企业内部控制框架模版.docx

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1、内部控制框架内部控制框架全面、直观描述了内部控制体系的构成和内容。框架参照内部控制规范的结构和体系以及公司业务的构成和管理的特点，将公司内部流程按照模块化进行组织，形成有序的层次结构；一方面清晰地反应关键业务流程之间的关系，一方面针对每个流程明确流程的主管部门，为公司领导层、各职能部门、下属单位中各岗位执行内部控制管理工作提供便利。内部控制规范：指在企业内部控制基本规范、企业内部控制配套指引、财政部会计司解读企业内部控制指引内引用的内容。内控模块化的组织：参考企业内部控制基本规范、企业内部控制配套指引对企业内部控制五要素进行的分类归纳。流程名称：列示了公司主要管理流程，分为适用总部流程、制度和

2、适用各子公司的流程。主管部门：该管理流程的归口主管责任部门。参见下表。编号一级项目、流程二级项目、流程三级项目、流程四级项目、流程负责部门KP01组织架构KP01-1组织架构调整与评估董事会办公室KP01-2不当行为的报告与处理董事会办公室KP01-3关联交易董事会办公室KP02发展战略KP02-1发展战略的制定与调整董事会办公室KP02-2年度工作计划办公室KP03人力资源KP03-1人力资源计划人力资源部KP03-2人力资源引进人力资源部KP03-2.1员工招聘人力资源部KP03-2.2高管招聘董事会提名委员会KP03-2.3员工入职与试用人力资源部KP03-2.4岗位异动KP03-2.4

3、.1岗位竞聘人力资源部KP03-2.4.2调转人力资源部KP03-2.4.3晋级、任命人力资源部KP03-3人力资源管理KP03-3.1绩效考核人力资源部KP03-3.1.1城市事业部绩效管理战略投资部KP03-3.2薪酬管理人力资源部KP03-3.3培训人力资源部KP03-4人力资源退出KP03-4.1辞职人力资源部KP03-4.2协商解除劳动关系人力资源部KP03-4.3辞退KP03-4.4退休人力资源部KP04社会责任KP04-1职工代表大会的组建党群工作部KP04-2厂务公开党群工作部KP04-3集体协商、集体合同党群工作部KP04-4职工董事、职工监事制度党群工作部KP05企业文化K

4、P05-1企业文化建设KP05-1.1企业文化用品制作党群工作部KP05-2新闻宣传管理KP05-2.1接待媒体采访党群工作部KP05-2.2重大事件宣传党群工作部KP05-2.3突发性事件宣传党群工作部KP05-2.4新闻信息的报送及对外发布党群工作部KP05-2.5参会审批党群工作部KP05-3舆情危机公关管理KP05-3.1危机事件监测与预警党群工作部KP05-3.2危机事件处理党群工作部KP05-3.3危机事件善后党群工作部KP05-3.4危机事件的日常管理党群工作部KP06资金活动KP06-1筹资KP06-1.1融资管理财务部KP06-2投资KP06-2.1对外投资管理战略投资部KP

5、06-2.2股权（产权）转让管理战略投资部KP06-2.3重组、并购管理战略投资部KP06-3营运资金KP06-3.1现金管理财务部KP06-3.2银行管理KP06-3.2.1银行账户管理财务部KP06-3.2.2账户资金收付管理财务部KP06-3.2.3银行存款对账管理财务部KP06-3.2.4票据管理财务部KP06-3.2.5银行印鉴管理财务部KP06-3.2.6网上银行管理财务部KP06-3.2.7资金集中管理财务部KP06-3.3往来账款管理财务部KP07采购业务KP07-1采购计划商务合约部KP07-2采购方案商务合约部KP07-3集中采购KP07-3.1招标采购KP07-3.1.1

6、招标组织商务合约部KP07-3.1.2招标过程管理商务合约部KP07-3.1.3开标、评标和中标商务合约部KP07-3.2单一来源采购商务合约部KP07-3.3询价采购商务合约部KP07-4非集中采购KP07-4.1非集中采购监督管理商务合约部KP07-5供应商管理KP07-5.1供应商选择商务合约部KP07-5.2供应商评估商务合约部KP08资产管理KP08-1办公设备管理KP08-1.1办公设备的采购办公室KP08-1.2办公设备的使用、借用及管理办公室KP08-1.3办公设备的报废办公室KP08-1.4办公设备的盘点财务部KP08-2工程设备管理KP08-2.1工程设备采购设备部KP08

7、-2.2工程设备使用设备部KP08-2.3工程设备功能维护设备部KP08-2.4工程设备对外租赁设备部KP08-2.5工程设备调拨设备部KP08-2.6工程设备验收设备部KP08-2.7工程设备报废设备部KP08-2.8工程设备信息档案管理设备部KP08-3无形资产管理KP08-3.1无形资产取得办公室KP08-3.2无形资产使用办公室KP08-3.3无形资产处置办公室KP09销售业务KP09-1市场（项目）信息管理KP09-1.1市场（项目）信息收集、编号市场营销部KP09-1.2项目一级筛选市场营销部KP09-1.3项目进度管控市场营销部KP09-2市场调研管理KP09-2.1竞争对手信息

