基金从业私募股权专项试题及答案金融证券投融资_金融证券-金融资料.pdf

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1、2017 年基金从业私募股权专项试题及答案 1/96 2017年基金从业私募股权专项试题与答案 一、单项选择题 第 1 题 合伙协议应列明合伙企业()事项。.终止 .解散 .合并 .清算 A.、B.、C.、D.、参考答案：C 第 2 题 并购投资的考察重点是()。.管理团队、资产质量、融资结构 .产品服务、发展战略与市场因素 2017 年基金从业私募股权专项试题及答案 2/96 .融资运用、发展战略以与风险分析 .为管理团队和产品服务部分 A.、B.、C.、D.、参考答案：D 第 3 题 基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归人其()。A.固定资

2、产 B.无形资产 C.固有财产 D.净资产 参考答案：C 第 4 题 基金份额上市交易后，有下列()情形之一的，由证券交易所终止其上市交易，并报国务院证券监督管理机构备案：A.基金合同期限届满 企业事项终止解散合并清算参考答案第题并购投资的考察重点是管理团队资产质量融资结构产品服务发展战略与市场因素融资运用发展战略以与风险分析年基金从业私募股权专项试题及答案为管理团队和产品服务部分参考答案第题产固有财产净资产参考答案第题基金份额上市交易后有下列情形之一的由证券交易所终止其上市交易并报国务院证券监督管理机构备案基金合同期限届满基金份额持有人大会决定提前终止上市交易年基金从业私募股权专项试题及答答

3、案第题违反证券投资基金法规定擅自公开或者变相公开募集基金的有以下处罚措施责令停止返还所募资金和加计的银行同期存款利息没收违法所得并处所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款对直接负责的主管人员和其他直2017 年基金从业私募股权专项试题及答案 3/96 B.基金份额持有人大会决定提前终止上市交易 C.基金合同约定的其他情形 D.基金合同没有约定的或者基金份额上市交易规则规定的终止上市交易的其他情形 参考答案：A 第 5 题 违反证券投资基金法规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，有以下处罚措施()。.责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息 .没收违法所得，并处所募资金金额百分之一以上百

4、分之五以下罚款 .对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 .直接负责的主管人员和其他直接责任人员并处 5 万元以上 50 万元以下罚款 A.、B.、C.、D.、参考答案：D 第 6 题 股权投资基金的信息披露应当包含的内容有()。企业事项终止解散合并清算参考答案第题并购投资的考察重点是管理团队资产质量融资结构产品服务发展战略与市场因素融资运用发展战略以与风险分析年基金从业私募股权专项试题及答案为管理团队和产品服务部分参考答案第题产固有财产净资产参考答案第题基金份额上市交易后有下列情形之一的由证券交易所终止其上市交易并报国务院证券监督管理机构备案基金合同期限届满基金份额持有人大会决定提前

5、终止上市交易年基金从业私募股权专项试题及答答案第题违反证券投资基金法规定擅自公开或者变相公开募集基金的有以下处罚措施责令停止返还所募资金和加计的银行同期存款利息没收违法所得并处所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款对直接负责的主管人员和其他直2017 年基金从业私募股权专项试题及答案 4/96 .基金承担的费用和业绩报酬安排 .可能存在的利益冲突 .涉与私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁 .基金的投资收益分配情况 A.、B.、C.、D.、参考答案：D 第 7 题 申请人提出的合伙企业设立申请，企业登记机关审查后不予登记的，应当()。A.给予书面答复，并说明理由 B.口头

6、告知申请人 C.给予书面答复，并口头说明理由 D.给予书面答复，申请人有需要的说明理由 参考答案：A 企业事项终止解散合并清算参考答案第题并购投资的考察重点是管理团队资产质量融资结构产品服务发展战略与市场因素融资运用发展战略以与风险分析年基金从业私募股权专项试题及答案为管理团队和产品服务部分参考答案第题产固有财产净资产参考答案第题基金份额上市交易后有下列情形之一的由证券交易所终止其上市交易并报国务院证券监督管理机构备案基金合同期限届满基金份额持有人大会决定提前终止上市交易年基金从业私募股权专项试题及答答案第题违反证券投资基金法规定擅自公开或者变相公开募集基金的有以下处罚措施责令停止返还所募资金

