交通建设投资公司债券募集资金账户监管协议模版.doc

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1、xx市交通建设投资有限公司（债券发行人）与xx银行股份有限公司xx分行（资金监管人）之20xx年xx市交通建设投资有限公司公司债券募集资金账户监管协议201xx年 月20xx年xx市交通建设投资有限公司公司债券募集资金账户监管协议第一条 协议当事人1.1、甲方（债券发行人）：xx市交通建设投资有限公司1.2、乙方（资金监管人）：xx银行股份有限公司xx分行1.3、协议双方当事人(以下简称双方)，包括其所有允许的继任者和受让者，声明并保证：1.3.1、双方拥有全权以及民事主体地位签署本协议并履行在本协议中的义务。1.3.2、双方法定代表人或授权代表在本协议上签字盖章。第二条 鉴于2.1、甲方拟发

2、行不超过23亿元xx年xx市交通建设投资有限公司公司债券（以下简称“本期债券”）。2.2、甲方保证严格按照xx年xx市交通建设投资有限公司公司债券募集说明书（以下简称“募集说明书”）所陈述的资金用途使用本期债券的募集资金。2.3、乙方作为本期债券的监管银行，对甲方为本期债券在乙方处开立的募集资金使用专项账户进行监管。2.4、双方本着真诚合作、平等互惠的原则，依法达成以下协议条款，以资共同信守。2.5、双方已根据各自公司章程规定的权限和程序，获得并互换了各自单位同意签署本协议的合法有效的文件。第三条 定义3.1、募集资金使用专项账户：为确保甲方募集资金的使用与本期债券募集说明书中陈述的用途一致，

3、规避市场风险，保证债券持有人的合法权利，甲方对本期债券募集资金设立专项账户，并委托乙方对该账户进行监管。3.2、募集说明书：指xx年xx市交通建设投资有限公司公司债券募集说明书。第四条 签订本协议的法律依据双方依据我国下列法律、法规、政策的有关规定，在平等、自愿、互利的基础上，并经协商一致，签订本协议。4.1、中华人民共和国合同法4.2、中华人民共和国公司法4.3、中华人民共和国商业银行法第五条 监管账户5.1、监管账户的设立甲方同意在本期债券发行申报材料申报前，在乙方处设立募集资金使用专项账户。募集资金使用专项账户户 名：xxx账 号： 开户行：xx银行股份有限公司xx分行5.2、募集资金使

4、用专项账户设立后，甲方须将本期债券发行后的募集资金的 %直接划至募集资金使用专项账户。第六条 风险防范措施在本协议存续期内，若因任何原因出现监管账户被查封、销户、冻结及其他情形而不能履约划转现金款项的，乙方应及时通知甲方。第七条 当事人的权利义务7.1、乙方应根据人民币银行结算账户管理办法、中华人民共和国合同法、中华人民共和国商业银行法以及中国人民银行的其他有关规定，强化对监管账户资金的监管，以确保资金安全。7.2、甲方拟使用募集资金使用专项账户内的资金时，应当向乙方提出书面申请，说明资金用途，并提供证明资金用途的相关凭据（包括但不限于相关合同、债务凭据以及乙方认为需要的其他材料）。乙方有权核

5、对甲方款项用途，确保与募集说明书中披露的募集资金用途一致。7.3、对于不符合募集说明书中披露的募集资金用途的用款申请，乙方有权否决。7.4、乙方应加强对监管账户资金的监管，确保资金安全。7.5、乙方在任何一笔资金出入监管账户时，均应出具资金入账、资金支出的相关单据，并根据甲方的要求提交复印件。第八条 协议终止与解除因下列情况，本协议终止或解除：8.1、协议解除 在本协议有效期内，任何一方不得擅自终止或解除本协议，否则承担违约责任。8.2、不可抗力由于不可抗力的原因导致本协议的目的无法实现，则协议任一方均有权提前终止协议而无需承担任何法律责任，但遭受不可抗力的一方应负责尽快通知另外各方，以防止损

6、失的进一步扩散。8.3、实质违约一方违约行为使本协议无法履行的称之为实质违约，实质违约的一方须承担下述第4款约定的违约责任。8.4、违约责任任何一方若有违约行为，违约方应赔偿受损失一方的可预见或不可预见的包括直接和间接的经济损失、法律诉讼费用和律师服务费用。第九条 争议解决本协议在履行过程中发生争议，各方应友好协商解决；若各方仍协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼解决争议。第十条 文本及其效力10.1、本协议在各方法定代表人或授权代表签字及加盖公司公章后生效。10.2、本协议于甲方发行的公司债券募集资金使用完毕之日终止。10.3、本协议未尽事宜，各方可根据有关法律、法规的规定，

7、共同协商作出补充协议。补充协议与本协议附件均为本协议组成部分，与本协议具有同等法律效力；如两者不一致的，以补充协议的内容为准。10.4、协议各方承诺本协议所约定的条款、内容，只要不违反我国法律、法规的强制性规定和禁止性规定，都对各方产生约束力，具有法律效力。任何一方不得以法律无明文规定为由拒绝履行本协议及相关附件所约定的义务。10.5、对本协议各方自愿放弃的权利，放弃方在此确认今后不得以任何理由重新主张。10.6、任何一方发给对方的任何通告必须以中文书面形式进行。10.7、本协议在湖南省xx市签署。10.8、本协议一式捌份，甲、乙双方各执贰份，其余报送有关部门，具有同等法律效力。（以下无正文）6（本页无正文，为xx年xx市交通建设投资有限公司公司债券募集资金账户监管协议签字盖章页）甲方：xx市交通建设投资有限公司（公章）：法定代表人或授权代表（签字）：签署日期： 年 月 日（本页无正文，为xx年xx市交通建设投资有限公司公司债券募集资金账户监管协议签字盖章页）乙方：xx银行股份有限公司xx分行（公章）：法定代表人或授权代表（签字）：签署日期： 年 月 日