8、收集公共关系部KP09-3投标管理KP09-3.1投标报名招投标管理部KP09-3.2投标策划招投标管理部KP09-3.3投标评审招投标管理部KP09-3.4投标会签招投标管理部KP09-3.5项目开标招投标管理部KP09-3.6投标结果管理招投标管理部KP10研究与开发KP10-1项目研发KP10-1.1项目发起国家工程实验室KP10-1.2立项管理国家工程实验室KP10-1.3研发小组组建及任务分配国家工程实验室KP10-1.4资料调研国家工程实验室KP10-1.5项目实施方案制定国家工程实验室KP10-1.6项目实施国家工程实验室KP10-1.7项目验收国家工程实验室KP10-1.8项目

9、考核国家工程实验室KP10-1.9奖项申报国家工程实验室KP10-1.10研发项目档案管理国家工程实验室KP10-2技术管理KP10-2.1市场跟踪阶段技术工作管理技术部KP10-2.2投标阶段技术工作管理技术部KP10-2.3设计制图业务管理技术部KP10-2.4设计文件校审业务技术部KP10-2.5小试研究业务管理技术部KP10-2.6中试研究业务管理技术部KP10-2.7技术综合服务业务管理技术部KP10-2.8技术文件存档业务管理技术部KP11工程项目业务KP11-1工程项目部组建项目管理部KP11-2工程项目实施策划项目管理部KP11-3工程项目施工准备项目管理部KP11-4工程项目

10、质量管理KP11-4.1质量策划质量部KP11-4.2施工准备阶段质量控制质量部KP11-4.3施工过程的质量控制质量部KP11-4.4修复工程竣工的质量检查、验收、申报管理质量部KP11-4.5质量事故处理质量部KP11-5工程项目技术管理KP11-5.1设计和施工方案的编审技术部KP11-5.2设计变更的审核确认技术部KP11-6工程物资管理KP11-6.1工程物资采购设备部KP11-6.2工程物资验收设备部KP11-6.3工程物资出入退库设备部KP11-6.4工程物资调拨设备部KP11-6.5工程物资报废设备部KP11-7工程项目资料管理项目管理部KP11-8工程项目安全管理安全管理部K

11、P11-9工程项目统计计划管理项目管理部KP11-10工程项目分包管理KP11-11工程项目撤场收尾及后评价管理项目管理部KP11-12工程项目成本分析商务合约部KP11-13工程项目结算管理商务合约部KP12环境评估咨询业务KP12-1环境咨询业务咨询事业部KP13其他业务KP13-1药剂生产与销售北京宜为凯姆工贸有限公司KP13-2咨询与服务业务中盛华清（北京）科技发展有限责任公司KP14担保业务KP14-1对外担保的管理财务部KP15财务管理KP15-1财务核算管理KP15-1.1收入确认管理（工程项目、技术咨询服务项目）财务部KP15-1.2成本归集管理财务部KP15-1.3费用管理财

12、务部KP15-1.4固定资产核算财务部KP15-1.5无形资产核算财务部KP15-2税务管理KP15-2.1税务筹划财务部KP15-2.2税务登记财务部KP15-2.3外出经营活动税收证明管理财务部KP15-2.4税金核算财务部KP15-2.5纳税申报及税金缴纳财务部KP15-3财务报告管理KP15-3.1会计政策与会计估计变更财务部KP15-3.2财务报告编制与审核财务部KP15-3.3财务报告报送与披露财务部KP15-3.4财务报告分析财务部KP15-4会计档案管理财务部KP16全面预算KP16-1预算编制财务部KP16-2预算执行财务部KP16-3预算调整财务部KP17合同管理KP17-

13、1合同的订立KP17-1.1合同拟订商务合约部KP17-1.2合同审批商务合约部KP17-1.3合同签订商务合约部KP17-2合同的履行KP17-2.1合同履行、变更、解除、终止商务合约部KP17-2.2合同纠纷处理商务合约部KP17-3合同编号管理商务合约部KP17-4合同档案管理办公室KP18内部信息传递KP18-1会议管理办公室KP18-2重大事项内部报告董事会办公室KP18-3重大事件应急管理董事会办公室KP19行政管理KP19-1印章管理KP19-1.1印章的刻制办公室KP19-1.2印章的保管办公室KP19-1.3印章的使用办公室KP19-2证照管理KP19-2.1证照的获取与变更

14、办公室KP19-2.2证照的保管办公室KP19-2.3证照的使用办公室KP19-3公文管理KP19-3.1印发公文办公室KP19-3.2收取公文办公室KP19-4档案管理KP19-4.1档案分类办公室KP19-4.2档案管理办公室KP19-4.3档案借阅办公室KP19-4.4档案室管理办公室KP19-4.5档案移交与销毁办公室KP19-5信息系统KP19-5.1信息系统建设KP19-5.2信息安全管理办公室KP19-5.3网络运行维护办公室KP19-6低值易耗品管理KP19-6.1低值易耗品领用办公室KP19-6.2低值易耗品报废办公室KP19-6.3低值易耗品盘点办公室KP20内部审计KP20-1审计立项审计部KP20-2经济责任审计KP20-2.1审计准备审计部KP20-2.2审计实施审计部KP20-2.3审计评价审计部KP20-2.4审计终结审计部KP20-2.5审计结果运用审计部KP20-3工程项目审计KP20-3.1审计准备审计部KP20-3.2审计实施审计部KP20-3.3审计报告审计部KP20-3.4审计问题整改审计部