工程项目管理中分包管理模式的研究_张烽.docx

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1、 专业学位硕士学位论文 工程项目管理中分包管理模式的研究 Management of Engineering Project Subcontracting Management Pattern Research 作者姓名 : 张烽 工程领域 : 项目管理 学 号： 41006039 指导教师 : 宋永发 王胜年 完成日期 : 2012年 10月 太 d理工大 # Dalian University of Technology 大连理工大学学位论文独创性声明 作者郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下进行研究 工作所取得的成果。尽我所知，除文中已经注明引用内容和致谢的地方外 , 本论文

2、不包含其他个人或集体已经发表的研究成果，也不包含其他已申请 学位或其他用途使用过的成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献 均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 若有不实之处，本人愿意承担相关法律责任。 学位论文题目 ： 工程项目管理中分包管理模式的研究 _ 作 者 签 名 ： _ It气 _ 日 期 ： 年 月 ， 日 大连理工大学专业学位硕士学位论文 摘 要 随着基础设施建设的加快，新材料和新工艺的发展，工程项目分包管理模式成为当 前建设施工行业发展趋势，他有效的提高了劳动专业化水平和劳动效率，促进了企业竞 争能力，是现代建筑企业加入 WTO后，满足国际需求的必然趋势。本文研究工程项

3、目 管理中分包管理模式，从分包方案的优化、分包队伍的选择、分包质量的控制、分包进 度的控制、分包成本管理和分包安全管理等几个方面提出优化策略，具有明显的社会现 实意义。 本文研究主要分为以下几个部分：第一部分，进行企业分包管理问题分析，主要表 现在分包方案存在违法行为、分包队伍存在不合法、分包商人员素质水平偏低、分包工 程质量不达标、分包商安全管理不到位、分 包的转包行为严重、工程进度拖延、协调关 系不足等几个方面。第二部分，分析企业分包管理问题成因，表现为总包法律意识的淡 薄、政府监管执行力不足、分包队伍规范性不足、分包商管理水平和技术水平不高、总 包和分包管理问题等几个方面，最后指出企业分

4、包管理必要性。第三部分，工程项目管 理中分包管理模式的优化。表现在八个方面， （ 1)分包方案的优化。 （ 2)分包队伍的 选择。 （ 3)分包质量的控制。 （ 4)分包进度的控制。 （ 5)分包成本管理。 （ 6)分包 安全管理。 （ 7)分包协调管理。 （ 8)分包风险评价和管理。因此研究我国建筑工程 分 包模式对我国建筑施工行业健康发展意义重大。第四分部，案例分析：重庆三环高速公 路铜梁至合川段项目分包管理；第五部分，结论和展望。总结本文研究结论，并提出展 望。 关键词：工程项目管理；分包管理模式；分包质量；分包安全；总包和分包 大连理 :n大学专业学位硕士学位论文 Management

5、 of Engineering Project Subcontracting Management Pattern Research Abstract With the speed up infrastructure construction, new material and new technology development, engineering project subcontracting management mode has become the construction industry trends, he effectively improves the labor sp

6、ecialization level and work efficiency, promote the enterprise competition ability, is the modem construction enterprises after the entry into WTO, to meet the international demand trend. This paper studies in management of project subcontracting management mode, from the subcontract plan optimizati

7、on, divides packet of team selection, subcontractor quality control, progress control, subcontract subcontract subcontract cost management and safety management in six aspects proposes optimization strategies, and has obvious social significance. This paper is mainly divided into the following parts

8、: the first part, introduction. It gives the research background and significance, research framework, technical route, literature review. The second part, subcontract management concept and theoretical basis. Point out the subcontract management concept, subcontracting management theory foundation

9、for the following research, complete the theory upholstery. The third part, in management of project subcontracting management mode. First of all, the enterprise subcontracting management problem analysis, mainly in the subcontract plan violations exist, divides packet of team is not legitimate, sub

10、contractor personnel quality level is on the low side, subcontracting engineering quality is not up to standard, the subcontractor safety management is not in place, the subcontract subcontract behavior is serious, project schedule delay, lack of coordination between and so on several aspects. Secon

11、dly, analysis of enterprise subcontracting management problems, performance for the package of the weak awareness of the law, government regulation executive power is insufficient, divides packet of team lack of norm, subcontractor management level and technical level is not high, contracting and su

12、bcontracting management of several aspects of the problem; finally enterprise subcontracting management necessity. The fourth part is in management of project subcontract management mode optimization. Manifested in eight aspects, (1) subcontract plan optimization. (2) divides packet of team selectio

