企业债发行尽职调查访谈清单-券商.docx

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1、xx企业债项目访谈清单一、公司的外部环境1. xx市及xx区经济发展概况2. xx区产业发展现状及未来规划，政府的产业指导政策；3. xx区近几年重大的投资建设项目，未来几年拟建的项目；4. 20142016年xx市及xx区地方政府债务余额及综合财力统计表二、公司的背景、历史：5. 公司的基本情况介绍（背景、发展沿革、主要职能及定位）；6. 公司行政隶属关系、级别、主要主管部门；7. 公司股权构成情况、治理结构；8. 公司投资的决策机制，政府在其中的作用；三、公司获得的政府支持情况：9. 公司在xx市xx区社会经济发展中的地位；10. 公司承担的管委会交付的主要职能，政府部门对公司的定位；11

2、. 政府对公司的主要支持（例如，政策、税收、补贴、资产划拨、财政资金支持、国有资产收益、土地出让分成等）；12. 公司与xx区财政的关系、财政对公司进行补贴的空间和程序、财政对公司债务危机的保障程度、公司享受的税收优惠情况等；13. 公司目前整体经营状况、主营业务介绍、公司和重要子公司之间的权责划分，业务、人事和体制关系及决策机制；四、公司业务经营情况：14. 公司的业务构成情况及主要的投资项目；15. 公司子公司业务情况及主要的投资项目；16. 公司的诉讼仲裁情况。五、公司财务及融资情况：17. 公司成立以来的融资情况，近年来的融资规模；18. 公司融资的主要方式，主要合作银行的授信额度；1

3、9. 近年来公司所形成债务的规模，还本付息是由公司出面进行还是交由各子公司进行；20. 融资所获得资金的投向情况；21. 未来财务预测，尤其是计划及在建工程项目的投融资计划、公司的关联交易情况、担保和抵押等或有负债管理政策及目前或有负债情况等；22. 公司的主营业务及经营业务需要取得的资质。23. 公司主营业务收入的占比情况。24. 公司及关联方最近三年的主要投资项目。25. 14年企业债募投项目的进展情况、募集资金使用情况及还本付息情况六、公司遇到问题和未来发展战略：26. 公司经营管理中遇到的主要问题和未来经营中可能存在的困难；27. 公司未来发展规划及机遇，实施方案、进度、情况说明；七、募投项目28. 募投项目概况、实施主体情况、项目建设期、目前进度；29. 项目资金来源、项目审批情况、资金配套落实情况；30. 项目审批文件的取得情况