产业引导股权投资基金管理公司风险控制委员会议事规则模版.docx

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1、zz产业引导股权投资基金管理公司风险控制委员会议事规则第一章总则第一条为完善zz产业引导股权投资基金管理有限责任公司（以下筒称“公司”）治理结构，明确公司总部风险控制委员会（以下筒称“风控委”）的工作职责与工作流程，根据公司法、公司章程相关规定，特制定本规则。第二条风控委是公司董事会下设的专门委员会，对董事会负责。风控委主要负责指导公司总部审计监察与风险控制部（以下筒称“风控部”）制定和完善针对公司及公司下属基金管理机构（以下筒称“下属机构”）实行集中统一风险管控涉及的相关制度、流程、规范；对公司及下属机构负责管理的基金所实施的投资项目之投资方案（以下筒称“项目投资方案”）进行风险审查；对公司

2、及下属机构可能存在的风险隐患和已经出现的风险苗头提出相应的解决方案。第二章人员组成及办事机构第三条风控委由3名常任委员和若干名临时委员俎成。公司董事长、总经理、风险控制负责人为常任委员，临时委员从公司外聘专家库中临时挑选的专家担任。风控委设主席1名，由公司董事长兼任。第四条风控委委员由董事会聘任，任期与公司董事任期一致。任期届满，连聘可以连任。第五条经风控委主席（以下筒称“主席”）同意，公司有关业务部门可参与风控委的相关工作。第六条风控部是风控委的办事机构，负责风控委的各项曰常工作。前述日常工作主要包括：（一）拟订风控委工作计划；（二）筹备风控委会议；（三）做好风控委会议记录；（四）保管风控委

3、档案资料；（五）起草风控委决议或风控委对项目投资方案的审查意见、完成决议或审查意见的审定和签署工作；（六）联系风控委委员，提出参会临时委员的建议人选报主席批准；（七）风控委的其他日常工作。第七条风控委的会议文件资料及其他档案资料由风控部统一保管。风控委的会议信息、所审议项目的相关信息、风控委审查意见等涉密信息应严格保密，除按有关规定上报zz或接受zz或上级机关依法进行的检查外，未主席批准，任何人均不得擅自对外披露。第八条风控委用于项目调研、编制风险评估报告和组织专家（包括临时委员）进行分析评估的经费，由风控部编制预算，董事会审定，公司财务专项列支。第三章议事范围第九条风控委的议事范围主要包括：

4、（一）审议公司风险控制策略、公司风险控制管理制度及内部风险控制流程。（二）负责对旗下机构执行公司风险控制制度的情况进行监督和评价，出具评价意见、提出完善公司风控制度的建议报董事会。（三）对公司及下属机构的每一个投资项目之投资方案进行审查并形成风控委审查意见。（四）董事会授权的其他事项。第四章会议组织第十条风控委会议由主席召集和主持，主席因故不能召集和主持时，可临时指定1名常任委员召集和主持，主席未能指定时，由总经理临时指定1名常任委员召集和主持。第十一条风控委会议一般应以现场会议方式召开。必要时，经召集人批准，也可以通过电话、传真、邮件等非现场方式召开。以非现场方式召开的，参会委员应当及时签署

5、审查意见并通过亲自送迖、委托专人送达、特快专递等有效送达方式送迖公司。第十二条风控委审议本规则第九条第（三）项以外的事项时，由风控委全体常任委员出席，非经主席事先批准，原则上不邀请临时委员出席。会议决议经全体参会常任委员总数的2/3以上（含2/3)通过方可生效。第十三条风控委审议本规则第九条第（三）项规定的事项（以下筒称“项目投资方案”)，每次会议的参会委员人数应当且只能为5名。除常任委员外，临时委员由风控部根据项目投资方案提出建议名单报主席批准。如常任委员不能全部出席，还须相应增加临时委员人数。第十四条风控委审议项目投资方案，其表决规则如下:（一）表决事项：参会委员是否同意将提请审议的项目投

6、资方案（以下简称“项目方案”）提交下属机构之投资决策委员会等有权决策机构（以下筒称“有权决策机构”）审议。（二）表决方式：原则上应采用书面记名表决。经主席批准也可采用其他表决方式。（三）表决意见：仅包括“同意”和“不同意”两种表决意见，不设“弃权”、“再议”或其他类型的表决意见。表决“不同意”意见的委员，应当书面说明其不同意的理由，且该等书面理由应当作为风控委审查意见的附件。（四）独立意见：无论表决“同意”或“不同意”，参会委员均有权就项目方案另行书面发表独立意见，且该等独立意见应当作为风控委审查意见的附件。（五）表决机制：如4名以上（含4名）委员表决“不同意”，则项目方案不能提交有权决策机构

