企业IPO法律尽职调查清单模版.docx
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1、法律尽职调查清单关于xx集团有限公司首次公开发行股票并上市(IPO)项目之法律尽职调查清单致:xx集团有限公司根据与公司相关人员初步会谈沟通的情况,我们了解到,贵公司拟首次公开发行股票并上市。为此,我们需要对贵公司及其所有的关联企业的整体法律状况进行初步了解,以便为公司提供进一步的法律咨询。现出具本尽职调查清单,请公司协助提供本清单列示的文件资料或相关书面说明。特别说明:1. 在回复本调查清单时,请尽可能提供原始文件或加盖公章(骑缝章)注明“与原件一致”的复印件;系直接回答本调查清单所提问题,请就每项回答清楚标明其所回答的序号,并在回复文件上加盖公章;如不涉及该项问题,请说明无该等情况;2.
2、在回复本调查清单时,针对不同调查内容提供的文件可能为同一份文件,遇此情况,不必重复提供;3. 如有本调查清单未涉及的其他情况及文件,而公司认为该等情况及文件对贵公司本次事宜有重要影响,请贵公司及时提供有关说明及文件;4. 本调查清单为本所针对公司本次引进投资进行的初步调查,本所律师将根据对以下文件的审查情况开展进一步的工作,并继续以书面形式提请公司补充相关材料及书面说明;5. 本调查清单中“公司”一词的用语包括贵公司及其所有控股子公司、分支机构。一、 公司的基本情况1. 关于公司概况的书面说明(说明内容包括但不限于公司概况、主管部门、主要业务范围、未来业务发展规划、分支机构、控股子公司、关联企
3、业、员工、最近三年财务指标等情况)(关联企业的认定标准参考7.2);2. 公司最新通过年检的营业执照正、副本及公司章程;3. 公司现行有效的各类生产、经营许可证等各类资质证书;4. 公司最新组织结构图;5公司参股子公司及其关联企业最近三年财务报告、审计报告或财务报表;6. 公司市场占比份额,主要竞争对手分析简报。7. 公司的关联方情况,包括: 7.1 下述关联自然人的基本信息,包括但不限于姓名、身份证件、个人基本简历、亲属关系、任职情况等: 7.1.1 直接或间接持有公司5以上股份的自然人; 7.1.2 公司董事、监事和高级管理人员; 7.1.3 下文7.2.1所列关联法人的董事、监事和高级管
4、理人员; 7.1.4 本条7.1.1和7.1.2所述人士的关系密切的家庭成员; 7.1.5 可能导致公司利益对其倾斜的自然人,包括持有对公司具有重要影响的控股子 公司10%以上股份的自然人等。 7.2 下述关联企业最新通过年检的营业执照正、副本,公司章程以及最近三年的财务报告、审计报告或财务报表: 7.2.1 直接或者间接控制公司的法人或其他组织; 7.2.2 由上述7.2.1所列主体直接或者间接控制的除公司及控股子公司以外的法人或其他组织; 7.2.3 由第7.1条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的,或者由关联自然人担任董事、高级管理人员的除公司及控股子公司以外的法人或其他组织; 7.2
5、.4 持有公司5%以上股份的法人或其他组织; 7.2.5 可能导致公司利益对其倾斜的法人或其他组织,包括持有对公司具有重要影响的控股子公司10%以上股份的法人或其他组织等。7.3 具有以下情形之一的法人、其他组织或者自然人,视同公司的关联人:(一)根据与公司或者其关联人签署的协议或者作出的安排,在协议或者安排生效后,或在未来十二个月内,将具有第7.1条或者第7.2条规定的情形之一;(二)过去十二个月内,曾经具有第7.1条或者第7.2条规定的情形之一。二、 公司设立及存续的基本情况1. 公司设立至今的工商档案资料;2. 公司设立至今,历次工商变更登记后的营业执照正、副本(如有)三、 公司股东/股
6、权变动情况1. 公司历次股权变动的相关股权转让协议;2. 公司持股股东的相关情况:(1) 公司自然人股东的相关情况,包括但不限于姓名、身份证件、个人基本简历、亲属关系、任职情况等;(2) 公司法人股东最新通过年检的营业执照正、副本;(3) 公司法人股东最新通过主管部门审验的相关资质文件(若有);(4) 公司法人股东现行有效的章程。3. 股东所持公司股权是否存在质押或有查封冻结等限制权利状况,如存在,请提供:(1) 质押合同及其所担保的主合同;(2) 质押登记证明;(3) 法院或其他机关查封的法律文书以及查封清单;(4) 其它相关书面文件。4. 公司和管理层职工持股的详细情况,包括但不限于相关持
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