2023年证券的合同(集锦篇).docx

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1、2023年证券的合同(集锦篇)证券的合同1甲方（开户人）：_乙方：_甲乙双方经友好协商，就甲方托付乙方代理有价证券买卖业务共同达成如下协议，双方应共同遵守：第一条本协议受国家有关法律、法规及证券管理机构有关规定的约束，亦受深、沪证券交易所的业务规则、方法、规定、惯例的约束。其次条本协议包括甲方成为乙方网上证券托付用户时须要了解的条款和条件的重要信息，请细致阅读本协议并妥为保存以备查。同时，作为乙方网上证券托付用户，甲方必需阅读并同意本网站对注册用户的各项声明。第三条甲方同意指定乙方在法律许可范围内行使合法代理人的权利，以实现本协议中的条款。第四条甲方确定在乙方开立网上证券托付帐户前，须对下列定

2、义有较为明确的相识：1证券门户网站：_或_。2买入：投资者须先将托付买入所需款项全额存入资金帐户，然后买入沪、深两地挂牌上市的有价证券的一种托付方式。3卖出：投资者将帐户中实有的各类有价证券进行卖出的一种托付方式。4撤单：投资者在当日买入或卖出托付未成交之前撤消从前买入或卖出托付的一种托付方式。5交易帐户：投资者在登记公司开立的股东帐户和在券商处开立的资金帐户的总称。6资金余额：投资者当日资金帐户中的现金余额。7证券余额：投资者当日股东帐户中的有价证券余额8资产总额：帐户内现金与有价证券市值的总额。9托付：证券经纪商接受投资者托付买卖证券的交易行为。10成交：投资者实现买卖托付的一种结果。11

3、对帐单：是由证券经纪商供应的反映投资者在一段时间内帐户中资金和股票变动状况的一种单据。12银证转帐：银行和证券经纪商之间一种资金划转业务。投 资者办理这项业务，可以通过电话自动划转银行帐户和证券帐户之间的资金。13挂失：投资者遗失了身份证、资金帐户、股东帐户、ca证 书或遗忘了交易密码，须马上到证券经纪商处办理冻结帐户并重新办理遗失证件的一种弥补行为。第五条甲方可以选择在乙方柜台或乙方代理机构办理开户手续。第六条甲方向乙方及其代理机构供应的开户资料必需是真实的，如有虚假成分，甲方须担当因此而引起的一切责任后果；当有关资料发生改变时，甲方承诺刚好以有效方式通知乙方。如因资料发生改变，甲方未刚好通

4、知乙方而造成的损失由甲方担当。第七条甲方在乙方及其代理机构开立的帐户，只限本人运用，不得转借他人，如转借他人所引起的一切纠纷和损失均由甲方担当。第八条若甲方指定代理人来完成网上证券托付，其中产生纠纷与乙方无涉；甲方本人及其代理人须在乙方柜台签定托付代理协议。第九条乙方对甲方的托付事项及客户资料负有保密义务。若乙方未经甲方同意而泄密，致使甲方蒙受经济损失，乙方对此应负赔偿之责。乙方应证券主管机关或司法机关通过法律规定程序要求供应甲方的状况不在此限。第十条甲方必需牢记密码，并对密码有保密义务。乙方无权利、无义务对甲方的密码进行修改或查询。甲方应定期更换交易密码，以免泄密，如不慎泄露或遗失了密码，由

5、此发生的任何损失，乙方均不担当责任。第十一条甲方在乙方开户后，乙方应为甲方管理其帐户并接受下列托付事项：1接受并即时执行甲方通过网上证券交易系统发出的有效买卖托付指令；2代理保管甲方买入或存入的有价证券；3代理甲方进行每次交易成交后的资金清算和交割，同时依据有关规定向甲方收取并代理甲方交付证券交易手续费、税金、及其他相关费用。第十二条甲方通过网上证券托付系统下达的托付买卖指令，以乙方电脑记录数据为准。第十三条甲方托付买入证券时，交易帐户内须有足额资金支付；在托付卖出证券时，交易帐户内须有足额证券，否则乙方有权拒绝执行甲方的托付指令。第十四条假如甲方要办理深圳证券转托管手续，须到乙方柜台办理，乙

