专项财务顾问服务协议-证券公司.doc

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1、专项财务顾问服务协议委托方： 法定代表人（负责人）： 主要营业场所（通讯地址）： 邮编：联系人： 电话：传真：受托方：xx证券股份有限公司法定代表人（负责人）：x主要营业场所（通讯地址）：x邮编：联系人： 电话：传真：鉴于委托方向受托方申请提供财务顾问服务，受托方同意为委托方提供相应服务，根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国合同法等有关法律、法规、金融监管规定，为明确权利义务，双方协商一致，达成协议如下：第一条 服务内容专项财务顾问的服务内容主要包括但不限于下述各项服务内容：对委托方主营业务进行市场研究与分析，提供业务解答、筹划及指导，为管理决策提供支持。其他专项财务顾问服务： 无 。第二

2、条 服务期限委托方聘请受托方作为专项财务顾问的服务期限为自【 】年【 】月【 】日起至【 】年【 】月【 】日止。如一方提出缩短或延长此服务期限的，须在服务期限届满前十日书面通知另一方，经双方书面协商一致后，本协议项下的服务期限可以缩短或延长。第三条 服务费用及支付（一）服务费用经双方协商，委托方向受托方支付专项财务顾问费，服务费用金额为【 】万元。（二）付费方式根据本条第（一）款所确定的服务费用，委托方一次性向受托方支付本协议约定的费用：1、委托方将款项付至下述受托方指定账户：受托方户名：xx证券股份有限公司账号：x开户行：x（三）付费时间委托方按下述第【 1 】项约定的时间向受托方支付本协

3、议约定的费用：1、自本协议生效之日起 个工作日内一次性向受托方支付全部财务顾问费用；2、双方同意的其他付费时间： 无 。（四）委托方未按期支付财务顾问费的，受托方有权中止服务，直至委托方全额支付财务顾问费和逾期支付违约金。服务中止期间，受托方暂停对委托方服务，委托方对由此产生的损失自行承担责任。逾期支付违约金按每日万分之五的比例按实际逾期天数支付。但是委托方逾期支付超过 30天的，受托方有权宣布提前解除本协议，并终止服务。（五）本协议期限届满之日起5个工作日内，委托方未经受托方的财务顾问服务提出异议的，视为委托方确认受托方的服务内容和形式等满足委托方要求，委托方不得再就此提出异议或违约请求。第

4、四条 服务方式和人员安排（一）根据双方协商，受托方可以口头或书面报告、书面文件、传真、电话等方式向委托方提供咨询服务。（二）在提供本协议项下财务顾问服务过程中，受托方有权根据需要安排受托方内部认为合适的人员处理本协议项下的一切事务。第五条 双方的权利和义务（一）委托方的权利义务：1、依据本协议约定，委托方享有受托方提供相关报告、方案、操作建议、培训等服务，并有权使用咨询成果；2、应受托方要求，配合受托方工作，并为受托方提供必要的便利条件；3、与受托方诚实合作，向受托方如实提供与服务内容有关的资料信息、如实陈述与服务内容有关的情况，并确保信息的真实、准确、完整，并承担因提供不实资料所引起的相关后

5、果；4、如与服务内容有关的情况和事实、基本信息等发生变化，应及时书面通知受托方；5、按照本协议约定及时支付财务顾问费和相关费用。在委托方未全额支付服务费用之前，受托方没有义务向委托方提供本协议项下的服务；6、委托方向受托方提出的要求应符合法律、法规及监管规定。如果委托方向受托方提出有违法律、法规及监管规定的要求，受托方有权终止向委托方提供服务，但应书面通知委托方；7、委托方应在本协议生效期间及本协议终止后一年内优先与受托方针对财务咨询及其他金融服务进行合作。（二）受托方的权利和义务：1、受托方应遵守职业道德和执业纪律，按照本协议的约定履行义务；2、受托方承诺在符合法律、法规及监管规定要求的前提

