职工的行为。对全体干部职工进行思想教化、法纪教化，帮助他们树立起正确的人生观、价值观、世界观是纪检监察工作的责任所在。一年以来，我们主要做了以下工作：一是与全体员工签订了度预防经济案件和廉政建设责任状，层层签订，级级落实。筑牢预防经济案件和反腐败防线。二是用典型案件、事例开展警示教化和法纪教化，进一步规范干部从政行为和职工岗位职责，利用观看胡长清案件警示录光盘录像对员工进行了思想教化，吸取教训。另外聘请有关司法人员对中层干部、信用社主任授课，使得他们学法、知法、懂法，并把信用社工作人

7、员违规惩罚方法转发至各单位、各部门，切实做到防微杜渐，防患于未然。三是严格管理，严禁乱开支、乱挂帐现象。特殊是在其他应收款、贷款类科目随意挂费用帐现象进行了一次清理，阻挡了这股歪风扩散。四是仔细做好干部廉政建设档案，实行重大事项上报制度。年初，我们对度中层干部业绩和廉政建设方面进行了民主测评，通过测评反映出我县领导干部在廉政建设方面执行较好，无一类吃、拿、卡、要现象，无一人用公款外出观光旅游。五是坚持信访登记制度，刚好呈、转信访问题，做到件件有记录，整整有着落，增加了信访工作透亮度，虚心接受群众监督。六是加强要害岗位实行强制休假，8月对全县信用社的主办会计人员进行了一次交叉换岗工作，对存在的问

8、题和好的作法，我们进行了指出和激励，对预防经济案件的发生起了肯定的促进作用。七是针对联社制定了的规章制度，对全县各信用社在这方面执行状况进行了一次检查，查处违规人员_人次，金额_元。对信用社的内限制度建设起到了肯定的推动作用。四、工作基本思路。回顾过去，展望将来。过去的一年，我们虽然做了肯定的工作，但差距仍旧很大，困难也许多。我们应正视困难，找准差距，迎难而进，接着抓好、做好本职工作，一是制订度稽核监察工作安排。二是抓好常规稽核和搞3-4次专项稽核工作。三是对全体员工进行2-3次法纪教化，形成遵纪遵守法律良好氛围。四是对要害岗位工作人员进行强制休假制度，杜绝经济案件的发生。五是加强大额贷款（5

9、万元以上）跟踪管理，切实提高信贷资产质量。稽核部经理述职报告2敬重的各位领导：我叫刘中波，男，现年38岁，大专文化。（_月）由木兰县信用社调至哈尔滨市农村信用联社稽查分局第四支局任稽查员。从事稽核工作以来，在市联社和稽核科的领导下，在其它同事的帮助下，仔细学习专业学问娴熟驾驭业务技能，主动履行岗位职责，全面完成了所辖社的稽核监督工作及联社安排的各项任务。通过查、帮、纠、处及辅导，有效地防范了案件、事故的发生，信用社内限制度的贯彻和执行状况有了较大改善。随着稽核工作的不断引深和加强，我个人在思想觉悟、专业素养、业务技能等方面也有了很大提高。现将度参与稽核工作以来的详细状况作如下述职。一、基本工作

10、状况：自参与稽核工作以来，除一部分日常例行工作以外，根据时间的先后次序，我主要参加了以下稽核检查工作，并且与其它同事一起圆满完成了各项工作：1、对双城市信用联社、金城信用联社等16家信用联社_年年度会计决算真实性进行了检查。2、依据有关离任审计制度的规定，对双城联社部分岗位轮换的基层社主任进行了离任审计。3、案件风险排查和案件专项治理回头看对双城市信用联社进行了风险排查，对双城市农丰信用社等十家信用社进行了检查。4、对方正县松南信用社等九家信用社进行了_年年度至检查日序时稽核检查。5、以分组包片的形式，对双城信用联社16家信用社进行了13季度序时稽核检查。对宾县联社几家信用社进行了24季度序时