13、n. (3) subcontractor quality control. (4) subcontract progress control. (5) subcontract cost management. (6) divides packet of safety ii 人迮理 I:人业 9位硕七学位论文 management. (7) subcontract coordination management. ( 8) divides packet of risk assessment and management. The fifth part, the conclusion and pr

14、ospect. Summary of the research conclusion, and put forward the prospect. Keywords： project management; subcontract management mode; subcontractor subcontractor quality; safety; the contractor and subcontractor 大连理工大学专业学位硕士学位论文 目 录 m m . i Abstract . II i齡 . i i.i研究背景和意义 . 1 1.2 国内外研究现状 . 1 1.3 研究的必

15、要性 . 3 1.4 主要研究内容 . 5 1.5 主要研究成果 . 5 2工程项目管理中分包管理模式现状 . 6 2.1企业分包管理问题分析 . 6 2.1.1分包方案存在违法行为 . 6 2.1.2分包商人员素质水平偏低 . 7 2.1.3 分包工程质量不达标 . 7 2.1.4分包商安全管理不到位 . 7 2.1.5 协调关系不足 . 8 2.2企业分包管理问题成因分析 . 8 2.2.1总包法律意识淡薄 . 8 2.2.2政府监管执行力不足 . 8 2.2.3 分包队伍规范性不足 . 9 2.2.4分包商管理水平和技术水平不高 . 9 2.2.5总包和分包管理问题 . 10 2.3企业

16、分包管理必要性 . 10 2.3.1 社会专业化分工 . 10 2.3.2建筑市场向完善的专业化分包体系发展是必然趋势 . 11 2.3.3降低专业工程经营风险的要求 . 11 3工程项目管理中分包管理模式的优化 . 12 3.1 分包方案的优化 . 12 3.1.1 建立完善的分包及相关法律法规 . 12 3.1.2 确立分包范围 . 13 3.2分包队伍的选择 . 13 IV - 人连理丨 :人学专业学位硕十学位论文 3.2.1严格把关，确立分包商范围 . 13 3.2.2实施招议标结合办法 . 14 3.2.3采用 AHP-模糊综合评价，选择优秀分包商 . 14 3.2.4建立分包商信息

17、资料库 . 17 3.3 分包质量的控制 . 18 3.3.1对分包质量控制目标进行分解 . 18 3.3.2建立质量控制体系 . 18 3.3.3分包工程作业人员管理 . 19 3.3.4建立分包质量验收制度 . 19 3.3.5建立分包质量奖惩制度 . 20 3.4 分包进度的控制 . 20 3.4.1总工程进度分解 . 20 3.4.2建立分包进度控制计划 . 20 3.4.3加强分包进度监管 . 20 3.5 分包成本管理 . 21 3.5.1强化成木管理意识和责任 . 21 3.5.2做好标后预算，确立合理施工方案 . 21 3.5.3分解分包内容，控制分包成木 . 21 3.5.4

18、分包成木全过程动态控制 . 22 3.6分包安全管理 . 22 3.6.1分包安全管理目标的分解 . 22 3,6,2建立安全管理体系 . 22 3.6.3加强作业人员安全管理 . 23 3.6.4现场安全管理 . 23 3.7分包协调管理 . 23 3.7.1明确总包分包关系和地位 . 24 3.7.2建立和完善分包协调管理体系 . 24 3.7.3 构建协调方法 . 24 3.8分包风险评价和管理 . 25 3.8.1工程进度风险控制 . 25 3.8.2 安全控制风险 . 25 3.8.3 成木控制风险 . 25 -V 大连理工大学专业学位硕士学位论文 4案例分析：重庆三环高速公路铜梁至

19、合川段分包管理项目 . 27 4.1工程概况及其他 . 27 4.1.1 工程概况 . 27 4.1.2相关单位名称 . 28 4.1.3合同工期 . 28 4.1.4 合同价及承包方式 . 28 4.1.5合同关系及合同条件概述 . 28 4.2 分包管理模式 . 29 4.2.1 分包制度管理 . 29 4.2.2 分包商的选定 . 29 4.2.3 分包工程的确定 . 30 4.2.4 承包方式 . 30 4.2.5 材料供应 . 31 4.2.6进度结算及决算 . 31 4.2.7分包工程签证管理 . 32 4.2.8分包工程的施工管理 . 32 4.2.9分包工程的安全管理 . 32