6、方不接受其他任何方式的申请。第十五条一旦甲方的有效买卖指令被乙方接受，且收到成交回报，本项交易即为完成。甲方应刚好审核清算交割单的内容，如有疑义，须刚好向乙方提出。第十六条甲方提出的撤单恳求仅仅在甲方的报单未被交易所执行的状况下才能被执行。第十七条甲方可以在网上证券托付系统中查询当日的成交状况，但当日的查询状况仅供参考，全部交易结果以下一交易日的查询结果为准。第十八条甲方的资金帐户卡、股东帐户卡、交易密码及不慎遗失，乙方将只接受甲方的当面挂失，不接受其他任何形式的挂失恳求。在挂失之前的资金及有价证券的损失由甲方担当。第十九条甲方可以随时撤消在乙方的证券交易帐户，但须在乙方工作日内在柜台亲自办理

7、销户手续；乙方也有单方终止与甲方的托付代理关系的权力，终止托付代理关系不会影响终止日前（含终止日）双方的托付权利和义务。其次十条有些证券可能给持有者有价值的权利，但持有者不实行行动，这种权利可能过期，这些权力包括但不仅限于：配股权、股票购买权、可转换债券转换权、债券兑付权等。甲方有责任了解所拥有的全部证券的权利；乙方会尽可能为甲方供应有关此类权利的信息，但没有必需供应这种信息的义务，在没有得到甲方的指令前，乙方不会以甲方的名义实行行动，法律、法规及证券主管部门有特别规定的除外。其次十一条乙方应尽力维护甲方的投资利益，并尽可能通过网上证券交易系统向甲方供应相宜的证券询问服务。乙方慎重声明，乙方及

8、其工作人员供应的全部询问服务，都只不过是包含了不同信息量的建议，甲方应以自己的独立推断进行操作，乙方对由此而产生的投资风险和损失不担当任何责任。其次十二条甲方承诺偿付任何因其违约或违反乙方各项交易规定而使乙方遭遇的损失，乙方对甲方的保证金和托管股份有留置权。其次十三条乙方对因不行抗力缘由而给甲方造成的损失不负任何责任。其次十四条当乙方网上证券托付系统信息发生以下异样以致影响甲方的正常交易时，甲方应马上通知乙方：1交易已经起先，甲方无法进入托付交易系统；2甲方发觉资金帐户中资金余额有异样；3当交易所已开市，甲方发觉有价证券余额有异样；4甲方知道有人在未经任何授权的状况下运用其用户密码、注册口令。

9、当上述状况发生后，甲方应刚好与乙方联系，以保证甲方的正常交易能够尽快复原。其次十五条当甲方发觉乙方网上证券托付系统出现异样，除马上以有效方式通知乙方外，应改用电话托付系统进行交易和查询。其次十六条为了平安起见和爱护甲方交易数据的须要，凡在乙方网站进行证券交易的客户均要求运用微软的internetexplorer4.0或更高版本的阅读器。假如运用不符合要求的其它软件或其它设备进入证券网站，所引起的任何损失，均与乙方无关。其次十七条甲方有责任审查和确认从乙方发出的信件、e-mail或是其他电子方式的全部与交易、资金往来有关的单据，包括交割单、对帐单、转帐清单等，这些确认单据的信息（除未被确认的）将

10、对你有法律约束力。所需确认单据在送达后五日内，假如甲方不以书面形式表示异议，乙方将视为甲方已确认，对甲方有法律约束力。乙方有权修改异议有效期，但修改前乙方会以书面形式通知甲方。其次十八条甲乙双方发生争议，应首先通过协商解决。当双方不能通过协商解决时，应提请乙方所在地法院裁定。其次十九条签署本协议时，甲方对国家法律法规和交易所规定、对证券交易的风险、对自己买卖的或打算买卖的证券品种已充分了解。第三十条本协议内容如与国家有关法律、法规及证券业务主管部门的规定有冲突，以国家法律、法规及证券主管部门的规定为准。第三十一条本协议一式两份，甲乙双方各执一份，双方签署后生效。第三十二条本协议有效期至本协议甲

