郑州商品交易所会员管理办法.docx

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1、郑州商品交易所会员管理方法（2008年1月7日第五届郑州商品交易所理事会审议通过）第一章总则第一条 为加强对会员的管理，保障会员的合法权益，规范会员 在郑州商品交易所（以下简称交易所）的业务活动，依据郑州商品交易 所章程和郑州商品交易所交易规则，制定本方法。其次条会员是指依据期货交易有关法律、法规及交易所章程 的有关规定，经交易所审核批准，在交易所进行期货交易活动的企业 法人或者其他经济组织。第三条 本方法适用于会员及其从业人员。其次章会员资格第四条交易所会员按业务范围分为期货公司会员、非期货公 司会员。依据业务发展须要，交易所可以吸纳、设定特殊会员，对其相关 权利和义务作出特殊规定。第五条

2、申请成为交易所会员应当具备下列条件：（一）中华人民共和国境内注册登记的企业法人或者其他经济组 织；（二）承认交易所的章程和业务规则；（三）申请期货公司会员的，须持有中国证监会核发的期货经纪 业务许可证；申请非期货公司会员的，须拥有500万元（含500万元） 以上的注册资本；（四）具有良好的信誉和经营历史;（五）具有健全的组织机构和财务管理制度及完善的期货业务管理制度；（六）具有取得期货从业资格的人员以及固定的经营场所和必要设 施；（七）中国证监会和交易所规定的其他条件。第六条 申请成为会员应当向交易所提交下列文件和资料：（一）经法定代表人签字的申请书；（二）工商行政管理部门核发的营业执照复印件

3、（加盖申请单位 公章）；（三）经会计师事务所或者审计师事务所审计的最近一年的年度 会计报告；（四）居处（经营场所）运用证明；（五）股东状况说明；（六）交易所认为须要供应的其他文件。第七条 申请成为期货公司会员的，除供应前条规定的资料外, 还需供应：（一）中国证监会核发的期货经纪业务许可证复印件（加盖 申请单位公章）；（二）公司章程和期货经纪业务规则；（三）企业法定代表人和期货业务主要负责人简历、期货从业人 员名册。第八条 申请交易所会员资格，须向交易所提交书面申请书。申请书主要包括以下内容：（一）书面承诺遵守交易所章程和各项规定；（二）组织机构、经营机构的设置状况；（三）交易所要求说明的其他状

4、况。第九条 自收到符合要求的入会申请材料之日起30个工作日 内，交易所会员管理部门应当提出办理看法，提交会员资格审查委员 会初审。经会员资格审查委员会初审通过，并报理事会批准后，交易所对 符合会员条件的申请单位发出入会通知书。第十条 自收到交易所入会通知书之日起30个工作日内，申请 单位应当办理如下事项：（一）缴纳会员资格费40万元；（二）期货公司会员交纳年会费2万元，非期货公司会员交纳年 会费1万元；（三）汇入不低于交易所规定数额的结算打算金；（四）在交易所指定的存管银行开设专用资金账户；（五）办理有关人员和印鉴的授权手续；（六）其他必需办理的事项。逾期未办的，视为自动放弃入会资格。第十一条

5、入会手续办理完毕后，申请单位正式取得会员资格, 交易所颁发会员证书，并报告中国证监会。第十二条 正式取得交易所会员资格后，会员拥有一个场内交 易席位。会员因业务发展须要增加交易席位的，应当向交易所提出申 请，由交易所审核批准。第十三条会员享有交易所章程及业务规则规定的权利，履行 章程及业务规则规定的义务。第三章会员资格变更第十四条经交易所批准，会员资格可以转让。第十五条 转让方必需是实际缴纳了会员资格费并享有相应财产 权利的交易所会员。受让方必需是已按本方法规定的入会程序，向交易 所交验了入会申请书和相关文件、资料，经会员资格审查委员会预审并 报理事会批准，收到入会通知书的企业法人或者其他经济

