主题公园入园凭证专项资产管理计划认购协议.doc

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1、xx主题公园入园凭证专项资产管理计划受益凭证认购协议xx主题公园入园凭证专项资产管理计划受益凭证认购协议甲方/计划管理人： xx证券股份有限公司注册地址：x联系地址：x联系电话：x传真：x联系人：x乙方/认购人： 注册地址： 联系地址：邮政编码：电话： 传真：联系人：鉴于：1. xx主题公园入园凭证专项资产管理计划（以下简称 “专项计划”）已经中国证券监督管理委员会 号文件批准，甲方按照该批准文件发行xx主题公园入园凭证专项资产管理计划受益凭证（下称“受益凭证”），受益凭证的基本情况详见附件一；2. 甲方愿意根据xx主题公园入园凭证专项资产管理计划计划说明书（以下简称“计划说明书”）的规定设立

2、并管理专项计划，并向乙方推广受益凭证；3. 乙方具有购买受益凭证的所有合法权利、授权及批准，其购买受益凭证的资金来源及用途合法。乙方愿意在遵守认购人声明和保证书（详见附件二）并签署风险揭示书（由计划管理人提供）的前提下，购买受益凭证。双方达成如下协议：1. 双方同意乙方从甲方认购面值为人民币壹佰元整（￥100）的xx1受益凭证 份；认购面值为人民币壹佰元整（￥100）的xx2受益凭证 份；认购面值为人民币壹佰元整（￥100）的xx3受益凭证 份；认购面值为人民币壹佰元整（￥100）的xx4受益凭证 份；认购面值为人民币壹佰元整（￥100）的xx5受益凭证 份。以上5类受益凭证的认购之间相互独立

3、，乙方不因其中某类受益凭证认购未获得满足而取消认购其他类受益凭证。2. 乙方应于20 年 月 日 : 之前将全部认购款人民币 元整（￥ ）划至甲方指定账户（以甲方银行账户收到款项为准）。如乙方未能按上述规定按时、足额将相应款项付至甲方指定账户，甲方有权解除本协议并依照本协议第5条的规定向乙方主张违约金。若因甲方无法满足乙方认购某类受益凭证的要求，但同时能满足乙方认购其他类受益凭证的要求，则甲方应将乙方已划付甲方的、超出甲方所能满足乙方认购要求的认购资金连同商业银行同期活期存款利息在推广期结束后3个工作日内退还乙方。甲方指定账户： 户名： 开户银行： 账号： 大额系统支付号：汇款用途：xx主题公

4、园入园凭证专项资产管理计划受益凭证缴款3. 甲方在收到乙方全额认购款后不超过 个工作日，按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定，将乙方根据本协议第1条和第2条的规定认购的受益凭证托管到乙方指定的深圳证券交易所证券账户中。乙方指定深圳证券交易所证券账户如下：户名： 账号：4. 本协议于双方签字盖章之日起生效，于专项计划宣告不成立之日或终止日终止。5. 任何一方如有违约行为，违约方须依法承担以下违约责任：1） 任何一方违约，应承担违约责任；2） 甲方如违反本协议第3条规定，须按违约金额0.05%的日利率向乙方支付违约金；3） 乙方如违反本协议第2条规定，须按违约金额以0.05%的日利

5、率向甲方支付违约金。6. xx4、xx5回售和赎回安排：1） 专项计划成立后第三年末和第四年末，专项计划投资者有权选择是否将所持有的xx4或者xx5的受益凭证份额全部或部分回售给深圳xx股份有限公司（以下简称“xxA”）。若投资者决定行使回售权，须在回售登记期内进行登记，登记手续完成即视为已不可撤销地行使回售权；若投资者未在回售登记期内进行登记，则视为放弃回售权和同意继续持有其所持的xx4和xx5受益凭证份额。回售登记期为专项计划成立后第三年末和第四年末对应R-15日（含）至R-13日（含）。2） 若第三年末回售登记期结束后扣除回售申报部分后的剩余xx4和xx5的本金规模均低于专项计划成立时该

