代销非公募产品代销产品评审立项报告.doc

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1、代销产品评审立项报告1产品名称 2编码（编码为1位英文加上6位数字，英文表示产品类别，数字前四位表示年份和月份，后两位为该类别产品编号） 3类型(编码规则：公募：M集合理财：S私募基金：H股票回购：E债券现金类业务：B信托类产品：TPE及另类投资产品：P其他：X发行人类别：公募基金基金公司子公司 私募基金 信托 保险 券商资管 银行产品类别：基金公司资产管理计划/专项资产管理计划 信托资产管理公司资产管理计划/专项资产管理计划 阳光私募自主发行的基金产品 保险 银行理财基金公司子公司资产管理计划/专项资产管理计划投资标的类别：混合 股票 债券 票据 期货其它衍生品 信贷资产 收益权 基金 资管

2、计划 信托计划标的补充说明：策略类别：主动投资 被动投资 阿尔法策略无风险套利 其它 策略补充说明： 结构类别：不分级 分级(优先级夹层劣后级)【本次拟代销其中优先级夹层劣后级，杠杆比例为 】投资顾问类别：公募基金 私募基金 资产管理公司投资顾问补充说明： 如产品设有投顾，请具体罗列投顾名称4来源渠道基金公司 外部信托公司公司内联类产品 其他：5推荐渠道营业部：_机构业务总部：_公司其他部门：_ 项目联系人信息：_ 项目联系人指产品发行方的联系人。以上请填写姓名及手机。此为必填项。推荐人信息：_ 推荐人指我司推荐部门具体联系人。以上请填写姓名及手机。此为必填项。6拟代销规模7投资方向及范围需与

3、合同中投资范围保持一致。8预期收益及结构私募基金产品无预期收益预期收益率： 9运作期限10封闭期11管理人/财务顾问如有投顾，则发行人和投顾都需列明。12受托人13托管人目前暂不接受托管人为其他券商的产品。14募集期15币种及认购起点人民币 美元 港币认购起点： 元16参与退出费率17成立日如为固定收益类产品，且产一期已成立，则需要说明产品一期成立日。18到期日19清算期20到账日21认购渠道指产品代销区域。全司代销还是限区域销售？22税收条款按合同约定填写23信息披露安排需说明产品的信息披露方式，此为重要条款。24风险控制必填项。推荐部门填表人签字：日期：部门/营业部负责人签字：日期：主管部门/分公司意见：主管部门/分公司负责人签字： 日期：机构业务总部私募业务部经办人签字： 日期：如是私募产品，需请机构业务总部私募业务部签字确认。工作组审核意见：填写人（工作组组长）： 日期：