11、方销户为止。甲方（或法定代理人）：_ 乙方：_证券_营业部身份证号码（或营业执照）：_ 代表：_法人代表（授权代表人）：_ 法人代表（授权代表人）：_地址：_ 地址：_年_月_日_年_月_日证券的合同2合同编号：_甲方：_通讯地址：_法定代表人：_乙方：_通讯地址：_法定代表人：_为顺当推动甲方承办项目，经甲乙双方友好协商，确定由乙方为甲方供应项目询问服务。为明确双方权利义务，并确保工作顺当完成，双方协商一样，订立如下合同条款，以资共同恪守履行。第一条服务事项1.乙方供应询问服务的项目为：_。2.乙方应按甲方要求及双方约定，在项目过程中供应专业询问服务，帮助甲方完成本合同约定的工作内容，并向甲

12、方提交经其书面认可的约定工作成果，即视为服务工作完成。其次条双方的权利义务一、甲方权利义务1.按本合同约定，接受乙方供应的询问服务及其工作成果。2.甲方以自身名义和项目公司签署业务合同，并独立履行合同。3.乙方按约定完成询问服务工作，并向甲方提交经其书面认可的约定工作成果后，甲方应按本合同约定，向乙方支付询问服务费。4. 乙方在完成询问服务工作过程中，因过错给甲方造成损失的，甲方有权要求乙方担当赔偿责任。二、乙方权利义务1.确保具备供应对应询问服务的专业资格。2.收取甲方支付的询问服务费并向其出具规范的发票。3.前述乙方应向甲方供应的工作成果包括工作报告、探讨报告、会议纪要等。此外，乙方还应协

13、作甲方项目开展进度，供应其他相关询问服务工作。4.乙方应在每阶段工作完成后十五个工作日内，分别向甲方供应与该阶段工作相对应的，经乙方盖章的上述工作报告、探讨报告、会议纪要等工作成果，并保证相关工作成果真实、具体。乙方未根据以上要求向甲方供应工作成果，或者供应的工作成果不符合甲方要求的，乙方无权要求甲方支付服务费用。5.乙方应确保询问服务相关行为合法合规，未违反法律法规的规定。第三条服务费用支付1.甲方应就乙方为本协议供应的服务，向乙方支付服务费用。乙方向甲方举荐的_项目，甲方实际取得项目公司支付的管理费收入后，根据该项目当期收款金额扣除甲方应负担的城建税、教化费附加、地方教化费附加、投资者爱护

14、基金等相关税金之后的_，向乙方支付服务费用。询问服务费用详细计算方式为：假如甲方未实际收到_项目支付的当期费用，则无须向乙方支付上述服务费用。无论甲方因何种缘由退还了收取的全部或部分管理费用，则乙方须在甲方向项目公司返还费用的十五个工作日内向甲方返还相应的服务费用。2.乙方收款帐户信息：开户行：_户名：_账号：_3.支付方式及条件：甲方应在实际收取与托付人签署的_所约定的每期管理费，并且乙方根据本合同其次条的约定，向甲方提交经其书面认可的工作成果文件后5个工作日内向乙方转账支付当期服务费用。4.甲方支付的服务费用已包含乙方应负担的增值税、城建税、教化费附加等全部税费，以及其他可能发生的全部合理

15、费用。除前述服务费用外，乙方不得以任何理由向甲方索取任何其他费用。乙方应在甲方支付当期服务费之前，向甲方开具合法有效的增值税率为_的等额增值税专用发票，否则，甲方有权拒绝支付当期服务费用。若甲方因发票缘由遭遇税务机关调查的，乙方有帮助协作有关部门调查,协作甲方向有关部门进行说明、说明的义务。第四条合同的解除甲乙双方通过书面协议解除本合同;发生下列情形之一，甲方或乙方可以通过书面形式通知对方解除本合同：1.因不行抗力致使合同目的不能实现的;2.国家政策法规调整致使本合同履行可能违法;3.在托付期限届满之前，当事人一方明确表示或以自己的行为表明不履行合同主要义务的;4.当事人一方拖延履行合同主要义

