交易资金托管协议-银行模版.doc

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1、 协议编号：x 账托【 】第 号交易资金托管协议甲方（买方）： 住所： 电话： 营业执照号码： 传真： 法定代表人： 有效身份证件名称及号码： 授权代理人： 住所： 电话： 有效身份证件名称及号码： 传真： 乙方（卖方）： 住所： 电话： 营业执照号码： 传真： 法定代表人： 有效身份证件名称及号码： 授权代理人： 住所： 电话： 有效身份证件名称及号码： 传真： 丙方：x银行股份有限公司 分（支）行住所： 授权代理人： 电话： 传真： 共同声明： 1.本托管协议独立于甲乙双方间的交易合同、协议或约定等文件（以下统称合同），甲乙双方间合同的变更、解除、终止不影响本协议的效力。 2.甲乙双方在签

2、订、履行合同过程中出现的问题和纠纷与丙方无关，丙方对甲乙双方之间签署的合同不承担任何法律责任。 3.丙方对交易资金的托管并不意味着对甲方付款义务承担任何保证责任。丙方仅对甲、乙双方的授权指令作形式上审查。 4.除本协议另有约定外，本协议的变更、解除和终止须经三方同意。如协议终止，丙方除退还托管资金外，无需承担任何责任。 5.甲乙双方承诺并保证托管资金来源及用途合法，资金在被丙方托管期间，如发生国家法律政策调整或被有权机关查封、冻结、扣划等不可抗力情况，致使丙方无法协助完成资金划转的，丙方有权终止本协议，且丙方不承担任何法律责任。 6.甲乙双方各自全权负责与其对手之间经济行为中涉及的法律文书等权

3、益证明的真实性、完整性与合法性的审查，丙方不负责审查。 7.甲乙双方所从事的与本协议相关的活动均应符合法律法规，因违反法律法规并给丙方造成损失的，过错方应对丙方损失承担赔偿责任。 8.除法律法规另有规定之外，甲乙双方和丙方均不得采取妨碍、影响托管功能实现的任何行为。 9.甲乙双方应按约向丙方发出授权指令，因甲乙双方不按本协议约定的程序办理而造成的一切后果，丙方不承担任何法律责任。 10.甲乙双方有权签署本协议，并已阅读本协议所有条款，且特别注意了本协议字体加黑的条款。应甲乙双方要求，丙方已经就本协议做了相应的条款说明。甲乙双方对本协议条款的含义以及相应的法律后果已经全部通晓并充分理解。 鉴于甲

4、方与乙方签订了 合同（合同号： ），甲、乙、丙三方本着平等自愿、诚实信用原则，经协商一致，就丙方为甲乙双方提供交易资金托管服务有关事宜，订立本协议。第一条 为服务上述合同项下的交易，甲乙双方经协商一致，特此授权丙方托管交易资金，协助完成交易资金的划转。甲方委托丙方托管的资金总额为人民币 元（小写： 元）。第二条 权利和义务 一、甲方的权利和义务（一）甲方以在丙方开立的账户（户名： ，账号： ）作为签约账户，用于支付交易资金。甲方授权丙方在交易资金进入签约账户后，将该资金划转到交易资金托管专用账户中。甲方按本协议约定使用托管资金时，由丙方先将相应资金从交易资金托管专用账户中划转到签约账户，再按本

5、协议的约定进行支付。在托管资金进入交易资金托管专用账户后，甲方在签署有效的委托付款通知书之前，不具有对上述托管资金的使用权。但本协议另有约定的除外。（二）严格、全面履行本协议，按照约定向丙方发出授权指令。（三）按照下列第 项将托管资金存入签约账户。该资金只用于向乙方支付本协议第一条交易中涉及的款项，不用于其他用途。1 一次性付款：于 年 月 日前将交易资金人民币 元（小写： 元），存入签约账户。2.分期付款： （1） 于 年 月 日前将首期交易资金人民币 元（小写： 元），存入签约账户。（2）于 年 月 日前将第二期交易资金人民币 元（小写： 元），存入签约账户。（3）于 年 月 日前将第三期

6、交易资金人民币 元（小写： 元），存入签约账户。（四）在乙方按合同的约定履行义务完毕后 个工作日内，甲方和乙方应签发委托付款通知书，授权丙方将交易资金托管专用账户中的相应托管资金划转到乙方指定账户。（五）甲方应按下列第 项规定的标准以人民币向丙方支付托管费：1.托管费金额为托管资金的百分之 （大写）（小写： ）。2.托管费金额为人民币 元（小写： 元）。（六）甲方应按下列方式向丙方支付托管费： 甲方应于 年 月 日前支付全部托管费， 二、乙方的权利和义务（一）向丙方提供账户作为收取甲方托管资金的指定账户（开户行： ，户名： ，账号： ，下称“乙方指定账户”）； （二）严格、全面履行本协议，按时