11、稽核检查。6、对双城宾县联社23季度序时稽核存在的问题整改状况进行了检查。二、工作中的详细做法：（一）、明确思想，端正看法。稽核工作的特别性，确定了稽核岗位是一个复合性岗位。从事稽核工作的每个人都须要而且必需具有较高的综合素养和实力，而思想素养应当放在第一位。一个业务实力较高但思想和道德素养较差的人从事稽核工作，带来的负面效应是远大于正面效果的，造成的后果往往是带有破坏性的。因此在我参与稽核工作的那一刻起，就要求自己明确工作方向，端正工作看法，以较为饱满的看法主动投入到从事的工作当中。一年来，在领导和同志们的关切和帮助下，脚踏实地，兢兢业业，在平凡的岗位上忠实的做好每一件简洁而平凡的工作，为日

12、后工作的有效开展奠定了坚固而坚实的基础（二）、履职尽责，主动完成岗位工作任务1、忠于职守，尽职尽责。一年来，本着对事业高度负责的看法，依据相关规章制度，仔细履行稽核审计人员职责，做到对事不对人，一把尺子，一个标准，紧扣联社业务经营大发展，盈利水平大提高，综合实力大增加的工作思路坚持常规序时稽核不放松，确保信用社业务经营健康发展。坚持对所包片内信用社进行不断往复的常规序时稽核，将一多半的时间放在基层信用社各种稽核检查中。主要抓了各信用社、各岗位执纪、执规工作的稽核检查，稽核过程中首先从内限制度执行和执规执纪方面着手进行规范的稽核审计，对违规违纪问题从严从重惩罚，有力的打击了不正之风，维护了信用社

13、的整体利益和形象，起到了强有力威慑作用。进一步激发了员工爱岗敬业、比、学、赶、帮、超的热潮。2、客观公正，实事求是。从规范程序做起。对序时稽核中发觉的问题和不足，不是回避当老好人，而是耐性地进行现查现纠和现场辅导，帮助他们共同想方法，添措施，共同规范和完善，将查帮、查纠、查教有机地结合起来。仔细履行岗位职责，按质按量完成了上级支配的各项工作。坚持大事讲团结，小事讲风格，在工作中求得大家的支持和理解。坚持定期和不定期地向大社主任汇报工作，针对检查中的问题共商策略，共寻方法。帮助、协作大社主任、座班主任、分社主任的工作，从业务经营到内部管理，为他们出谋划策，分忧解难。并常常与职工谈心，让大家明白监

14、督是为更好地发展业务服务，取得了大家的理解和支持。3、主动参加，仔细负责，一是参加年度决算工作的全过程，并仔细组织主动参加年度决算工作的真实性稽核检查，根据省市及联社要求仔细组织实施检查，确保业务经营的真实性。二是根据联社支配，对信贷管理工作进行了专项稽核检查，对信贷管理方面存在的问题的社和人毫不保留的予以暴光，为信用社信贷管理工作起到了主动的推动作用。三是依据联社支配对联社营业部的信贷管理工作实施了专项稽核，找准了存在的薄弱环节，提出了整改看法和纠改措施，进一步促进了营业部信贷管理工作的规范化。4、严格监督，忠于履行在今年进行的历次稽核检查中，我对所看到、查到的问题和不足，无论事情大小，都坚

15、持在工作底稿中仔细记录，仔细分析，然后恳切提出，共同探讨和寻求最佳解决方法。与此同时，在各项检查中我要求自己注意抓好回头看，针对此前各级各部门检查发觉问题以及比照问题和不足提出的整改看法进行的后续落实状况，进行逐项复查，督促整改落实。通过深挖细查有效地遏制了违规违纪问题的发生。（三）、加强学习，努力提高自身综合素养。从事稽核工作对于我来讲是一个新的岗位，身在其中，我感到工作阅历不足，专业学问还有所欠缺。这种状况下，我要求自己：一是加强政治理论、法律、业务等方面的学习，利用业余时间努力钻研金融业务学问，法律学问，仔细学习市办及联社下发的各种文件、资料和规章制度，促进自己融会贯穿，学以致用，不断提

16、高自己的理论和政策水平，使自己的业务素养由单一型向全面复合型发展。二是立足干中学，学中干，学中用，在开展稽核检查的同时，敢于正视问题，反省自己的行为，遇到拿不准、吃不透的问题，刚好向其它同事请教，消化包袱，弥补不足，提高工作质量。三是主动参与市办及联社举办各种学习培训及阅历沟通。在学习过程中勤记录、勤思索、勤请教，总结工作中的阅历教训，不断充溢和完善自己。三、将来工作目标和措施为回顾过去，展望将来，发扬成果，克服不足，新的一年里，我的工作准备是：在市办及联社领导的带领下，在同事们的帮助和支持下，正确处理好工学冲突，做到学中干、干中学，扎实工作，虚心请教，加快自身综合素养的提升步伐，以适应新的工