6、下，勤勉尽责，维护委托方的最大利益；3、及时向委托方报告有关服务的进展情况；4、在委托方授权范围内提供专项财务顾问服务。如果确有需要，需得到委托方另行书面授权。第六条 通知方式（一）与本协议履行有关的通知、要求及其他函件均应以书面形式按照按本协议首页列明的主要营业场所（通讯地址）送达对方，双方均应视需要选择采用专人送递、邮寄、电传或传真等方式。（二）按上述地址发送时，在下列日期视作送达：邮寄送达的，为投寄挂号信邮戳之日；专程送达的，为收件人签收之日。（三）双方的联系方式如有变更，变更一方最迟应于变更后的三日内书面通知对方。在对方未接到书面通知前，以最后一次书面通知约定为准。第七条 保密条款（一

7、）受托方与委托方因签订及履行本协议所获取的相对方的相关信息以及有关的资料、文件和其他情况（以下简称“商业秘密”）双方应当保守秘密，在未征得对方同意的情况下，不得向任何第三方透露该商业秘密，但受托方根据任何法律、法规或者监管部门、政府机构或司法机构要求需要披露的不在此限。（二）除非经委托方书面同意，上述资料只向为依照本协议提供服务而有必要知道资料的相关人员披露。（三）以下内容不可视为委托方商业秘密：1、刑事犯罪证据；2、可以公开审阅或取得的信息和资料；3、本协议所约定的服务范围和授权权限的内容。（四）受托方和委托方另签订有保密协议的，应以保密协议的约定为准。第八条 免责条款（一）受托方提供的任何

8、建议（包括但不限于有关法律、会计或其他的具体建议）是受托方基于诚实信用原则并根据受托方长期财务顾问经验作出的。委托方理解并同意：受托方所提供的意见、建议、观点、信息或提供的文件、资料等均仅供委托方参考和使用，在相关项目的运作过程中，委托方均需依自身判断，独立做出决策。对于委托方决策的后果，受托方不承担任何责任。（二）受托方在本协议的履行过程中向委托方提交的任何文件不构成受托方对委托方提供融资服务的承诺。（三）在本协议履行期间，如发生不可抗力事件造成不能按照约定履行本协议的，遇不可抗力的一方应立即将该事件情况书面告知另一方，并应在十五日内，提供不可抗力事件证明材料及协议不能履行或者需要延期履行的

9、书面材料，经双方认可后协商终止协议或暂时延迟协议的履行。本协议所称不可抗力是指不能预见、不能避免、不能克服并对当事人造成重大影响的客观情况，包括但不限于自然灾害如洪水、地震、火灾和风暴等以及社会事件如战争、动乱、罢工、政府行为或法律规定及政策变化等。（四）在本协议有效期间，因法律、法规或监管规定的变化而致使本协议无效或无法履行时，协议自动终止，双方均不承担违约责任。第九条 协商补充无。 第十条 协议效力与违约责任（一）本协议由双方法定代表人（负责人）或委托代理人签字或盖章并加盖单位印章后生效。（二）本协议未尽事宜，经双方协商一致后，可另立补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。（三）双方应

10、恪守本协议约定，一方不履行协议或履行协议不符合约定的，除本协议其他条款另有约定外，应承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。第十一条 法律适用及争议解决（一）本协议受中华人民共和国法律管辖并依其解释。（二）因履行本协议发生的争议，可以采取以下第 方式解决:（1）由协议签订各方协商解决；（2）通过证券纠纷行业调解方式解决；（3）任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按其仲裁规则进行仲裁，仲裁地点在北京。第十二条 协议份数本协议正本一式三份，其中委托方执一份，受托方执两份，具有同等法律效力。第十三条 特别提示在签署本协议时，受托方就本协议的条款已向委托方进行了详细的说明和解释，已特别提示委托方注意本协议中有关权利义务条款，双方对本协议条款均无疑义，并对当事人有关权利义务和责任限制、免除条款的法律含义有准确无误的理解。（本页以下无正文）（专项财务顾问协议签署页）委托方： 股份有限公司 （单位印章）法定代表人（负责人）或委托代理人（签字或盖章）受托方：xx证券股份有限公司 （单位印章）法定代表人（负责人）或委托代理人（签字或盖章）签约时间： 年 月 日签约地点：