6、组织。第十六条 会员资格转让的，转让方应当提前向交易所提交会 员资格转让申请书，转（受）让双方向交易所提交双方签订的会员 资格转让协议书。经会员资格审查委员会预审并报理事会批准，由 转让方和受让方到交易所办理睬员资格变更手续。第十七条 自接到交易所批准转让的书面通知之日起30个工 作日内，转让方应当办理完毕如下事项：（一）了结期货合约持仓；（二）结清在交易所内的全部债权与债务；（三）退还各种票据和交易所颁发的各种证件；（四）办理专用资金账户的销户手续；（五）退还交易所的各种交易设施；（六）按规定应当办理的其他事项。第十八条受让方接到交易所批准转让的书面通知后，依据第 十条除第一款外的规定办理相

7、关入会手续。逾期未办的，视为放弃受让会员资格。第十九条受让方必需在转让方办理完退场手续后方能进场交 易。其次十条交易所依据批准通知及入退会手续，将转让方的会员 资格权益（会员资格费）调整至受让方名下，并颁发会员证书。其次十一条会员存在以下状况之一的，会员资格不得转让:（一）因经济纠纷、违法或者犯罪接受国家有关部门立案调查处 理期间，但国家有关部门依法拍卖或者强制转让的除外；（二）涉嫌违规，被交易所立案调查期间；（三）因违法、违规被交易所处以通报指责、暂停期货业务等惩 罚不满三个月的；（四）与交易所发生债务纠纷尚未了结的；（五）会员资格权益被国家执法机构依法冻结的。其次十二条凡自动放弃会员资格以

8、及依据交易所章程、规则 被交易所取消会员资格的，会员资格费不予清退，但可将该会员资格 费所代表的相应财产权利参照本方法规定予以转让。其次十三条 兼并会员的法人或者与会员合并后新设立的法人 承继会员资格的，应当向交易所提出申请，经交易所理事会审查批准, 方可承继会员资格。其次十四条 会员资格发生改变，交易所应当报告中国证监会。第四章监督管理其次十五条 会员及其从业人员必需遵守国家有关法律、法规、 政策和交易所章程、规则、业务细则等各项业务规定，接受中国证监 会和交易所的管理和监督。其次十六条 会员有下列状况之一的，应当刚好向交易所书面报告：（一）法定代表人变更；（二）注册资本总额或者股权结构变更

9、；（三）名称、居处、经营范围及联系方式变更；（四）分支机构的设立、合并、关闭；（五）经营状况发生重大改变；（六）发生50万元以上诉讼案件或者经济纠纷；（七）停止期货业务；（A）取得其他交易所会员资格；（九）因违法、违规受到期货市场管理部门、行政执法部门、司 法机关或者其他交易所惩罚。其次十七条交易所每年对会员执行交易所业务规则的状况进 行抽样或者全面检查，会员应当依据交易所的支配主动协作。其次十八条会员有下列状况之一的，交易全部权要求其限期整 改：（一）财务管理不善，长期亏损，经营状况不佳或者清偿实力明 显下降；（二）年度检查中发觉重大问题。会员未能在限期内整改的，交易全部权暂停其期货交易或者

10、经理 事会批准取消其会员资格。其次十九条期货公司会员从事经纪业务时应当履行对客户的 忠实及留意义务，依法合规开展经营活动。第三十条期货公司会员接受客户开户申请时，须向客户供应 期货交易风险说明书及交易所交易规则及相关业务细则；要求客 户签字确认已了解期货交易风险说明书与交易所交易规则及相关 业务细则的内容，并在经纪业务合同中承诺遵守交易所的规定。第三十一条 为客户供应网上交易的期货公司会员，应当建立网 上交易风险管理制度，并对客户进行网上交易风险的特殊提示。第三十二条会员应当维护交易所的声誉，帮助交易所处理各 种突发或者异样事务。出现各种突发或者异样事务时，期货公司会员 应当做好客户的说明工作。第三十三条会员应当依据交易所的要求参与交易所组织的各 项活动和交易所召开的各种会议。因故的确无法参与的，应当事先报 交易所同意。第三十四条 会员从业人员在交易所内从事交易、交割、结算 业务的，须经其会员授权，会员从业人员在交易所从事的业务活动均 由该会员担当全部责任。第三十五条 会员资格转让、被取消会员资格，该会员对其从业 人员的授权自动失效。附贝U第三十六条 违反本方法规定的，交易所按郑州商品交易所 违规处理方法的有关规定处理。第三十七条 本方法说明权属于郑州商品交易所。第三十八条 本方法自2008年1月15日起施行。