17、作环境，保时、保质、保量完成上级交付的各项工作任务。安排实行的措施是：1、持之以恒，加强学习。 逆水行舟、不进则退，不学习就要落后，因此要时刻加强自身学习，努力克服自身的不足，不耻下问，不断充溢和完善自已。利用一切可利用的时间，学习法律、法规和各项规章制度，做到知法、懂法、遵守法律，根据规定严格执行制度。2、严格执行制度，强化稽核监督。在稽核工作中，仔细执行各项制度，杜绝违章、违制，提升稽核监督水平；凭制度办事，坚持原则，敢于碰硬，坚决维护制度的肃穆性，督促各项规章制度落到实处；对所查出的问题进行追根溯源，仔细总结阅历教训，督促规范整改，确保各项工作健康、有序地开展。3、扎实工作，仔细履职。在

18、自己的实际工作当中，坚持务实的工作作风，扎实开展好稽核监督工作，从源头上遏制违规、违纪、违法案件和事故的发生。_年是信合发展史上不平凡的一年，为振兴信合事业，全体信合员工都付出了自己的满腔热血，使农村信用社步入更加辉煌绚丽的历史新时期。个人虽然在稽核检查中轻、重、缓、急把握还不够志向，业务学问还比较单一，距离真正的复合型、全面型的人才还有较大差距，综合实力还有待提高，但通过领导、同事的帮助和自己的主动努力，较为圆满地完成了上级下达的各项工作任务，取得肯定的成果和进步。我将一如既往，一百零一尺竿头更进一步。因为成果只能代表昨天，将来还需奋斗，努力使自己做到无悔昨天，珍惜今日，奋斗明天。为农村信用

19、社的稳健和谐发展，再作新贡献。以上述职，难免疏漏，敬请领导同志们指责指正。感谢大家！稽核部经理述职报告32022年，是总行规范管理深化年。在行领导的正确领导下，我与稽核部一班人一道，紧密围绕全行工作中心，严格按总分行和市行领导关于加强内部限制的有关指示精神开展工作，以防范风险、堵塞漏洞、提高管理水平为落脚点，稳步开展稽核检查工作。年度内累计完成各项稽核检查21项，其中常规稽核8项，内控综合评价7项，离任稽核5项，专项稽核1项；稽核报告累计提出问题和整改要求各111个，针对被检查单位管理相对薄弱方面提出稽核建议43条；全年完成稽核工作量达267日。一、不负行领导希望，全身心投入稽核工作 自202

20、2年稽核部成立以来，今年，我行新领导班子对稽核工作赐予了超过以往任何一年的高度重视。从行领导组织分工一把手亲自主抓稽核工作，增加专职稽核人员配备，到修订中层干部年终考评方法，明确稽核部不列入考评范围，再到委以稽核部以重任，将稽核部作为_支行规范管理深化年和窗口单位规范化服务达标、_支行内控工作等牵头单位，并将内控委员会办公室设于稽核部，多方面赐予了稽核人员充分的独立性，确保稽核人员全身心投入工作并获得较高工作质量。在今年的稽核检查过程中，主管行领导多次亲临一线，组织部署稽核工作，参与与被稽核单位看法沟通，组织落实各级稽核整改方案，并将稽核部收集整理的稽核状况和建议列入内控工作会议发言内容，作重

21、点强调等等，主管行领导对稽核工作的高度重视，使我们感到没有理由不将全身心投入到工作之中，没有理由不将工作干好；各营业单位也普遍提升了对稽核检查的相识程度，能够仔细对待并主动协作稽核工作，对稽核提出的问题能够刚好整改、落实到位，并普遍表示情愿接受稽核部常常性的检查。二、仔细学习、深刻领悟、提高稽核工作的实效为贴近全行工作重心，年度内每逢总行内控管理相关文件下发，我都先行一步，仔细学习和领悟，并结合我行实际组织部内人员对重点内容和网点相对薄弱方面进行学习和探讨，讲解有关业务环节的检查方法，引导部门其他人员把握重点、明确方向，进而达到提高现场稽核工作效率的效果。 如，2022年2月份，总行下发了银行