16、务，经催告后在合理期限内仍未履行;5.当事人有其他违约或违法行为致使合同目的不能实现的。第五条违约责任本合同的任何一方违反本合同的约定给对方造成损失的，都应当赔偿另一方因此而遭遇的损失。第六条反商业贿赂条款反商业贿赂条款是本协议之必备条款，请乙方签署合同之当事人仔细阅读本条款，同意与甲方签订并遵守如下反商业贿赂条款：1. 甲乙双方都清晰并情愿严格遵守中华人民共和国反商业贿赂的法律规定，双方都清晰任何形式的贿赂和贪渎行为都将触犯法律，并将受到法律的严惩。2. 甲方或乙方均不得向对方或对方经办人或其他相关人员索要、收受、供应、赐予协议约定外的任何利益，包括但不限于明扣、暗扣、现金、购物卡、实物、有

17、价证券、旅游或其他非物质性利益等，但如该等利益属于行业惯例或通常做法，则须在协议中明示。3. 甲方严格禁止甲方经办人员的任何商业贿赂行为。甲方经办人发生本条其次款所列示的任何一种行为，都是违反甲方公司制度的，都将受到甲方公司制度和国家法律的惩处。4. 甲方郑X提示：甲方反对乙方或乙方经办人员为了本协议之目的与本协议以外的任何第三方发生本条其次款所列示的任何一种行为，该等行为都是违反国家法律的行为，并将受到国家法律的惩处。5. 如因一方或一方经办人违反上述其次款、第三款、第四款之规定，给对方造成损失的，应担当损害赔偿责任。6. 本条所称其他相关人员是指甲乙方经办人以外的与协议有干脆或间接利益关系

18、的人员，包括但不仅限于协议经办人的亲友。第七条 保密甲乙双方保证对在探讨、签订、执行本协议过程中所获悉的属于对方的且无法自公开渠道获得的文件及资料(包括商业隐私、公司安排、运营活动、财务信息、技术信息、经营信息及其他商业隐私)予以保密。未经该资料和文件的原供应方同意，另一方不得向任何第三方泄露该商业隐私的全部或部分内容。本合同终止后该条内容接着有效。第八条通知1.依据本合同须要一方向另一方发出的全部通知以及双方的文件往来及与本合同有关的通知和要求等，必需用书面形式，可采纳留存的方式传递。2.一方变更通讯地址，应刚好以书面形式通知对方;否则，由未通知方担当由此而引起的相关责任。第九条合同的变更本

19、合同履行期间，发生特别状况时，甲、乙任何一方需变更本合同的，要求变更一方应刚好书面通知对方，征得对方同意后，双方签订书面变更协议，该协议将成为合同不行分割的部分。未经双方签署书面文件，任何一方无权变更本合同，否则，由此造成对方的经济损失，由责任方担当。第十条争议的处理1.本合同受中华人民共和国法律管辖并按其进行说明。2.本合同在履行过程中发生的争议，由双方当事人协商解决，也可由有关部门调解;若自争议、纠纷、分歧或索赔发生之日起六十日内协商或调解不成的，则任何一方均有权将争议提交北京仲裁委员会，根据提交仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁裁决是终局的，对甲乙双方均有约束力。第十一条不行抗力

20、本合同所称不行抗力是指受影响一方不能合理限制的，无法预料或即使可预料到也不行避开且无法克服，并于本合同签订日之后出现的，使该方对本合同全部或部分的履行在客观上成为不行能或不实际的任何事务。此等事务包括但不限于自然灾难如水灾、火灾、旱灾、台风、地震，以及社会事务如斗争(不论曾否宣战)、动乱、罢工，政府行为或法律规定等。第十二条合同的说明本合同的理解与说明应依据合同目的和文本原义进行，本合同的标题仅是为了阅读便利而设，不应影响本合同的说明。第十三条补充与附件本合同未尽事宜，依照有关法律、法规执行，法律、法规未作规定的，甲乙双方可以达成书面补充合同。本合同的附件和补充合同均为本合同不行分割的组成部分

21、，与本合同具有同等的法律效力。第十四条合同效力本合同自双方或双方法定代表人或其授权代表人签字并加盖单位公章或合同专用章之日起生效。本合同正本一式二份，双方各执一份，具有同等法律效力。甲方(盖章)：_法定代表人(签字)：_托付代理人(签字)：_乙方(盖章)：_法定代表人(签字)：_托付代理人(签字)：_签订地点：_年_月_日证券的合同3甲方：深圳证券交易所法定代表人：法定地址：联系电话：乙方：法定代表人：法定地址：联系电话：第一条为规范中小企业板块公司证券上市行为，依据公司法、证券法和证券交易所管理暂行方法，签订本协议。其次条甲方依据有关规定，对乙方提交的全部上市申请文件进行审查，认为符合上市条