7、向丙方发出授权指令；（三）乙方应按下列第 项规定的标准以人民币向丙方支付托管费：1.托管费金额为托管资金的百分之 （大写）（小写： ）。 2.托管费金额为人民币 元（小写： 元）。（四）乙方应按下列方式向丙方支付托管费：乙方应于 年 月 日前支付全部托管费，三、丙方的权利义务（一）按本协议约定对交易资金进行托管，并协助完成交易资金的支付或退回。丙方根据本协议将托管资金从签约账户划入交易资金托管专用账户。当乙方按合同的约定履行义务完毕后，丙方审核相关的支付要件和甲方、乙方签发的委托付款通知书，将托管资金支付至乙方指定账户。但根据法律法规的规定，签约户或资金托管专用账户被有权机关冻结、扣划、或其他

8、任何非丙方原因致使丙方无法履行本协议项下义务的情况除外。（二）托管期间对托管资金按 利率计息，并将利息一次性转入签约账户。（三）在甲方交易资金按约定足额到账后3个工作日之内以传真或信函方式向乙方发出资金到账通知书。（四）丙方凭甲方和乙方共同签发的委托付款通知书（丙方审核无误后签章）以及双方在协议中另行要求的支付要件、甲方有效的身份证件及本协议，将托管资金划转到乙方指定账户。（五）三方在协议中如另行要求丙方审核其他支付要件，丙方仅作形式审查，不对其真实性进行审查。真实性由甲乙双方进行审核。第三条 托管期限及协议终止一、托管期间自本协议生效之日起至 年 月 日止。甲乙丙三方可签订补充协议等方式作出

9、书面约定对托管期限进行缩短或延长。二、发生下列任一情况，本协议终止：（一）托管期限届满的；（二）托管资金全部划转给乙方的或资金全部退回至签约账户；（三）甲乙双方协议解除或终止，并经丙方同意的；（四）本协议规定的其他情况。第四条 违约处理交易资金托管过程中如发生以下情况，视为违约，甲、乙、丙三方同意按以下约定处理：一、甲方违反第二条一（三）的约定，未向签约账户存入或足额存入交易资金的，导致丙方无法正常完成资金划转，视为甲方违约，丙方有权中止托管协议，丙方有权在甲方违约后 个工作日内，向甲、乙双方发出违约通知书，通报甲方违约情况。甲方在丙方发出违约通知书 个工作日内，仍未存足交易资金，丙方有权终止

10、本协议。甲乙双方协商后若需继续履行协议，须共同向丙方发出协议履行通知书，丙方接此通知书后继续履行资金托管义务；若甲乙双方共同要求终止协议，应共同向丙方发出协议终止通知书，经丙方审核同意后，将托管资金退回签约账户，并作结清处理，本协议自动终止，且丙方无需退还甲乙双方已支付的托管费。但任何情况均不影响本协议到期终止。二、 若甲方违反第二条一（四）的约定，未按时向丙方发出委托付款通知书，视为甲方违约，丙方有权在甲方违约后 个工作日内，向甲、乙双方发出违约通知书，通报违约情况。甲方在丙方发出违约通知书 个工作日内，仍未发出委托付款通知书，丙方有权终止本协议。 甲乙双方协商后若需继续履行协议，须共同向丙

11、方发出协议履行通知书，丙方接此通知书后继续履行资金托管义务；若甲乙双方一致共同要求终止协议，应共同向丙方发出协议终止通知书，经丙方审核同意后，将托管资金退回签约账户，并作结清处理，本协议自动终止，且丙方无需退还甲乙双方已支付的托管费；若甲乙双方未能达成一致意见的，丙方将继续托管交易资金，直至收到甲乙双方共同签发的对托管交易资金的处理意见书或仲裁裁决、法院诉讼判决书等有效文件。 但任何情况不影响本协议到期终止。三、 甲方和/或乙方未按时向丙方支付托管费的，视为甲方和/或乙方违约，则自逾期之日起，违约方每天应向丙方支付相当于逾期付款金额 %的违约金。甲方和/或乙方在收到丙方发出的违约通知书后 个工

12、作日内，仍未向丙方支付托管费的，丙方有权终止本协议。如甲方和/或乙方未按时向丙方支付托管费用，丙方有权从托管账户或甲方、 乙方在丙方的其它结算账户中扣收该费用。四、 违反协议其他任何条款均构成违约，由违约方承担违约责任；如各方均有违约行为，根据实际情况，由各方分别承担各自应负的违约责任。 第五条 其他约定一、与本协议有关的指令文书中所使用的印鉴应与预留印鉴保持一致。二、与本协议有关的委托付款通知书、协议终止通知书指令文书应采用当面或专人递送方式。三、补充条款： 第六条 争议解决与本协议有关的任何争议，各方应协商解决；协商不成的，按下述第 种方式解决：1、提交 （仲裁委员会全称）依其仲裁规则仲裁