7、审议；其他情况下，项目方案均应提交有权决策机构审议。第十五条风控委审议项目投资方案时，相关风控委委员应当执行如下回避规则：（一）针对某一项目方案，如某风控委委员兼任该项目方案之风控专员，则该委员不能再以风控委委员身份参与该项目方案的审查。（二）针对同一项目方案，参与审议的常任风控委委员和该项目方案之有权决策机构之投决会委员身份重合的人数不得超过2名（不含2名）。如超过2名（不含2名），则超过的常任委员不能参与该项目方案的审查。（三）任何风控委委员（包括临时委员）如与拟审议的项目方案存在可能影响其客观公正立场的特殊关系，则该委员应当主动事先声明并主动拒绝参与该项目方案的审查。第十六条有下列情况之

8、一时，风控委应当召开会议：（一）主席提议时；（二）二分之一以上常任委员提议时；（三）公司董事会做出决议或提出书面要求时。第十七条风控部与综合管理部共同负责办理风控委会议的组织筹备、会议通知等相关事务性工作，并负责做好会议记录、形成会议纪要、起草会议决议或风控委审查意见，整理、保管会议档案资料，并负责会议决议事项的督办（如需)。第十八条风控委会议议题一般通过以下方式提出和确定：（一）董事会决议、董事长签批认为需要风控委研究的事项直接列为议题内容。（二）主席认为需要提交风控委研究的事项直接列为议题内容。（三）公司风控部或其他相关部门提交的项目方案直接列为议题内容。（四）公司风控部或公司其他部门提出

9、，经主席审定的其他事项列为议题内容。第十九条经主席批准，风控委会议可邀请非委员的公司董事、监事、其他高级管理人员及公司以外的其他相关人员列席。列席人员对所参与的议题有建议权但无表决权。第二十条如有必要，经主席批准，风控委可聘请相关中介机构对所议事项提供专业咨询意见。第五章工作程序第二十一条风控委会议召开前，风控部应向主席请示风控委会议的召开方式、开会时间和会议地点以及参会委员（含临时委员）名单，并将核心会议资料一并提交主席；经主席确定召开风控委会议的，风控部应于会议召开时间一周前向参会委员发送会议通知，并将会议资料（包括但不限于项目立项报告、项目投资建议书、项目相关背景资料、项目的法律和财务尽

10、职调查报告、项目涉及的核心法律文件文本、风控专员撰写的项目风险分析报告、已投资项目的具体情况、已投资项目的退出方案草案、会议议程）一并送交参会委员审阅。当及时将项目投资方案、投资项目分析报告等相关会议文件资料送交参会委员审阅，并根据主席的安排确定会议的召开方式和召开时间。第二十二条委员收到会议资料后应当独立进行审阅，并按期参加风控委会议。第二十三条审议公司及下属机构拟投资项目之投资方案或已投资项目之退出方案的风控委会议召开时，应邀请项目团队和风控专员列席会议；项目团队应对拟投资项目或退出方案草案进行介绍并回答委员提出的问题，风控专员应就项目投资方案或退出方案发表风控意见；委员在听取项目团队介绍

11、和风控专员意见后，应依次对项目投资方案或遐出方案发表意见，并独立填写审查意见表。第二十四条风控委会议召开后，风控部应当及时收集各委员填写的审查意见表，整理风控委会议记录和会议纪要（如需），并发送给各委员审阅，经各委员确认后，风控部应当起草风控委会议决议或风控委审查意见，并完成风控委会议记录、会议纪要（如需）和会议决议或风控委审查意见的风控委纪要（如需要）的签署及传递工作。风控委原则上应在风控委会议召开后十个工作日内完成审查意见表的填写及相关会议记录、决议或审查意见的签署工作。第二十五条就风控委审议的项目投资方案，风控部还应当及时将风控委审查意见反馈给风控专员。第六章附则第二十四条本规则由公司董事会负责解释。第二十五条本规则经公司董事会审议批准后，自发布之日起生效并试行。第二十六条下属机构应当通过合法有效的制度安排，确保其投资项目之必经投资决策流程中，包含将投资项目提交风控委审核的流程。