代销非公募产品材料清单具体要求.docx

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1、机构业务总部材料清单具体要求产品发行人产品投资顾问（若有）1.1公司证照1.2公司介绍1.3公司年报1.4公司无违规说明函1.5合格投资者界定说明（*）1.6母子结构产品相关承诺（*）1.7对投资顾问资质的承诺（*）1.8产品跟投承诺（*）1.9发行人历史投资业绩2.1产品尽职调查报告2.2产品全套资料：产品合同、产品说明书、产品要素表2.3产品通过发行人内部评审的报告2.4代销产品评审立项报告2.5产品推介材料2.6产品走访调查报告（*）3.1公司无违规说明函、符合投顾条件的承诺函3.2资质证明文件3.3投资管理人工作经历证明3.4投资管理业绩证明3.5基金/产品投资业绩数据3.6公司证照、

2、介绍、年报全套材料的具体要求如下：一、 发行人材料要求1.1 公司证照具体要求：包括营业执照、组织机构代码证、机构信用证、税务登记证、特定客户资产管理业务证（若有）、私募投资基金管理人（私募产品发行人或投顾必须提供）等证书，以上需制作成pdf格式，打包成压缩包后提供。1.2 公司介绍具体要求：包含公司简介、成立时间、注册资本、组织架构、公司高级管理人员介绍、风控情况、投资管理团队介绍及管理产品情况，含管理资产规模、历史业绩等。1.3 公司最近一年年报具体要求：请提供公司最近一年年报。如公司为当年新成立，请出具最近3个月的财务报表；如公司不愿配合提供该材料，公司以正式邮件说明原因。1.4 无违规

3、说明函具体要求：请就公司基本风控运作情况，是否存在违规行为等做说明。请参照附件模板包中“附件2相关说明函”的模板填写，盖公司公章。1.5 关于合格投资者界定的说明函（*）具体要求：如推荐产品为公募基金、基金子公司专户产品、私募管理人担任投资顾问并借通道发行的私募产品，若以100万为合格投资者认定标准，则需请管理人针对该产品合格投资者的界定情况进行说明。请参照“附件2相关说明函”中相关模板填写，盖公司公章。1.6 母子结构产品相关承诺（*）具体要求：如推荐的非公募产品涉及母子结构，根据监管部门相关规定，则需请产品管理人提供穿透后不变相降低合格投资者认定资格标准，及合格投资者数量变相突破200人限

4、制的承诺说明，请参照“附件2相关说明函”中相关模板填写，盖公司公章。1.7 对投资顾问资质的承诺（*）具体要求：如推荐产品为私募管理人担任投资顾问并借通道发行的私募产品，则产品管理人需出具对投资顾问资质的承诺说明。请参照“附件2相关说明函”中相关模板填写，盖公司公章。1.8 产品跟投承诺（*）具体要求：根据光大证券代理销售私募投资基金产品操作规程，自主发行的私募产品有跟投机制，跟投方可以是私募基金管理人、或关联机构及个人。跟投方认购比例不得低于5%或500万元，且在产品终止之前不能退出。存在以下两种情况之一的，私募基金管理人可免于跟投：（1）私募基金管理人评级达到AAAA或AAAA以上或机构准

5、入评分达到80分以上的；（2）已在我司有存续产品，且产品运行正常的。1.9 发行人历史投资业绩具体要求：需提供拟推荐产品同策略的发行人历史管理产品业绩表如下，及对应提供产品业绩走势图。如管理人为通道，请投资顾问提供相关业绩。产品名称成立日期初始募集规模最新规模估值日期最新累计净值年化收益率（%）最大日回撤（%）年化波动率（%）二、 产品材料要求2.1 产品尽职调查报告具体要求：1）发行人对该产品的尽职调查报告（若有, 主要适用于固定收益信贷融资类产品）；2）代销产品引入尽职调查报告（光大证券模板，请根据附件3模板要求填写），需由产品推荐部门填写，推荐部门负责人签字后提供。2.2 产品全套资料具