6、档受益凭证初始本金规模的50%（含），或第四年末回售登记期结束后扣除第三年末回售登记期和第四年末回售登记期内累计回售申报部分后的剩余xx5的本金规模低于专项计划成立时该档受益凭证初始本金规模的50%（含），则xxA有权赎回受益凭证的所有剩余份额。若xxA决定行使赎回权，须在赎回公告期内进行公告，公告手续完成即视为已不可撤销地行使赎回权；若xxA未在赎回公告期内进行公告的，则视为放弃赎回权。赎回公告期为专项计划成立后第三年末和第四年末对应R-12日（含）至R-8日（含）。3） 关于xx4和xx5回售和赎回的具体安排，请参见计划说明书。7. 计划说明书构成本协议不可分割的一部分，与本协议具有相同的

7、法律效力。双方确认，认购协议、风险揭示书、计划说明书共同构成证券公司客户资产管理业务试行办法规定的资产管理合同。8. 对本协议有争议时，双方应本着互利互让的原则，通过友好协商解决；必要时可提交中国国际经济贸易仲裁委员会华南分会按照其届时有效的仲裁规则仲裁。9. 本协议经甲乙双方法定代表人或授权代表签字或盖章并加盖双方公章之日起生效，本协议一式肆份，双方各执贰份，具有同等的法律效力。（以下无正文）（本页无正文，为xx主题公园入园凭证专项资产管理计划受益凭证认购协议签字页）甲方（盖章）：xx证券股份有限公司 法定（或授权）代表人（签章）：签约日期： 年 月 日10（本页无正文，为xx主题公园入园凭

8、证专项资产管理计划受益凭证认购协议签字页）乙方（签名或盖章）：法定（或授权）代表人（签章）：签约日期： 年 月 日附件一 ：xx主题公园入园凭证专项资产管理计划受益凭证基本情况一、受益凭证名称：xx主题公园入园凭证专项资产管理计划受益凭证。二、受益凭证类型：专项计划受益凭证分为优先级受益凭证和次级受益凭证，其中优先级受益凭证包括xx1、xx2、xx3、xx4和xx5等共5档产品。三、目标发售规模：优先级受益凭证目标募集总规模为人民币20亿元（RMB：2,00,000,000），其中：xx1、xx2、xx3、xx4和xx5优先级受益凭证目标募集规模分别为人民币3.5亿元（RMB：350,000,

9、000）、3.7亿元（RMB：370,000,000）、4.0亿元（RMB：400,000,000）、4.3亿元（RMB：430,000,000）和4.5亿元（RMB：450,000,000）。次级受益凭证目标募集规模为人民币1亿元(RMB：100,000,000)，由xxA全额认购。四、专项计划推广对象：中华人民共和国境内具备适当的金融投资经验和风险承受能力，具有完全民事行为能力的合格机构投资者（法律、法规和有关规定禁止参与者除外）。五、优先级受益凭证预期期限：xx1预期期限为12个月，自 年 月 日开始计算投资收益， 年 月 日到期；xx2预期期限为24个月，自 年 月 日开始计算投资收益

10、， 年 月 日到期；xx3预期期限为36个月，自 年 月 日开始计算投资收益， 年 月 日到期；xx4预期期限为48个月，自 年 月 日开始计算投资收益， 年 月 日到期；xx5预期期限为60个月，自 年 月 日开始计算投资收益， 年 月 日到期。其中，xx4可在专项计划存续满3年后、xx5可在专项计划存续满3年或满4年后，按照约定程序回售给xxA，xxA也可以在xx4和xx5回售量均达到该档受益凭证发行量50%以上（含）时按约定程序选择赎回全部xx4和xx5。六、优先级受益凭证预期年收益率：xx1 ；xx2 ；xx3 ；xx4 ；xx5 。七、优先级受益凭证收益支付：xx1的收益和本金于专项