22、主要风险环节及防范措施后，经逐条学习、比照和探讨，我们在进入现场之前，便有真对性的打算了调阅资料并拟定了调阅清单，对营业网点普遍存在的银企对帐、系统内往来资金对帐、各级行领导授信签批印模管理等方面存在的问题，刚好进行揭示和正确引导，并对其提出明确整改要求，同时引申提出对未达帐项换人勾挑核对、以及按央行新颁布的结算账户管理方法强化账户真实性检查等稽核建议，为确保银企资金核算平安作出了我们的努力。三、努力打造专业队伍，营造良好工作氛围为提高稽核人员的政策、业务水平，我部多次与沈阳市审计局联系，使我行专、兼职稽核员19人全部参与了由沈阳市审计局举办的内审人员脱产专业培训班，对内部审计相关法律法规，以

23、及内部审计实务标准等内容进行了系统学习，并全员通过了考核，获得了国家内部审计协会颁发的岗位资格证书，使我行内审人员的专业化水平得到了普遍提高。 随着部门人员和工作量的双重增加，在2022年度工作开展过程中，为使大家在一个和谐的工作环境下充分展示和发挥个人业务专长，在今年的稽核检查过程中，我们充分利用现场稽核和撰写稽核报告的时间，有针对性的结合实际学习总行新编制度汇编有关内容，并在内部就有关问题进行探讨和看法沟通，努力营造内部较为浓烈的学习和业务研讨氛围，新员工短时间内熟识状况并进入角色，老员工吸取并补充新员工的专业优势，部门全员相互弥补专业缺陷，岗位技能得到均衡提升，在内部形成了互帮互学、共同

24、提高、自然和谐的良好局面。四、探寻新思路，推动三级防线的整体联动今年，我们在做好规范管理深化年活动牵头组织工作的同时，依据总行银行主要风险环节及防范措施、2022年内控综合评价实施方法的要求，把信贷业务和财会业务等方面的各风险环节作为切入点，结合相关的金融政策、金融法规、业务操作规程及各项管理制度，实行抽查方式对各城区支行和有关部室进行了常规稽核和内控综合评价；对部分工作岗位变动人员进行了离任稽核。鉴于稽核部处于内控监管第三道防线，而且又主要实行抽查的检查方式，因此，为确保稽核工作收到实效，有效行使稽核人员的岗位职责，我们在日常实施的稽核检查工作中，一方面在年初围绕上级行的年度稽核工作部署，紧

25、密结合_支行的实际状况，周密制定本部的稽核工作实施方案，并于每次进入现场之前，紧紧抓住风险点，有安排的拟定稽核资料调阅清单，尽可能的使检查业务覆盖面更加广泛，避开留有死角。另一方面，在稽核报告中针对检查出的问题逐一提出整改要求，并将相关制度规定作明确描述，使基层行处能够更干脆的驾驭相关业务操作规则，更加心悦诚服的接受稽核看法并刚好进行整改，这样，既保证了稽核整改的实际效果，又在推动内控监管第一道防线发挥作用方面作出了有益的尝试。为进一步扩大稽核工作成果，在日常稽核检查工作中，我们紧紧围绕规范管理深化年主题，亲密关注监管政策改变，把握行业动态，针对各营业网点管理相对薄弱和简单忽视的风险环节提出了

26、稽核建议，并结合新修订的制度规定，对相关管理工作赐予重点强调和提示，同时探讨和探究新的工作思路，通过实行将检查状况和相关信息向相关管理部室反馈，并与之达成一样看法的方式，加强横向信息沟通，进而达到使职能管理部门的业务督导更具针对性，填补部分监管真空，推动了其次道防线的联动。如，今年在对第一个营业网点常规稽核时我们发觉，系统内往来业务对账只局限于对余额的核对，对发生额的核对方面存在疏漏。我们刚好提出整改要求，每日除对余额核对外，必需换人逐笔核对发生额，同时将这方面信息反馈给计财部，计财部对各网点刚好做出了相应的规定；之后在其他网点检查时，又发觉核对清单只保留十天，根据总行会计档案管理有关规定，我