20、 4.2.10分包工程的质量管理 . 33 4.2.11 分包工作中的纪律约束 . 33 4.3 本案例分包成效评价 . 33 5结论和展望 . 34 参考文献 . 36 m m . 4 大连理工大学学位论文版权使用授权书 . 41 -VI - 大连理工大学专业学位硕士学位论文 1 绪言 1.1研究背景和意义 尽管，目前我国建筑市场的主流是好的，但是阻碍建筑企业发展的各种弊端还存在， 其中工程施工分包就是一个突出的问题。目前建筑工程市场 “ 乱 ” 的一个突出现象是挂 靠现象，即低资质等级的建筑企业挂靠高资质等级的施工企业，无资质等级的施工企业 挂靠有资质等级的施工企业。很多的包工头挂靠在各种

21、类型的施工企业中，它是工程分 包的特殊形式。层层分包现象给施工项目管理带来很大障碍，同时也导致工程施工工期 拖延，施工管理水平下降，严重扰乱了正常的资质管理秩序，也打破了建筑行业管理的 正常秩序。因此解决分包挂靠问题迫在眉睫、势在必行。 自从我国推行项目管理体制改革以来，初步形成了以施工总承包为龙头、以专业 施 工企业为骨干、以劳务作业为依托的企业组织结构型式。其中，我国建筑施工行业结构 不合理，没有形成合理的以总承包为龙头，以专业承包为依托，以劳务分包为基础的三 层次承包服务组织结构体系。就目前我们公司来说除少部分专业程度较高的分部、分项 工程由专业分包施工单位完成外，大部分具体的施工任务（

22、如桥梁工程 ） 还是由公司自 己组织劳务队和机械设备、自供材料来完成。大部分劳务队伍都是挂靠资质，专业化程 度低，管理人员素质参差不齐，因此需要公司投入大量的人力、物力和资源来管理劳务 队，管理精力被牵制，管理水平无法提高，成本压力大。因此认真研究我国建筑工程分 包模式对我国建筑施工行业健康发展意义重大。 1.2国内外研究现状 在国外工程项目管理中，分包管理成为提升企业市场核心竞争力的重要途径，也反 映了国外专业化发展的成熟，并且国外的分包在管理、人员素质、安全控制和质量管理 上也有了突出成就，我国学者薛辉 （ 2012)就曾指出国外中小型的专业分包公司人员专 业素质高，专业设备齐全，公司规模

23、小，易于管理，专业划分详细而全面。专业分包商 在激烈竞争中求生存、提高自身的同时，也提高项目建设效率。为了防止过多的分包层 次，国外也要求承包商在项目管中，采取自己负责施工和分包管理相结合的形式，由此 可见国际分包管理的优势。 随着全球建筑业的迅速发展，工程总承包发展规模越来越大，与之相符的工程分包 也不断得到发展。在日本和新加坡，工程分包现象是十分普遍的，分包管理也相当成熟， 90%的分包企业均是专业化企业。在德国，工程项目分包中，专业协和风险评价，已经 成为工程项目管理中分包管理研究的重中之重。黄铮 （ 2007)指出建筑业发达的国家和 人连理 1:人学专业学位硕士学位论文 地区有专门的行

24、业组织服务于建筑市场的规范和发展，其中包括各种行业协会、学会。 比如行业组织发展较早的美国，拥有美国建筑师学会 AIA、 土木工程师学会 ASCE、 混 凝土协会ACI、 国家标准学会 ANSI、 材料及检验协会 ASTM、 公共工程联合会 APWA、 总承包商联合会 AGC、 工程建设管理联合会 CW从、咨询工程师联合会 ACEC、 专业 工程师协会 NSPE、 工程教育学会 ASEE、 项目管理协会 PMI、 分包商协会 ASA等一系 列的行业组织。与分包管理实践相对应的是，分包管理理论也得到了较大的发展 ： JE Schaufelberger (2003)对分包商的分包业务进行了研究，并

25、对分承包业务中失败的原因 进行了分析，最后根据分析的原因，得出了防止失败的相应措施 。 NW Shaikh ( 1999) 站在总承包单位的角度，对分包向的优选进行了研究，介绍了选择分包商的方法，提出 了分包商的选择在分包管理中的重要性；澳大利亚南澳人学自然及建筑环境学院项目管 理课程总监马远发博士 （ 2006)，对澳大利亚建筑界的情况了研究，阐述了澳人利亚的 工 程分包体制，并提出采用付款担保可以有效解决工程分包付款问题（欧阳斌， 2011)。 相对于国内，我国分包管理模式起步晚，研究理论存在不成熟，仴也取的了一定的 成就。而国内的研究主要表现在以下几个方面： (1) 关于工程项目管理分包

