企业债抵押资产监管协议模版.doc

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1、xxx年xx县xx国有资产经营投资（集团）有限公司公司债券xx县xx国有资产经营投资（集团）有限公司（作为发行人）与 xx市商业银行股份有限公司（作为抵押权代理人） 签订的抵押资产监管协议xxx年1月抵押资产监管协议本抵押资产监管协议（以下简称“本协议”）由以下各方在xx市xx县签订：抵押权代理人、监管人（甲方）： xx市商业银行 股份有限公司（以下简称“xx银行”），一家根据中国法律成立且具有相应资质的商业银行分支机构，经xx国资聘请为本期债券的债权代理人，并以本期债券债权代理人、抵押权代理人和抵押资产监管人的名义签订本协议。营业场所：xxx法定代表人或负责人：抵押人（乙方）：抵押人一：xx

2、县xx国有资产经营投资（集团）有限公司（以下简称“乙方一”、“xx国资”）一家根据中国法律成立的有限责任公司，拟在中国境内发行公司债券（以下简称“本期债券”），并以其自有的国有土地使用权及其二级子公司xx拥有的国有土地使用权为本期债券设定抵押担保。住 所：x法定代表人：抵押人二：xx县xx城市基础设施建设投资有限公司（以下简称“乙方二”、“xx”）住 所：xx法定代表人：罗俊鉴于：(1) 抵押人拟向国家发展和改革委员会申请发行人民币10亿元的公司债券（最终数额由国家发改委正式批准文件确定），为了保证本期债券按时足额还本付息，抵押人以其自有的国有土地使用权及其二级子公司xx拥有的国有土地使用权为

3、本期债券设定抵押担保；(2) 抵押人与抵押权代理人签订了国有土地使用权抵押担保合同，以国有土地使用权为本期债券设定了抵押担保；因此，抵押人、监管人经过友好协商，就抵押担保资产的监管事宜签订本协议。第一条 委托监管抵押人聘请 xx市商业银行股份有限公司为抵押资产的监管人，对抵押资产进行监管。第二条 抵押资产抵押资产为国有土地使用权抵押担保合同项下设定抵押权的国有土地使用权，详见下表：序号位置所有权类型土地用途面积（平方米）土地证编号评估价值（万元）权属1234567891011合 计 679,716.69 167,250.12 经双方认可，由中京民信（北京）资产评估有限公司评估，并出具了xx县x

4、x国有资产经营投资（集团）有限公司、xx县xx城市基础设施建设有限公司部分土地使用权价值资产评估报告（xx号）（评估基准是2015年12月31日），以上述11宗抵押土地使用权评估的价值人民币167,250.12万元为抵押资产价值。该抵押资产价值的约定，并不作为抵押权人或抵押权代理人一句本合同对抵押财产进行处分估价的依据，也不构成对抵押权人或抵押权抵押权代理人行使抵押权的任何限制。抵押资产最终价值以抵押权人或抵押权代理人实现抵押权时实际处置抵押资产的变现值为准。第三条 抵押资产的评估本期债券的存续期间，当监管人有合理的理由认为需对抵押资产的价值进行重新评估的或者抵押人拟对抵押资产追加、置换、释放

5、时，应当聘请具备相应资质的资产评估机构对其进行评估并出具评估报告。xx国资将在本期债券本息全部清偿完毕之日前聘请资产评估机构按年对抵押资产的价值进行跟踪评估并出具评估报告。债券存续期间，年度评估报告的基准日期应为本期债券当年的付息首日。年度评估报告的出具时间应不迟于本期债券当年付息首日后的20个工作日。第四条 抵押比在本期债券存续期内，抵押比不应低于1.5。抵押比是抵押资产价值总额与本期债券未偿还本金的比例。第五条 抵押登记抵押人和抵押权代理人应在本期债券发行成功后10个工作日内，向土地使用权抵押登记部门办理抵押登记并将他项权证原件交予抵押权代理人。抵押权自抵押登记之日起设立。抵押登记期限在本