27、们又提出了对核对清单要按档案管理方法长期保管，每到一处我们都提出上述要求，建议统一打印并留存312资金往来交易流水（有摘要内容）文本，编制余额调整表换人核对并签章证明，这一做法也得到计财部的认可，并且已得以实行。 又如，检查中我们发觉有的支行发生的应收未收贷款利息未纳入表内14101应收贷款利息和501利息收入科目核算，造成会计报表数据缺失。经了解，系由于2022年8月份信贷系统上线移行时，由于当时14101科目无余额，故未作移行操作处理，致使以后发生的贷款应收未收利息无法自动进入系统核算，会计报表也就不能完整反映该行资产收益状况。我们对被检单位刚好提出尽快与计财部和科技部联系，商榷切实可行的

28、方法，弥补纰漏，得到了相关部门的协作，使问题得以解决。检查营业网点柜员重要空白凭证的管理时，了解到因手工帐簿取消的调整，柜员重要空白凭证登记簿已取消，每日营业终了网点仅凭打印的表外凭证库存明细表换人核对结存数量，却对柜员重要空白凭证的运用状况未作任何检查核对。我们刚好提出建议，提示各网点每日不但打印表外凭证库存明细表，还要打印重要空白凭证运用报表，对空白重要凭证的运用与结存两方面内容全面进行勾挑核对，并做好相关检查登记，明确责任人，避开因疏于对重要空白凭证明际运用状况的检查核对而出现风险。去年，我部通过检查提出了各网点会计人员用于核对贷款印鉴真实性的各级行领导授信业务签批印模空缺的问题，得到了

29、行领导的高度重视，在行领导的协调下问题得到了解决。今年检查发觉，由于工作变动，有些印模已不再适用并增加了新的签批印模，而各营业网点的部分授信签字印模未按业务种类分别具体登记适用范围、启用日期、注销日期，更新不刚好，印模管理混乱，不便于会计人员核对，使贷款和票据出账环节潜在风险隐患。鉴于此状况，我们建议各营业网点向计财部反映，与授信管理部协调，刚好更新各级负责人授信出账签字印模，同时也要求会计人员依据印模的适用范围严格审查，规避风险。2022年9月1日起先实施的人民币银行结算帐户管理方法第六十二条规定，银行应对已开立的单位银行结算帐户实行年检制，检查开立的银行结算帐户的合规性，核实开户资料的真实

30、性；同时总行在内控综合评价指标评定标准中对帐户管理也有新规定，要求每季度检查帐户的开立、变更和撤销状况并记录，对此我部刚好进行提示性建议，建议各营业网点对此项工作应引起足够重视，刚好进行跟踪检查，确保开户资料的真实性、完整性和合法性。五、服务全局，推动_支行窗口单位规范化服务工作进程，主动协作市行和工会组织各种大型活动2022年度，我们始终不忘服务全局的工作宗旨，合理分工，协调运作，尽管人员较少，但都力争支配特地力气帮助工作。根据行领导工作部署，会同办公室，比照总行下发的窗口单位规范化服务标准，实行全员出动、逐一巡回走访、召开特地会议、比照检查等方式，督促营业单位落实整改，不留任何死角。扎实而

31、有效的工作换来了可喜的成果，在今年总行飞行检查组对我行进行的检查验收工作中，我们在全员、全程陪伴过程中，刚好发觉并协调扣分偏差，使我行六家全部被检标兵单位和达标单位，均顺当通过检查验收，规范化服务工作迈上了新的台阶。 根据部门工作分工，我们从大局动身，派专人协作全行开展多项较大规模活动：一是从年初优质服务一百零一日大赛起先，对窗口规范化服务进行了连续深抓落实，制定活动规划、组织比照检查、刚好与上级有关部门沟通，汇报阶段工作进展状况，为年底总行验收时_支行全部验收合格作出了良好的铺垫。 二是根据银监局统一部署，协调组织全行三法宣扬活动，制定活动方案、逐一走访落实、上报活动总结，为三法学问在全行范

32、围内的普及作出了主动的努力。 三是主动参加、策划、组织行里的重大活动：六周年行庆、职工运动会、中层干部拓展训练、金融系统足球竞赛、一线员工职称计算机英语考试、职工摄影展及职工dv作品展等，对围绕支行业务发展为中心的各项工作开展起到了主动的促进作用，对活跃职工的业余文化生活、增加团队精神起到了较好的推动作用。四是做好多项兼职工作。我部四人中有二人兼职工会工作，部里在较重的检查任务压力下，大力支持其它各项兼职工作，今年建起了工会工作档案（含、图片、多媒体档案），购置了必要的设备，为明年各种群众性活动的开展打下了坚实的基础五是按行领导工作支配，利用近一个月的时间，完成了_支行制度汇编工作。六是牵头组

