企业诉讼案件起诉管理流程-RCM风险控制矩阵模版.xls

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1、一一级级流流程程编编号号LAM一一级级流流程程名名称称法律事务管理二二级级流流程程编编号号LAM.02二二级级流流程程名名称称法律服务三三级级流流程程编编号号LAM.02.01三三级级流流程程名名称称诉讼案件起诉管理流程主主责责部部门门名名称称流流程程责责任任人人目目标标编编号号控控制制目目标标风风险险编编号号风风险险描描述述T01确保公司律师对案情充分了解，合理处理重大法律纠纷。R01公司律师及相关责任领导未能对案情充分了解，可能缺乏关键证据不利于处理案件，或错估案情造成不良影响。T02确保法律纠纷处理的方案得到合理批示，保证方案处理的有效性。R02法律纠纷处理的方案未得到合理批示，处理方案

2、不合理影响纠纷处理的结果。T03确保案件处理的相关文档资料及其他原始材料得到有效保管。R03案件处理的相关文档资料及其他原始资料未得到充分保管，影响日后查阅。T03确保案件处理的相关文档资料及其他原始材料得到有效保管。R03案件处理的相关文档资料及其他原始资料未得到充分保管，影响日后查阅。控控制制措措施施编编号号控控制制措措施施C01业务部门向法律部说明需诉讼的案情，包括：1、说明起诉的背景、，2、案情经过，3、争议焦点、难点；等等涉及的金额、案件的关键信息等内容，并提交相关的案件材料如合同、补充协议、往来文件、相关凭证及交涉过程的说明等予法律部法律事务员查阅。法律部经理审阅相关资料，并根据情

3、况列出相关清单要求业务部门提供或说明，并在此基础上了解案件经过，主要关注起诉事由、起诉案件发生的经过、案件相关资料是否完整，是否需要进行法律诉讼等，是否需要公司相关部门协办或建立专项小组等。C02法律部经理整理案件所需资料，包括合同，违约证据，对方资产证明等相关资料，依据案件的重要程度制定诉讼方案，包括是否需要成立专项工作组，是否需要外部法律顾问的支持等内容。C03分管领导审阅诉讼方案及相关资料附件，了解案件经过，主要关注案件是否涉及重大的法律风险，并提出审核意见，签字确认。C04总裁审核诉讼方案及相关资料附件，了解案件经过，主要关注案件是否对企业经营产生重大影响；对重大的诉讼总裁办公会进行审

4、议，并签发授权委托书，并将重大诉讼情况及时向董事会报告。如果是交易所信息披露规定中定义的重大事项，转入“重大信息披露流程”；如果不是，转至流程【07】。C05分管领导审核起诉书及相关材料，重点关注起诉书内容是否完整、准确，应诉策略是否合理，事实和理由是否充分，是否符合法律法规，对公司是否有利等内容。C06分管领导审核裁判文书，了解案件审理过程、判决结果、律师代理案件经过等情况，重点关注报告内容真实性、完整性，了解公司在处理案件过程中各部门是否积极配合，以及本案件的借鉴意义。C07总裁审核裁判文书，了解法院判决结果，案件审理经过等，并将重大案件判决结果及时向董事会报告。如果是交易所信息披露规定中定义的重大事项，转入“重大信息披露流程”；如果不是，转至流程【14】。C08法律部经理将诉讼过程中涉及的诉讼方案、起诉书、授权委托书、调解协议书、法院判决书、结案报告等文件资料进行归档备案，以备后查。缺缺陷陷编编号号缺缺陷陷描描述述