6、体要求：请务必提供定稿的产品合同、产品说明书、要素表等全套资料。若产品最终稿合同与推荐请示中的合同与存在差异，或者产品要素发生变化（如：产品投资范围、投资策略、投资限制、期限、封闭期、投资经理等等要素变化），推荐部门需及时通知金融产品工作组。2.3 产品通过发行人内部评审的报告具体要求：请提供产品发行人出具的产品内部过会报告，可以会议纪要、内部决议、内部公文截屏等形式。报告的形式以发行人的内部过会留痕形式而定。2.4 代销产品评审立项报告具体要求：产品推荐部门请根据附件4模板要求填写，填写注意事项可参照附件中的批注，签字后请提供扫描件。2.5 产品推介材料具体要求：产品推荐部门提供该产品配套的

7、产品推介材料，材料形式不限。经公司金融产品委员会审议后，该推介材料作为产品宣传材料下发至营业部，推介部门不得随意更改材料内容。2.6 产品走访调查报告（*）具体要求：符合以下条件之一的，需提供产品走访调查报告：l 产品推荐部门进行走访1) 拟代销产品规模超过2亿元，且产品评级为高风险产品；2) 拟代销产品规模超过3亿元，且产品评级为中级或中高级风险产品；3) 拟代销产品规模超过5亿元，且产品评级为中低级；l PB营业部走访1) 私募自主发行产品：分支机构向公司推荐代销私募基金产品的，需由PB营业部完成对私募基金管理人的现场实地走访工作，填写走访报告，PB营业部走访人员及负责人签字后，提交机构业

8、务总部私募业务部。产品推荐部门请根据附件5模板要求填写，填写注意事项可参照附件中的批注，签字后请提供扫描件。三、 投资顾问（若有）材料要求根据证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第2号，对于聘请私募基金管理人担任私募基金投资顾问，需遵照2号文要求提供相关材料。233.1 公司无违规说明函、符合投顾条件的承诺函具体要求：投资顾问无违规说明函，请参照附件2相关说明函内容。符合投资顾问条件的承诺函，请参照如下格式出具。均需盖公司公章。1承诺在协会登记满一年，已成为协会会员，经营期间无重大违法违规记录；2）承诺具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3名，且最近三年无不

9、良从业记录；3）承诺函应当加盖公司公章，3名投资管理人员本人签字。3.2 资质证明文件具体要求：1）协会官网公示的私募证券投资基金管理人公示信息截图；2）协会会员证书或协会官网公示的观察会员名单截图；3）全国企业信用信息公示系统中第三方机构违法违规记录查询结果截图；4）基金从业人员系统中3名投资管理人员不良从业记录查询结果截图，或其他可验证可核查的证明材料。3.3 投资管理人工作经历证明具体要求：包括3名投资管理人员的：1）曾任职单位出具的投资管理经历说明或离任审计报告（应包括管理的基金/产品名称、期间、职责等），或担任投资顾问期间的委托管理协议。2）基金从业资格证明文件，或海外基金从业人员曾

10、就职的基金或投资管理公司出具的工作履历证明（中英文翻译件）；3)协会要求提供的其他证明材料。3.4 投资管理业绩证明具体要求：提供以下一项即可：1）曾管理的基金/产品的托管机构或审计机构出具的，该名人员管理期间的基金/产品净值变化情况证明；2）第三方评价机构出具的该名人员管理期间的基金/产品净值变化情况证明；3）曾管理的基金/产品在该名人员管理期间的定期报告复印件，并说明自己管理的业绩区间；4）曾任职单位出具的所管理的证券、期货自营账户净值变化情况证明；5）聘任私募证券投资基金管理人担任投资顾问的机构出具的，该名人员管理产品期间的产品净值变化情况证明；6）其他基金业协会认可的可核查可验证的基金/产品投资业绩证明文件。3.5 基金/产品投资业绩数据具体要求：投资管理人员曾管理的基金/产品的投资业绩数据（EXCEL格式）。包含内容：投资管理人员，曾管理基金/产品名称，投资管理期间等。注：以表格中第一个估值日为基期，估值日可以按月度填写。如该名投资管理人员3年内连续管理多只产品，不同产品的业绩数据请分开上传。3.6 公司证照、介绍、年报具体要求：同发行人相关材料要求。5