22、件的，接受其证券上市。本协议所称证券包括股票、可转换公司债券及其他衍生品种。第三条乙方及其董事、监事、高级管理人员理解并同意遵守甲方时常修订的任何上市规则，包括但不限于深圳证券交易所股票上市规则、深圳证券交易所可转换公司债券上市规则、深圳证券交易所中小企业板块上市公司特殊规定，并交纳任何到期的上市费用。第四条乙方同意以下有关涉及终止上市的支配，承诺将其载入公司章程并遵守：（一）乙方股票被终止上市后，将进入代办股份转让系统接着交易。（二）乙方股东大会如对上述内容作出修改，应当得到乙方全部流通股股东所持表决权三分之二以上同意。第五条乙方承诺在其股票上市后六个月内，与具有从事代办股份转让主办券商业务

23、资格的证券公司签订托付代办股份转让协议，约定一旦乙方股票终止上市，该证券公司马上成为其代办股份转让的主办券商。上述协议于乙方终止上市之日起生效。第六条乙方承诺在其股票上市后六个月内建立内部审计制度，监督、核查公司财务制度的执行状况和财务状况。第七条乙方应当遵守对其适用的任何法律、法规、规章和甲方有关规则、方法和通知等规定，包括但不限于上述第三条中的规则。乙方及其董事、监事和高级管理人员在上市时和上市后作出的各种承诺，作为本协议不行分割的一部分，应当遵守。第八条甲方依据有关法律、法规、规章及深圳证券交易所股票上市规则、深圳证券交易所可转换公司债券上市规则、深圳证券交易所中小企业板块上市公司特殊规

24、定的规定，对乙方实施日常监管。第九条乙方应当向甲方交纳上市费。上市费分为上市初费和上市月费。股票上市初费为30，000元。上市月费的收取以总股本为收费依据，总股本不超过5，000万的，每月交纳500元；超过5，000万的，每增加1，000万，月费增加100元，最高不超过2，500元。可转换债券上市初费按可转换债券总额的0。01%缴纳，最高不超过30，000元。上市月费的收取以可转换债券总额为收费依据，可转换债券总额不超过1亿元的，每月交纳500元；超过1亿元的，每增加2，000万元，月费增加100元，最高不超过2，000元。其他衍生品种的收费标准由甲方经有关主管机关批准后予以实施。经有关主管机

25、关批准，甲方可以对上述收费标准进行调整。第十条上市初费应当在上市日前三个工作日交纳。上市月费自上市后其次个月至终止上市的当月止，在每月五日前交纳，也可以按季度和年度预交。逾期交纳上市费用，甲方每日按应交纳金额的0。03%收取滞纳金。第十一条乙方证券暂停上市后复原上市，不再交纳上市初费；乙方证券被终止上市后，已经交纳的上市费不予返还。第十二条乙方同意以书面形式刚好通知甲方任何导致乙方不再符合上市要求的公司行为或其他事务。第十三条本协议的执行与说明适用中华人民共和国法律。第十四条与本协议有关或因执行本协议所发生的一切争议及纠纷，甲乙双方应首先通过友好协商解决。若自争议或者纠纷发生日之后的三十天内未

26、能通过协商解决，任何一方均可将该项争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会（深圳分会）根据当时适用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决为最终裁决，对双方均具有法律约束力。第十五条本协议自双方签字盖章之日起生效。双方可以以书面方式对本协议作出修改和补充，经双方签字盖章的有关本协议的修改协议和补充协议是本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。第十六条本协议一式四份，双方各执二份。甲方：乙方：法定代表人：法定代表人：年月日年月日证券的合同4甲方（持卡人）：_身份证号：_乙方：_股东代码：_地址及邮编：_联系电话：_e-mail：_依照中华人民共和国证券法、中华人民共和国合同法和其他有关法律法规、规章制度以及沪