26、管理模式的相关研究 刘莹 （ 2009)指出工程项目管理分包管理模式分为两种：发包模式和合同管理 (分 包 )。其中，发包模式就总包方内部而言，按发包方层次的不同，可分为公司集权式组 织发包和项日团队组织发包两种方式。合同管理 (分包 )按合同支付方式分类的合同类型 : 总价合同也称约定总价合同、单价合同、成本补偿合同也叫成本加酬金合同；朴秀华 (2007)指出项目团队发包这是由项目团队根据项目需要，自行寻找和选择分包商，由 公司授权项目与分包商签定分包合同，工程管理由分包商直接管理。 (2) 关于工程项目管理中分包管理问题的相关研究 熊剑兵 （ 2009)指出分包商施工质量不佳。姚剑明，鲍可

27、庆 （ 2008)指出了包与管 不清的风险。部分总包单位的少数领导，认为分包以后责任与总公司无关。故派一两个 人到场看看， 还有乎脆不派入、疏予管教。李建灿 （ 2011)指出分包单位负责人资格不 合法。总包单位在进行分包过程中，没有多分包单位的资质进行严格的产出，有的分包 负责人为了揽到工程，常常伪造资质证明。 (3) 关于工程项目管理中分包管理必要性的相关研究 刘军 （ 2008)指出承包商与分包商通过分包管理的过程达到合作双赢。张予军，刘 岸（ 2008)国家政策法规将促使专业化的分承包体系完善，新的建筑资质划分，新颁布 的建筑工程项目管理规范，也预示了项目管理的发展，要求建立完善的分包

28、体系。吴素 大连理工大学专业学位硕士学 位论文 萍 （ 2011)则是从降低专业工程的经营风险的角度，指出总承包企业不可能也不必具备 总承包合同工程范围内的所有专业工程的施工能力。 (4)关于创新和优化工程项目管理模式的相关研究 赵景阳 （ 2006)针对包项目工期拖延问题提出，总承包商应加强项目现场实际进度 的检查监控，缩小进度更新周期；根据现场实际情况制定进度计划、项目赶工措施等； 如果分包商在项目进行中遇到较大困难，总承包商可直接介入，并安排专人专项管理， 以总承包商的技术能力支持分包商，弥补分包商的能力不足问题。刘显军，潘广宇，杨 荣富 （ 2007)针对分包队伍的选择标准指出，仅从企

29、业资质、注册资本及财务状况着手 较难反映分包队伍的好坏。选择分包队伍宜优选与企业有过良好合作关系的对象，在此 基础上，逐步发展壮大分包队伍。对于新的合作对象，重点应对以下四个方面进行全面 的了解：（ 1)人员配备要求、 (2)资金筹措能力、 （ 3)施工经历、 （ 4)施工成本。杨方 （ 2012) 指出施工和服务活动监督检查及验收，施工企业应对项目分包管理活动进行监督和指 导，发现问题及时提出整改要求并跟踪复查。分包工程开工后，总包单位的现场管理人 员应督促其进行技术交底，并通过质量安全等检查对分包工程的施工情况进行监督检 查。分包工程完工后，总包单位应对分包工程实物质量和技术资料进行检查验

30、收。韩尉 涛 （ 2010)从健全管理体系，完善管理机制方面指出：企业建立项目分包管理机构，把 协作队伍的管理纳入其职权管理范畴，进行长远规划。内容包括分包队伍的引进、分包 施工的过程控制，民工的教育培训、日常生活管理及权益保阻等全方位全过程。 可见国外分包管理已经相对比较成熟，而在我国针对工程分包体制的研究始于中国 加入 WTO以后。讨论和研究的焦点问题主要围绕：我国工 程项目管理模式的发展方向、 分包管理存在的问题、建筑领域挂靠问题的研究（分为坚决制止挂靠行为和为挂靠行为 松绑两派）、工程分包现象及分包模式的研究、建筑市场专业化分包体系形成及对劳务 分包管理的研究等，也有学者提出与国际接轨

31、实行工程分判制度。总体来说，国内各学 者从不同角度、不同层面对我国工程分包制度进行了研究，但研究对理论根源分析不够， 对分包模式及今后发展方向缺乏系统描述。这也是今后研究的发展趋势。通过一些参考 文献浅谈国内外的工程分包管理现状，为后文从工程管理分包研究做好平铺垫。 1.3研究的必要性 (1)社会专业化分工的必然要求 社会总是向更高效的生产方式不断发展，随着建筑行业新技术、新材料、新工艺及 新设备的发展，以及项目管理体制和经营方式的不断创新，施工中的科技含量和项目管 理水平也会越来越高，客观上要求承包人之间进行专业化分工 ;而每一承包人都有自身的 人连理 .I:人学专业学位硕士学位论文 强项和