33、织全行员工参与分行统一举办的内控学问测试，并通过实行行内复赛的方式，选拔成果优异者参与分行决赛，选派的三人代表队获得了分行个人成果前三名和团体第一名的好成果。回顾过去的工作历程，随着时间的推移，稽核工作得到了更为广泛的理解和支持，我们部门与全行各部门日益协调、相得益彰，这让我感到欣慰和鼓舞，同时也让我感到责任的重大。在今后的工作中，我会更加努力，带好稽核部一班人，顾全整体，尽职尽责，脚踏实地，皆尽全力。稽核部经理述职报告42022年，是总行规范管理深化年。在行领导的正确领导下，我与稽核部一班人一道，紧密围绕全行工作中心，严格按总分行和市行领导关于加强内部限制的有关指示精神开展工作，以防范风险、

34、堵塞漏洞、提高管理水平为落脚点，稳步开展稽核检查工作。内累计完成各项稽核检查21项，其中常规稽核8项，内控综合评价7项，离任稽核5项，专项稽核1项；稽核报告累计提出问题和整改要求各111个，针对被检查单位管理相对薄弱方面提出稽核建议43条；全年完成稽核工作量达267日。一、不负行领导希望，全身心投入稽核工作自2022年稽核部成立以来，今年，我行新领导班子对稽核工作赐予了超过以往任何一年的高度重视。从行领导组织分工一把手亲自主抓稽核工作，增加专职稽核人员配备，到修订中层干部年终考评方法，明确稽核部不列入考评范围，再到委以稽核部以重任，将稽核部作为_支行规范管理深化年和窗口单位规范化服务达标、_支

35、行内控工作等牵头单位，并将内控委员会办公室设于稽核部，多方面赐予了稽核人员充分的独立性，确保稽核人员全身心投入工作并获得较高工作质量。在今年的稽核检查过程中，主管行领导多次亲临一线，组织部署稽核工作，参与与被稽核单位看法沟通，组织落实各级稽核整改方案，并将稽核部收集整理的稽核状况和建议列入内控工作会议发言内容，作重点强调等等，主管行领导对稽核工作的高度重视，使我们感到没有理由不将全身心投入到工作之中，没有理由不将工作干好；各营业单位也普遍提升了对稽核检查的相识程度，能够仔细对待并主动协作稽核工作，对稽核提出的问题能够刚好整改、落实到位，并普遍表示情愿接受稽核部常常性的检查。二、仔细学习、深刻领

36、悟、提高稽核工作的实效为贴近全行工作重心，内每逢总行内控管理相关文件下发，我都先行一步，仔细学习和领悟，并结合我行实际组织部内人员对重点内容和网点相对薄弱方面进行学习和探讨，讲解有关业务环节的检查方法，引导部门其他人员把握重点、明确方向，进而达到提高现场稽核工作效率的效果。 如，2022年2月份，总行下发了银行主要风险环节及防范措施后，经逐条学习、比照和探讨，我们在进入现场之前，便有真对性的打算了调阅资料并拟定了调阅清单，对营业网点普遍存在的银企对帐、系统内往来资金对帐、各级行领导授信签批印模管理等方面存在的问题，刚好进行揭示和正确引导，并对其提出明确整改要求，同时引申提出对未达帐项换人勾挑核

37、对、以及按央行新颁布的结算账户管理方法强化账户真实性检查等稽核建议，为确保银企资金核算平安作出了我们的努力。三、努力打造专业队伍，营造良好工作氛围为提高稽核人员的政策、业务水平，我部多次与沈阳市审计局联系，使我行专、兼职稽核员19人全部参与了由沈阳市审计局举办的内审人员脱产专业培训班，对内部审计相关法律法规，以及内部审计实务标准等内容进行了系统学习，并全员通过了考核，获得了国家内部审计协会颁发的岗位资格证书，使我行内审人员的专业化水平得到了普遍提高。随着部门人员和工作量的双重增加，在2022工作开展过程中，为使大家在一个和谐的工作环境下充分展示和发挥个人业务专长，在今年的稽核检查过程中，我们充