27、、深证券交易所的交易规则，甲、乙双方经友好协商，就甲方开通_业务，托付乙方代理证券交易，并通过乙方供应的_等多种接入方式进行证券托付交易等事项，达成本协议，以明确双方的权利和义务。第一条甲方熟识并自愿遵守成都证券有限责任公司制定的_证券交易规定和_储蓄卡章程、储蓄管理条例等相关规定。其次条甲方保证在申请开通_时供应的资料真实、精确、完整和有效，并对其所供应资料形成的结果负责。供应的资料包括本人建行储蓄卡、居民身份证及复印件、上海股东代码卡深圳证券帐户及复印件。第三条甲方同意根据不高于国家法律、法规和证券交易所规定的标准缴纳有关交易费用。第四条甲方若需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易的指定

28、交易代理机构时，本协议上所填上海股东代码即为甲方指定交易的帐户，双方同意并遵守上海证券交易所拟订并公布的指定交易协议书内容。第五条甲方运用互联网必需遵守国家有关法律、法规和行政规章的规定，担当因违反上述规定引起的一切经济和法律后果。第六条乙方慎重提请甲方务必留意股东代码、资金帐号、网上托付证书、证书密码及交易密码的保管和保密，凡运用甲方设定的密码以及此类数据信息进行的交易，均视为甲方本人所为的有效交易。依据密码等电子信息办理的各种托付交易所产生的电子信息记录均为该项交易的有效凭证。其所产生的全部经济和法律后果由甲方担当。第七条甲方通过乙方供应的各种接入平台进行证券交易托付时，应遵守乙方相关的运

29、用规定。甲方的托付记录以乙方的电脑记录为准，甲方对其托付交易的结果担当全部责任。第八条甲方在开通_后，乙方将为甲方从事下列托付事项1.接受并执行甲方通过_等多种接入方式所发出的托付指令；2.代理甲方进行与每次有效托付买卖交易有关的成交后的有价证券的交割结算事宜；3.代理领取甲方应有的分红派息；4.帮助办理甲方证券帐户中有效证券的托管和转托管事宜；5.以适当方式为甲方供应交易查询、对帐及其他与证券交易有关的市场服务。第九条甲方的证券交易结算资金存入甲方在_银行同名储蓄卡帐户。_银行根据甲方的申请和授权以及乙方供应的数据，代理甲方办理交易结算资金的.自动划转。第十条_依据乙方供应的数据，将分红派息

30、款转入甲方交易结算资金帐户对应的储蓄卡帐户。第十一条乙方承诺：保守甲方开户资料和托付事项的隐私。但因司法机关和证券监管机关等国家法律、法规规定有权调查机关要求供应甲方的开户资料、托付交易纪录等不在此限。第十二条甲方若已经在其他证券公司办理指定交易，甲方必需在向原指定证券公司办理撤销指定交易后，方可向乙方重新申请办理指定交易。乙方和_银行对甲方因在原指定处办理有关手续不妥而影响在乙方处的正常交易所可能遭致的损失不担当任何责任第十三条乙方默认甲方参与每次新股配售，且不担当因申报胜利或认购胜利而引起的任何责任。第十四条甲方承诺其用于接驳_的电脑系统是平安牢靠的，对于因甲方电脑系统故障、感染病毒以及被

31、非法入侵等缘由而给甲方造成的损失，乙方和_银行不担当任何责任。（3）证券行情和证券信息通过互联网传输，由于互联网上恶意攻击的存在以及其他缘由，导致互联网服务器可能出现某些故障，同时由于互联网上其他不行预料的因素，行情信息和证券信息有可能出现错误、误导或延迟；（4）其他可能造成甲方损失的风险因素。3.为了加强对风险的防范，我们提示投资者实行以下措施：妥当保管好自己的证书密码和交易密码并定期更换；采纳快捷、平安的上网方式并在网络环境稳定时进行网上证券托付；因通讯线路缘由使您的交易指令出现问题时，运用其他替代托付方式；对比其他相关信息并刚好查证成交状况；在网上证券托付操作结束后，刚好关闭交易程序；定

32、期运用杀毒软件对计算机进行扫描。4.本协议中所含_和_银行的免责条款，凡因该类明示的或其他形式的免责条款约定的免责事由给投资者造成损失的，成都证券有限责任公司和_银行不担当任何责任。5.甲方应在充分了解证券市场风险及_和_银行免责条款含义后签订本协议。甲、乙双方依据公允、自愿、同等的原则，经友好协商，就甲方运用_证券交易卡（以下简称_卡）签订如下协议，以共同遵守：一、甲方需是自然人，并承诺对与本协议有关的国家法律、法规、交易所的通告、规定和交易品种及其风险、交易规则有充分的相识。二、_卡是甲方用于通过乙方与指定银行（详细可以询问开户营业部柜员或参见有关告示）的连通网络在指定银行的储蓄柜台临柜对