32、弱势，承包人要想生存和发展，就必须发挥自身的优势并善于借用他人的优势， 这就决定了承包人主观上需要进行专业化协作 ;同时，从全社会效益层面讲，也需要不断 提高资源的使用效率，以此促进整个社会的集约型增长，所以，社会发展从客观上讲也 要求提高专业化分工水平。 在建筑市场中，市场竞争不仅仅越来越激烈，同时企业也面临新技术、新工艺和新 材料的出现，工程项目的完善需要综合各方面的变化，才能实现最大可能的效益，然而 这必须要进行分工，发挥自己的优势才能实现，目前建筑市场社会专业分工确实明显， 社会化的专业分工必然促进工程加强分工管理。 (2) 建筑市场向完善的专业化分包体系发展是必然趋势 随着社会专业化

33、分工水平的不断提升，建筑市场竞争程度越来越激烈，市场早己转 向成为 卖方市场，要想在激烈的市场竞争中获取一席之地，承包商只有走专业化路线， 才能抵御市场竞争现状，这必然促进了我国建筑市场向专业化分包体系发展；随着新工 艺、新材料和新技术的提升，顾客的需求也不断提升，建筑市场中顾客往往需求的是具 有专业化施工技术和管理的企业，因此，为了满足顾客需求，企业只有走专业化这条路， 该发展趋势促进了建筑市场向完善的专业化分包体系发展的必然趋势；近几年，国家政 策也在向有利于业化分包体系建设的方向发展，建筑资质管理和划分越来越严格化，项 目管理在国家政策和法律上，要求建立完善的分包专业 化体系。 (3)

34、有利于降低专业工程经营风险 工程项目风险企业极为重视的问题，开发项目是一个复杂的系统工程，其建设过程 般分为 8个阶段 : 项目可行性研究； 项目立项； 项目规划 ; 征地与拆迁； 勘测 与设计阶段，形成设计说明书、图纸等相关文件； 施工阶段，按照设计图纸和相关文件的 要求，建成最终产品的活动； 市场营销； 项目的经营与管理。每一个过程都存在着风 险。并且风险还具有多样性，开发项目中如政治风险、经济风险、法律风险、自然风险、 合同风险、合作者风险等。这些风险之间有复杂的内在联系。因此，任何一项工程项目 的完成，涉及到多个方面的建设风险，总承包方在承包某项工程后，往往鉴于自身某些 专业方面的弱势

35、，无力出色的完成每一个方面。通过分包，发挥各个分包商的专业优势， 避免自我劣势，能进最大可能的降低总包方的经营风险。项目分包以后，专业分包商鉴 于自我专业优势，保证了分包工程质量，分担了总包方的工程风险。另外分包工程一旦 出现问题，总包方也可以有效的将该风险进行转移，避免经济成木损失。 大连理工大 学专业学位硕士学位论文 1.4主要研究内容 本文拟通过理论分析国内外工程分包模式现状及发展趋势，寻找符合目前中国国情 的工程分包模式。研究过程中通过理论研究结合当前国内工程分包现状，确定符合目前 中国国情工程分包模式，即合理的工程分判制度，指出如何建立规范、有序的工程分包 体制，建立工程分包管理模式

36、和配套的管理制度。 本文研究主要分为以下几个部分：第一部分，绪言。阐述本文的研究背景和意义、 研究框架、技术路线、文献综述。第二部分，分包管理概念和理论基础。指出分包管理 的概念、分包管理理论基础，为后文的研究做好理论铺垫。第三部分，工程项目管理中 分包管理模式现状。首先，进行企业分包管理问题分析，主要表现在分包方案存在违法 行为、分包队伍存在不合法、分包商人员素质水平偏低、分包工程质量不达标、分包商 安全管理不到位、分包的转包行为严重、工程进度拖延、协调关系不足等几个方面。其 次，分析企业分包管理问题成因，表现为总包法律意识的淡薄、政府监管执行力不足、 分包队伍规范性不足、分包商管理水平和技术水平不高、总包和分包管理问题等几个方 面；最后指出企业分包管理必要性。第四部分，工 程项目管理中分包管理模式的优化。 表现在八个方面， （ 1)分包方案的优化。 （ 2)分包队伍的选择。 （ 3)分包质量的控 制。 （ 4)分包进度的控制。 （ 5)分包成本管理。 （ 6)分包安全管理。 （ 7)分包协调 管理