38、分利用现场稽核和撰写稽核报告的时间，有针对性的结合实际学习总行新编制度汇编有关内容，并在内部就有关问题进行探讨和看法沟通，努力营造内部较为浓烈的学习和业务研讨氛围，新员工短时间内熟识状况并进入角色，老员工吸取并补充新员工的专业优势，部门全员相互弥补专业缺陷，岗位技能得到均衡提升，在内部形成了互帮互学、共同提高、自然和谐的良好局面。四、探寻新思路，推动三级防线的整体联动今年，我们在做好规范管理深化年活动牵头组织工作的同时，依据总行银行主要风险环节及防范措施、2022年内控综合评价实施方法的要求，把信贷业务和财会业务等方面的各风险环节作为切入点，结合相关的金融政策、金融法规、业务操作规程及各项管理

39、制度，实行抽查方式对各城区支行和有关部室进行了常规稽核和内控综合评价；对部分工作岗位变动人员进行了离任稽核。鉴于稽核部处于内控监管第三道防线，而且又主要实行抽查的检查方式，因此，为确保稽核工作收到实效，有效行使稽核人员的岗位职责，我们在日常实施的稽核检查工作中，一方面在年初围绕上级行的稽核工作部署，紧密结合_支行的实际状况，周密制定本部的稽核工作实施方案，并于每次进入现场之前，紧紧抓住风险点，有安排的拟定稽核资料调阅清单，尽可能的使检查业务覆盖面更加广泛，避开留有死角。另一方面，在稽核报告中针对检查出的问题逐一提出整改要求，并将相关制度规定作明确描述，使基层行处能够更干脆的驾驭相关业务操作规则

40、，更加心悦诚服的接受稽核看法并刚好进行整改，这样，既保证了稽核整改的实际效果，又在推动内控监管第一道防线发挥作用方面作出了有益的尝试。为进一步扩大稽核工作成果，在日常稽核检查工作中，我们紧紧围绕规范管理深化年主题，亲密关注监管政策改变，把握行业动态，针对各营业网点管理相对薄弱和简单忽视的风险环节提出了稽核建议，并结合新修订的制度规定，对相关管理工作赐予重点强调和提示，同时探讨和探究新的工作思路，通过实行将检查状况和相关信息向相关管理部室反馈，并与之达成一样看法的方式，加强横向信息沟通，进而达到使职能管理部门的业务督导更具针对性，填补部分监管真空，推动了其次道防线的联动。如，今年在对第一个营业网

41、点常规稽核时我们发觉，系统内往来业务对账只局限于对余额的核对，对发生额的核对方面存在疏漏。我们刚好提出整改要求，每日除对余额核对外，必需换人逐笔核对发生额，同时将这方面信息反馈给计财部，计财部对各网点刚好做出了相应的规定；之后在其他网点检查时，又发觉核对清单只保留十天，根据总行会计档案管理有关规定，我们又提出了对核对清单要按档案管理方法长期保管，每到一处我们都提出上述要求，建议统一打印并留存312资金往来交易流水（有摘要内容）文本，编制余额调整表换人核对并签章证明，这一做法也得到计财部的认可，并且已得以实行。又如，检查中我们发觉有的支行发生的应收未收贷款利息未纳入表内14101应收贷款利息和5

42、01利息收入科目核算，造成会计报表数据缺失。经了解，系由于2022年8月份信贷系统上线移行时，由于当时14101科目无余额，故未作移行操作处理，致使以后发生的贷款应收未收利息无法自动进入系统核算，会计报表也就不能完整反映该行资产收益状况。我们对被检单位刚好提出尽快与计财部和科技部联系，商榷切实可行的方法，弥补纰漏，得到了相关部门的协作，使问题得以解决。检查营业网点柜员重要空白凭证的管理时，了解到因手工帐簿取消的调整，柜员重要空白凭证登记簿已取消，每日营业终了网点仅凭打印的表外凭证库存明细表换人核对结存数量，却对柜员重要空白凭证的运用状况未作任何检查核对。我们刚好提出建议，提示各网点每日不但打印