33、甲方在乙方的资金帐户进行存取业务，在乙方营业部的磁卡自助托付等系统上（包括柜台托付）进行证券买卖，交割及成交回报，股票余额询问、资金查询等业务所申领的专用卡。这些项目皆以甲方持有_卡及输入正确的证券交易密码为准。三、甲方正常运用_卡的详细时间以相关银行和乙方详细规定为准。四、甲方在签订本协议时，必需具体填写相关资料，并确保所供应资料信息的真实、精确、完整和有效，并且，当有关资料发生改变时，甲方必需刚好通知乙方，否则，因所供应资料不实或不详或未刚好将己经改变的资料信息通知乙方而造成的任何损失，由甲方自行担当。五、甲方可凭_卡和银行供应的密码（以下简称_卡密码）在相关银行的联网储蓄网点办理甲方在乙

34、方的资金帐户存取款，以及办理资金余额杏询业务。五万元以上的大额兑现需到相关银行规定的特定营业网点办理或提前1日向相关银行储蓄柜台预约办理。_卡密码是特地应用于在相关银行的联网储蓄网点办理资金存取和查询的密码。甲方可凭原始密码及身份证在相关银行指定的柜台网点修改_卡密码。甲方若遗忘_卡密码可凭_卡及本人身份证到相关银行信用卡部重新设置。六、甲方取款不得透支，存款需足额存入，甲方随时可通过乙方的托付电话进行存取款查询确认。若由于交易所休市、电脑故障、自然灾难、电力中断、通讯故障等乙方不行预料或不行限制事务造成甲方实际存取资金数与乙方帐面数不符时，甲乙双方应相互协作发觉并解决问题，乙方对不行预料或不

35、行限制事务对甲方造成的损害，不担当任何责任。乙方与相关银行可帮助甲方查明缘由并依据实际状况予以妥当解决。甲方在转帐过程当中如遇问题可通过乙方电话进行询问。七、甲方通过相关银行的储蓄柜台下达的存取款指令，以电脑记录和相关凭证为准，并授权乙方与相关银行依据甲方指令进行操作，甲方对其下达的全部存取款指令所产生的后果担当全部责任。八、甲方在划转资金时，必需通过密码进行。甲方务必留意其专用密码的运用、保密及常常更换。凡运用甲方_卡密码从在乙方的资金帐户中进行的取款业务视为由甲方亲自办理，因此而产生的法律后果亦由甲方担当。对甲方的误操作或被他人窃取密码后进行的操作，乙方与相关银行不担当任何责任。九、因乙方

36、过错致使甲方的资金被盗提的，由乙方负责归还甲方被盗资金及其按同期中国人民银行规定的活期存款利率计算出的利息，除此之外，乙方不再担当其他责任。因相关银行的原团致使甲方的资金被盗提，并给甲方造成损失的，由相关银行负责赔偿甲方的损失，乙方不负责补偿甲方损失。十、甲方可凭_卡及证券交易密码在乙方及与乙方漫游联网的营业部磁卡自助托付等系统上进行证券买卖，交割及成交回报，股票余额查询、资金查询业务。证券交易密码是甲方进行证券托付买卖的重要凭证。乙方慎重提示甲方务必留意证券交易密码的运用和保密并保持常常更换，甲方若遗忘证券交易密码可凭_卡、本人身份证、股东帐户卡、资金帐户卡到乙方重新办理。凡运用甲方证券交易

37、密码所进行的一切交易，均视为甲方亲自办理之有效托付，因此而产生的一切后果均由甲方担当。甲方自行担当由于其密码失密给其造成的损失。十一、甲方通过磁卡自助等托付方式下达的托付买卖指令，均以电脑记录资料为准，甲方对其托付的各顼交易活动的结果担当全部责任。甲方应在托付指令下达后三个交易日内向乙方查询该托付结果，当甲方对该结果有异议时，须在查询当日以书面形式向乙方质询。甲方逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向乙方办理质询的，视同甲方已确认该结果。十二、甲方若不慎丢失_卡，应凭本人身份证、证券交易密码尽快在乙方办理挂失手续，乙方对甲方正式申请挂失_卡前可能遭遇的损失不担当责任。若由于甲方运用不