11、计划生效满12个月一次性支付；xx2于专项计划生效满12个月支付首年收益，于xx2预期到期日支付次年收益和本金；xx3于专项计划生效满12个月支付首年收益，于专项计划生效满24个月支付次年收益，于xx3预期到期日支付第三年收益和本金；xx4于专项计划生效满12个月支付首年收益，于专项计划生效满24个月支付次年收益，于专项计划生效满36个月支付第三年收益，于xx4预期到期日支付第四年收益和本金；xx5于专项计划生效满12个月支付首年收益，于专项计划生效满24个月支付次年收益，于专项计划生效满36个月支付第三年收益，于专项计划生效满48个月支付第四年收益，于xx5预期到期日支付第五年收益和本金。八

12、、xx4、xx5回售和赎回安排：专项计划成立后第三年末和第四年末，专项计划投资者有权选择是否将所持有的xx4或者xx5的受益凭证份额全部或部分回售给xxA。若投资者决定行使回售权，须在回售登记期内进行登记。回售登记期为专项计划成立后第三年末和第四年末对应R-15日（含）至R-13日（含）。若第三年末回售登记期结束后扣除回售申报部分后的剩余xx4和xx5的本金规模均低于专项计划成立时该档受益凭证初始本金规模的50%（含），或第四年末回售登记期结束后扣除第三年末回售登记期和第四年末回售登记期内累计回售申报部分后的剩余xx5的本金规模低于专项计划成立时该档受益凭证初始本金规模的50%（含），则xxA

13、有权赎回受益凭证的所有剩余份额。若xxA决定行使赎回权，须在赎回公告期内进行公告。赎回公告期为专项计划成立后第三年末和第四年末对应R-12日（含）至R-8日（含）。关于xx4和xx5回售和赎回的具体安排，请参见计划说明书。九、受益凭证面值：人民币100元。十、受益凭证发售价格：人民币100元/每百元面值。十一、担保人：xx集团公司。十二、信用级别：联合信用评级有限公司综合专项计划的基础资产情况、交易结构安排、担保安排等因素，评估了有关风险，给予优先级受益凭证xx1、xx2、xx3、xx4和xx5均为AAA级评级。次级受益凭证未进行评级。十三、登记安排：专项计划成立后，计划管理人将向中国证券登记

14、结算有限责任公司深圳分公司申请受益凭证登记。十四、流动性安排：专项计划成立后，计划管理人将向深圳证券交易所申请通过其综合协议交易平台实现受益凭证转让。十五、认购金额：认购人认购的受益凭证面值为人民币壹佰万元的整数倍且不少于人民币壹佰万元。十六、缴款截止日： 年 月 日。十七、专项计划成立日： 年 月 日（开始计算投资收益）。十八、专项计划预期到期日：xx1预期到期日为 年 月 日，xx2预期到期日为 年 月 日，xx3预期到期日为 年 月 日，xx4预期到期日为 年 月 日，xx5预期到期日为 年 月 日。十九、兑付方式：通过中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理。二十、税务提示：根据国家

15、有关税收法律、法规的规定，投资者投资受益凭证所应缴纳的税款由投资者承担。附件二：认购人声明和保证书作为xx主题公园入园凭证专项资产管理计划受益凭证的投资者，本认购人作出如下声明和保证：1.本认购人是中国法律允许，能够进行受益凭证买卖的机构投资者；本认购人系以真实身份认购受益凭证，用来购买受益凭证的资金来源及用途合法。2.本认购人已采取为购买xx主题公园入园凭证专项资产管理计划受益凭证及履行认购协议项下各项义务所必需的各项行为，包括内部批准等。3.本认购人承诺，在xx主题公园入园凭证专项资产管理计划终止以前，本认购人不得要求分割xx主题公园入园凭证专项资产管理计划的资产，或者要求专项计划提前赎回受益凭证，且在其他受益凭证持有人转让受益凭证时不得主张优先购买权。4.本认购人已经完整阅读和准确理解风险揭示书的全部内容，并知悉风险揭示书揭示的各项风险。本认购人上述所有声明和保证真实有效，并且我们理解xx主题公园入园凭证专项资产管理计划之计划管理人系基于以上声明和保证才同意本认购人购买xx主题公园入园凭证专项资产管理计划受益凭证。认购人：（盖章）法定代表人或授权代表（签字/盖章）时间： 年 月 日