43、表外凭证库存明细表，还要打印重要空白凭证运用报表，对空白重要凭证的运用与结存两方面内容全面进行勾挑核对，并做好相关检查登记，明确责任人，避开因疏于对重要空白凭证明际运用状况的检查核对而出现风险。去年，我部通过检查提出了各网点会计人员用于核对贷款印鉴真实性的各级行领导授信业务签批印模空缺的问题，得到了行领导的高度重视，在行领导的协调下问题得到了解决。今年检查发觉，由于工作变动，有些印模已不再适用并增加了新的签批印模，而各营业网点的部分授信签字印模未按业务种类分别具体登记适用范围、启用日期、注销日期，更新不刚好，印模管理混乱，不便于会计人员核对，使贷款和票据出账环节潜在风险隐患。鉴于此状况，我们建

44、议各营业网点向计财部反映，与授信管理部协调，刚好更新各级负责人授信出账签字印模，同时也要求会计人员依据印模的适用范围严格审查，规避风险。2022年9月1日起先实施的人民币银行结算帐户管理方法第六十二条规定，银行应对已开立的单位银行结算帐户实行年检制，检查开立的银行结算帐户的合规性，核实开户资料的真实性；同时总行在内控综合评价指标评定标准中对帐户管理也有新规定，要求每季度检查帐户的开立、变更和撤销状况并记录，对此我部刚好进行提示性建议，建议各营业网点对此项工作应引起足够重视，刚好进行跟踪检查，确保开户资料的真实性、完整性和合法性。五、服务全局，推动_支行窗口单位规范化服务工作进程，主动协作市行和

45、工会组织各种大型活动2022，我们始终不忘服务全局的工作宗旨，合理分工，协调运作，尽管人员较少，但都力争支配特地力气帮助工作。根据行领导工作部署，会同办公室，比照总行下发的窗口单位规范化服务标准，实行全员出动、逐一巡回走访、召开特地会议、比照检查等方式，督促营业单位落实整改，不留任何死角。扎实而有效的工作换来了可喜的成果，在今年总行飞行检查组对我行进行的检查验收工作中，我们在全员、全程陪伴过程中，刚好发觉并协调扣分偏差，使我行六家全部被检标兵单位和达标单位，均顺当通过检查验收，规范化服务工作迈上了新的台阶。稽核部经理述职报告5各位领导、各位同事：大家好！过去的一年，在公司领导和全体同仁的支持下

46、，财务部基本完成各项既定指标。下面将财务部一年来履职状况汇报如下：一、全年完成公司量化指标状况：公司全年给我部门的量化指标主要有五项：一是资金上存率95%以上；我司全年资金上存率为101%；二是年末货币资金余额8000万元以上，其中公司本级2000万；我司年末货币资金余额14200万元，因购置设备支付2800万元导致公司本部货币资金没有达标；三是新开项目资金策划率101%；本年度公司新开4个项目均做了项目资金策划。四是全司利润总额8500万元；实际全年完成利润8560万元；五是办理资金信贷类业务，投诉率为0；财务部全年办理各项信贷业务精确刚好，全年未发生一齐投诉。二、全年所做的主要工作20_年

47、，我们主要围绕以下六个方面绽开财务工作：一是以统一财务管理模式为主线加强了财务基础工作和精细化管理力度：根据规模化发展，专业化管理的要求，统一公司财务核算方面度量衡，统一财务管理标准。二是持续推动预算管理，提高前瞻性财务规划力度：一年来预算管理工作初见成效。三是加强资金管理，确保生产经营现金流量：全年公司向所属各单位收回7360万元，同时财务部依据公司经营资金须要，全年共计向局借款2、345亿元，此外全年为公司各单位累计办理承兑汇票131笔计8533万元。以上措施有力保证了公司全年生产经营须要。四是充分发挥支持服务职能：一年来，我们刚好向有关领导带给各种数据，刚好为各项内外经济活动带给了应有的支持，基本上满意了领导和各单位对我部的财务要求。五是加强财务检查及内控管理力度，防范财务风险。六是加强业务学习，提升理论水平：去年我们有安排组织财务人员学习相关税收法律学问，提升把握政策的水平。三、存在的主要问题和不足：20_年我们在以下几方面，还有待在以后的工作中加以改善：一是部门之间相互沟通的还不够；二是分公司有一部分核定上交资金未刚好收回来；三是财务部门未能常常深化分公司和项目了解第一手资料和状况；四是我本人工作作风还有待改善。四、20_年财务工作的初步设想：20_年财务除在原先的基础上加强财务管理外，我想主要在以下几个方面开展工作：一是要兵马未动，策划先行，提前做好年度各项