产业引导股权投资基金管理有限公司及所管理基金关联交易实施细则模版.docx

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1、zz产业引导股权投资基金管理有限公司及所管理基金关联交易实施细则第一章总则第一条为规范zz产业引导投资基金管理有限责任公司（以下简称“管理公司”）及所管理的所有产业引导型基金（以下筒称“基金”）关联交易行为，根据公司法以及zz产业引导股权投资基金管理有限责任公司章程（以下筒称“公司章程”）的相关规定，制定本实施细则。第二条管理公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范，应遵循以下基本原则：（一）诚实信用的原则；（二）合法合规原则；（三）不损害公司及非关联方合法权益原则；（四）有利于公司投资管理业务发展的原则。第二章关联交易和关联方第三条管理公司及所管理基金的关联交易是指以自有资金或以

2、所管理基金资产进行投资、收购、出售、转让等运作事宜涉及与关联方形成的交易事项。第四条关联方包括管理公司及所管理基金的关联法人和关联自然人。第五条具有下列情形之一的法人，为管理公司及所管理基金的关联法人：（一）持有基金份额百分之十以上的基金投资者、基金管理人、基金托管人控股的法人。“控股”是指出资额或持有股份的比例占相关主体资本总额或股本总额的百分之五十以上，或者出资额或持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对上述主体的股东会、股东大会的决议产生重大影响；（二）直接或间接控制持有基金份额百分之十以上的基金投资者、基金管理人、基金托管人的法人。“控制”是指

3、通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配相关主体；（三）由第（二）项所述企业法人直接或间接控制的除持有基金份额百分之十以上的基金投资者、基金管理人、基金托管人及其控股的企业之外的法人；（四）持有基金管理人、基金托管人百分之五以上出资的法人；（五）由基金的关联自然人直接或间接控制的，或担任董事、高级管理人员的法人；（六）基金管理人所管理的其他基金投资的企业法人或基金管理人所管理的其他基金合并持有百分之二十以上股权的企业法人；（七）根据实质重于形式的原则认定的其他与基金有特殊关系，可能造成运用基金资产的交易发生利益倾斜的法人。第六条具有下列情形之一的自然人，为基金的关联自然人：（一）持有基金份

4、额百分之十以上的基金投资者、基金管理人、基金托管人的董事和高级管理人员;（二）直接或间接控制持有基金份额百分之十以上的基金投资者、基金管理人、基金托管人的法人的董事、高级管理人员；（三）上述第（一)、（二）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满十八周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；（四）基金投资决策委员会成员及其家庭成员，包括配偶、父母及其配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满十八周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；（五）根据实质重于形式的原则认定的其他与基金有特殊关系，可能造成运用基金资产的交易发生利益倾斜的自然人。第

5、三章关联交易分级分类决策权限第七条基金公司董事会决策权限：（一）审议决定事项：基金公司与管理公司之间以普通股、优先股、可转换优先股和可转换债券等方式进行的关联交易投资事项。（二）决策程序：基金公司董事会对管理公司董事会审议通过的上述事项进行审议，经全体董事三分之二以上表决通过后方可执行。第八条管理公司董事会决策权限：（一）审议、决定事项：1.审议基金公司与管理公司之间以普通股、优先股、可转换优先股和可转换债券等方式进行的关联交易投资事项；2.审议并决定所管理基金的资产以普通股、优先股、可转换优先股和可转换债券等方式进行的，单一项目累计投资额超过基金注册资本百分之十的关联交易投资事项；3.审议并

6、决定管理公司自有资金以普通股、优先股、可转换优先股和可转换债券等方式进行的关联交易投资事项。（二）决策程序：管理公司董事会对投资决策委员会审议通过的上述事项进行审议，经全体董事三分之二以上表决通过后方可执行。第九条管理公司投资决策委员会决策权限：（一）审议、决定事项：1.审议基金公司与管理公司之间以普通股、优先股、可转换优先股和可转换债券等方式进行的关联交易投资事项；2.审议所管理基金的资产以普通股、优先股、可转换优先股和可转换债券等方式进行的，单一项目累计投资额超过基金注册资本百分之十的关联交易投资事项；3.审议管理公司自有资金以普通股、优先股、可转换优先股和可转换债券等方式进行的关联交易投

7、资事项，4.审议并决定所管理基金的资产以普通股、优先股、可转换优先股和可转换债券等方式进行的，单一项目累计投资额不超过基金注册资本百分之十的关联交易投资事项；5.审议并决定按照公司基金资产投资分级分类授权细则应由投资决策委员会决定的属于关联交易的基金闲置资金投资事项。（二）决策程序：公司投资决策委员会审议上述事项，决定事项须经全体委员三分之二以上表决通过后方可执行；审议报董事会事项须超过全体委员三分之二以上表决通过。第十条管理公司经营管理层决策权限：（一）审议、决定事项：1.按照基金资产投资分级分类授权细则应由公司经营管理层决定且属于关联交易的银行存款、政府债券、国债逆回购、货币型基金和固定收益类理财产品投资事项；2.按照基金资产投资分级分类授权细则应由公司经营管理层决定且属于关联交易的自有资金理财性投资事项。（二）决策程序：按照基金资产投资分级分类授权细则的相关规定程序执行。第四章附则第十一条本细则适用于公司对zz产业引导股权投资基金管理有限责任公司受托管理的所有基金。第十二条本细则自公司董事会决议通过后实施，由公司董事会负责解释和修改。