6、协议担保期限届满前到期的，抵押人应在30天内申请展期。 第六条 抵押资产的追加、释放、置换 在本期债券存续期内，当抵押比低于1.5倍时或监管人有理由认为抵押人需要追加抵押资产的，则监管人应以书面形式通知抵押人，督促抵押人追加抵押资产以弥补价值差额部分。本期债券存续期内，抵押人因经营发展的需要，可向监管人申请置换相应的抵押资产；当抵押比大于1.8时抵押人有权要求对超过抵押比为1.8部分的抵押资产进行释放。抵押人追加抵押资产时应聘请经抵押权代理人认可的具备证券期货从业资质的资产评估机构，分别对抵押资产和释放的抵押资产进行评估并出具评估报告，确保相应抵押资产释放后抵押比不低于1.8倍。在本期债券存续

7、期内，抵押人因经营发展的需要，可向抵押权代理人申请置换相应的抵押资产，但抵押人应书面申请并保证拟置入的资产价值不低于拟置出的抵押资产价值。同时抵押人应聘请经抵押权代理人认可的具备相应资质的资产评估机构，分别对置出与置入的抵押资产进行评估并出具评估报告。本次发债发行成功一年后，抵押人方可进行置换、释放，并且每年不超过1次。第七条 信息披露 当抵押资产发生重大贬值、毁损、灭失、纠纷或有发生上述情况的可能时，抵押人应在该等情况发生或知道该等情况发生后5个工作日内书面通知监管人。监管人有权对抵押资产的价值、状况等进行调查，抵押人应该全力配合。第八条 监管职责监管人承担抵押资产的监管义务，主要职责包括：

8、（1） 妥善保管因办理抵押而形成的各种权利凭证和其他文件资料；（2） 对抵押资产的权属变动，设定抵押权等变动情况，或抵押资产物理外貌发生重大变动情况，或其他严重影响抵押资产价值的情况进行日常监督；（3） 当抵押资产发生毁损、灭失等显著影响抵押资产价值的情形时，出具风险报告书；（4） 当抵押资产比低于1.5时，监管人应以书面形式通知抵押人，督促抵押人追加抵押资产以弥补价值差额部分；（5） 根据本协议对抵押资产进行置换或释放；（6） 对抵押资产进行调查、评估、保全或实现抵押权。第九条 抵押权的行使本期债券存续期内，当发行人偿债资金专项账户资金不足以支付当期本息，或募集说明书约定的加速清偿情况发生时

9、，抵押权代理人有权对抵押的国有土地使用权进行处置，用以偿付本期债券本息及其他相关费用。第十条 费用承担因抵押资产的价值评估、追加抵押、抵押资产的释放、抵押权登记等而发生的评估费用、保全、实现抵押权和其他相关费用由抵押人承担。第十一条 其他 本协议经各方签字盖章后生效本协议未约定的内容，按照中华人民共和国合同法等相关法律、法规处理，或由各方协商处理。xxx年xx县xx国有资产经营投资（集团）有限公司公司债券国有土地使用权抵押担保合同未约定的内容，本协议为准。本协议壹式陆份，双方各执贰份，其他报相关部门，各份具有同等效力。（以下无正文，下页为签章页，签章页共两页）（本页无正文，为xxx年xx县xx国有资产经营投资（集团）有限公司公司债券抵押监管协议之签章页第一页)抵押人一：xx县xx国有资产经营投资（集团）有限公司（盖章）法定代表人/授权代理人：日期： 年 月 日 抵押人二：xx县xx城市基础设施建设投资有限公司法定代表人/授权代理人：日期： 年 月 日（本页无正文，为xxx年xx县xx国有资产经营投资（集团）有限公司公司债券抵押监管协议之签章页第二页)抵押权代理人、监管人： 银行股份有限公司（盖章）负责人/授权代理人：日期： 年 月 日