13、解决。2、由丙方所在地人民法院管辖。第七条 协议的效力一、本协议自甲、乙、丙三方有权签字人签字并加盖公章(如为自然人仅须签字)之日起生效。二、协议三方可约定其他条款作为本协议的附件，附件须经三方签字和/或盖章。三、与本协议有关的通知书、授权指令等相关文件以本协议附件1-附件8规定的格式和内容执行，是本协议的有效组成部分，与本协议具有同等法律效力。 第八条 附则本协议一式四份，甲方、乙方和丙方客户部门、经办网点各执一份，具有同等法律效力。甲方（签章）：有权签字人（签字）：日期： 年 月 日乙方（签章）：有权签字人（签字）：日期： 年 月 日丙方（签章）：有权签字人（签字）： 日期： 年 月 日附

14、件1：托管指令授权书 （编号： ）x银行 分（支）行： 兹就贵行与我司于 年 月 日签署的编号为 的交易资金托管协议（以下简称“托管协议”）出具本授权书。我司特此授权下列人员于协议有效期内，代表我司签发托管协议项下的委托付款通知书、协议终止通知书等指令文书。受权签发人： 受权签发人签字或个人印章样式： 预留有效业务章名称及样式： 授权单位（签章）： 日期： 年 月 日 本通知书甲乙双方各一式三份，指令出具方和经办行客户部门、经办网点各留存一份。附件2：资金到账通知书 （编号： ） （乙方）：兹于 年 月 日甲方的全额/第 笔托管资金已由我方托管。我方已将甲方存入的交易资金人民币 元（小写： 元

15、）转入我行交易资金托管专用账户。特此通知。 x银行 分（支）行 客户部门负责人（签章）： 客户部门经办人（签章）： 运营主管（签章）： 经办柜员（签章）： 日期： 年 月 日 本通知书一式三份，经办行经办网点、客户部门各留存一份，另一份由客户部门交乙方。 附件3: 委托付款通知书 （编号： ）x银行 分（支）行：依据协议编号为 的交易资金托管协议约定，现授权贵行对托管资金进行划转：（一）资金从交易资金托管专用账户转入签约账户甲方签约账户户名： 甲方签约账户账号： 甲方划转金额：人民币 元（大写）（二）资金从签约账户转入乙方指定账户交易资金托管协议编号：转入乙方指定账户户名：转入乙方指定账号：转

16、入乙方指定账户开户行：划转金额：人民币 元（大写） 甲方和乙方对由此而产生的一切法律后果负责，与贵行无关。 甲方(签章)： ，乙方(签章)： 日期： 年 月 日 （以上内容由客户填） （以下内容由银行填） （经办）网点： 根据以上相关内容，请贵部对协议编号为 的托管资金进行划转：（一）资金从交易资金托管专用账户转入签约账户转入账户户名： ，签约帐户账号 （二）资金从签约账户转入乙方指定账户划转对手方账户户名： ，账号 x银行 分（支）行 客户部门负责人(签章): 运营主管（签章）： 客户部门经办人(签章)： 经办柜员(签章) ： 日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 有权审批人： ，日期：

17、年 月 日 本通知书一式二份，经办行客户部门和经办网点各留存一份。附件4： 违约通知书 （编号： ） （甲方）、 （乙方）： 兹通知，由于甲方（买方）/ 乙方（卖方）违反了编号为 的交易资金托管协议中约定的 条款内容。请按协议约定及时采取相应措施。 x银行 分（支）行 日期： 年 月 日本通知书一式四份，经办行客户部门、经办网点、甲方、乙方各留存一份。附件5： 协议履行通知书 （编号： ）x银行 分(支)行： 根据贵行编号为 的违约通知书，我方现决定继续履行此交易资金托管协议，特此通知。 甲方（签章）： 法定代表人或授权代理人： 日期： 年 月 日 乙方（签章）： 法定代表人或授权代理人： 日

18、期： 年 月 日 本通知书一式二份，由经办行客户部门和经办网点各存一份。附件6： 协议终止通知书 （编号： ）（适于委托人向托管人发出）x银行 分（支）行：根据编号为 的违约通知书/或由于 原因，我方决定终止履行交易资金托管协议： 交易资金托管专用账户内相应托管资金按照如下方式处理： 。 特此通知。 甲方（签章）： 法定代表人或授权代理人： 签署日期： 年 月 日乙方（签章）： 法定代表人或授权代理人： 签署日期： 年 月 日本通知书一式四份，分由甲方、乙方、经办行客户部门和经办网点各留存一份。协议终止通知书 （编号： ）（适于托管人向委托人发出） （甲方）、 （乙方）：根据编号为 的违约通知书/或由于 原因，我方决定终止履行交易资金托管协议： 交易资金托管专用账户内相应托管资金按照如下方式处理： 。 特此通知。丙方： x银行 分（支）行客户部门负责人（签章）： 客户部门经办人（签章）： 运营主管（签章）： 经办柜员（签章）： 日期： 年 月 日本通知书一式四份，分由甲方、乙方、经办行客户部门和经办网点各留存一份。