38、当造成_卡损坏，甲方应凭原卡、本人身份证、证券交易密码向乙方申请办理换卡，乙方收取工本费_元。十三、本协议执行过程当中发生的纠纷，双方协商解决。经协商后仍不能解决的，由当事人依据国家有关法律法规实行诉讼方式解决。十四、乙方有权依据有关法规政策的要求或者认为必要时对本协议书进行修改，有关修改以书面形式在乙方的营业场所公布。公布后一个月内，甲方未提出书面反对看法的，视为甲方同意该修改。假如甲方在一个月之内提出书面反对看法的，则甲乙双方可以就此进行协商，假如通过协商不能达成共识，一方通知另一方后可以确定终止本协议书。十五、本协议书在双方签字盖章后生效，至甲方提出销户或乙方依据情势变更原则终止本协议时

39、失效。十六、本协议一式两份，双方各执壹份，每一份具有同等法律效力。甲方（盖章）：_乙方（盖章）：_代表（签字）：_代表（签字）：_年_月_日_年_月_日证券的合同5甲方：乙方：甲方因业务发展须要，公开向社会选拔理财顾问，实行选拔大赛，乙方自愿参与竞赛，双方达成以下协议：1、乙方必需是凡符合国家相关政策法规规定，具有完全民事行为实力，方可报名参与本竞赛。乙方必需以本人合法、有效、真实的身份报名参与竞赛;2、乙方同意甲方将参赛账户操作的状况通过媒体发布和评论，但不得透露客户的真实姓名和账户号码，乙方为个人保密之需可以设定别名、外号、昵称等作为参赛名称，但是，所设定名称不得有悖国家法律、社会公德和社

40、会主流的审美取向;3、竞赛期为一年，从_年_月_日起到_年_月_日止。报名时间为_年_月_日到_年_月_日止;4、竞赛为实盘竞赛，参赛者以自有资金(现金和市值)参与竞赛，分为三个级别，即_万元(含_万元)以上级别，_-_万元(含_万元)级别和_-_万元(含_万元)级别。报名参赛选手以报名当日当时的持仓清单为准(含股票基金市值和现金);5、乙方参赛资金帐号为_，截止_年_月_日，市值为_万元;6、竞赛遵照沪、深证券交易所交易规则进行。交易品种只限于沪、深证券交易所上市交易的股、基金和国债;7、新股中签所获得收益不计入竞赛收益率计算;8、交易佣金，股现场交易为_%，股网上交易为_%，基金为_%;9

41、、为削减竞赛的偶然现象，大赛要求年度奖获得者换手率必需高于_倍，季度奖获得者换手率必需高于_倍;10、竞赛期间账户发生存取资金、撤销指定交易和转托管，视为放弃竞赛，如选手要接着参与竞赛，须要重新报名;但新股中签存款不受本条款限制;11、竞赛账户在报名期内可以重新报名，重新报名视为新参与竞赛;12、本竞赛以收益率为评判标准，各级别年度第一名，且年收益率高于_%的选手，_证券将聘用为金牌理财顾问，其中_万元以上组年薪为_万元，_-_万元组年薪为_万元，_-_万元组年薪为_万元。收益率以百分数表示，精确到小数点后一位，如收益率相同，交易量大的获胜;13、本竞赛另设季度奖，各组每季度第一名且收益率为正值的奖金分别为_元、_元和_元;14、_对竞赛规则有最终说明权;15、如遇不行反抗力，_有权终止竞赛，双方协议自动解除;16、本协议一式两份。甲方：乙方：年 月 日年 月 日证券的合同6甲方（债券发行方）：_乙方（债券承销方）：_法定代表人：_法定代表人：_联系方式：_联系方式：_传真：_传真：_地址：_地址：_甲方经中国人民银行批准，采纳招投标方式发行“_金融债券（以下简称债券），负责债券招投标发行的组织工作；乙方自愿成为该种债券承销商，承诺参加投标，并履行承购包销的