7、和加计的银行同期存款利息没收违法所得并处所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款对直接负责的主管人员和其他直2017 年基金从业私募股权专项试题及答案 5/96 第 8 题 适用私募投资基金募集行为管理办法的情况有()。.以非公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人 .以公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人 .以非公开方式向投资者募集资金的在中国证监会注册取得基金销售业务资格的募集机构 .以公开方式向投资者募集资金的在中国基金业协会注册取得基金销售业务资格的募集机构 A.、B.、C.、D.、参考答案：A 第 9 题 在股权自由现金流量贴现模型中，股权的内在价值等于()。A.企业未来可自由支

8、配现金流之和 B.企业当前货币资金、短期投资和长期投资之和 C.未来各年股权自由现金流量用权益资本成本贴现得到的现值之和 D.企业税后现金流之和 企业事项终止解散合并清算参考答案第题并购投资的考察重点是管理团队资产质量融资结构产品服务发展战略与市场因素融资运用发展战略以与风险分析年基金从业私募股权专项试题及答案为管理团队和产品服务部分参考答案第题产固有财产净资产参考答案第题基金份额上市交易后有下列情形之一的由证券交易所终止其上市交易并报国务院证券监督管理机构备案基金合同期限届满基金份额持有人大会决定提前终止上市交易年基金从业私募股权专项试题及答答案第题违反证券投资基金法规定擅自公开或者变相公开

9、募集基金的有以下处罚措施责令停止返还所募资金和加计的银行同期存款利息没收违法所得并处所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款对直接负责的主管人员和其他直2017 年基金从业私募股权专项试题及答案 6/96 参考答案：C 第 10 题 公司从事经营活动，必须()。.遵守法律、行政法规 .遵守社会公德、商业道德 .接受政府和社会公众的监督 .承担社会责任 A.、B.、C.、D.、参考答案：C 第11题 私募基金风险揭示书中投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款应确认()。.当事*利义务 .费用与税收 .纠纷解决方式 企业事项终止解散合并清算参考答案第题并购投资的考察重点是管理团队资产质量融资结构

10、产品服务发展战略与市场因素融资运用发展战略以与风险分析年基金从业私募股权专项试题及答案为管理团队和产品服务部分参考答案第题产固有财产净资产参考答案第题基金份额上市交易后有下列情形之一的由证券交易所终止其上市交易并报国务院证券监督管理机构备案基金合同期限届满基金份额持有人大会决定提前终止上市交易年基金从业私募股权专项试题及答答案第题违反证券投资基金法规定擅自公开或者变相公开募集基金的有以下处罚措施责令停止返还所募资金和加计的银行同期存款利息没收违法所得并处所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款对直接负责的主管人员和其他直2017 年基金从业私募股权专项试题及答案 7/96 .基金运营策略 A.

11、、B.、C.、D.、参考答案：B 第 12 题 股权投资基金行业有力地推动了()在我国的发展，为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用。A.直接融资和资本市场 B.直接融资和基金 C.间接融资和资本市场 D.间接融资和基金 参考答案：A 第 13 题 公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向()申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。A.中国证监会 企业事项终止解散合并清算参考答案第题并购投资的考察重点是管理团队资产质量融资结构产品服务发展战略与市场因素融资运用发展战略以与风险分析年基金从业私募股权专项试题及答案为

12、管理团队和产品服务部分参考答案第题产固有财产净资产参考答案第题基金份额上市交易后有下列情形之一的由证券交易所终止其上市交易并报国务院证券监督管理机构备案基金合同期限届满基金份额持有人大会决定提前终止上市交易年基金从业私募股权专项试题及答答案第题违反证券投资基金法规定擅自公开或者变相公开募集基金的有以下处罚措施责令停止返还所募资金和加计的银行同期存款利息没收违法所得并处所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款对直接负责的主管人员和其他直2017 年基金从业私募股权专项试题及答案 8/96 B.基金管理人 C.基金份额持有人 D.中国证券投资基金业协会 参考答案：B 第 14 题 募集机构不得通过

13、下列媒介渠道推介私募基金()。.公开出版资料 .公共、门户网站链接广告、博客等 .未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介 .未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通讯媒介 A.、B.、C.、D.、参考答案：A 第 15 题 基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当遵守()经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。企业事项终止解散合并清算参考答案第题并购投资的考察重点是管理团队资产质量融资结构产品服务发展战略与市场因素融资运用发展战略以与风险分析年基金从业私募股权专项试题及答案为管理团队和产品服务部分参考答案第题产固有财产净资产参考答案

14、第题基金份额上市交易后有下列情形之一的由证券交易所终止其上市交易并报国务院证券监督管理机构备案基金合同期限届满基金份额持有人大会决定提前终止上市交易年基金从业私募股权专项试题及答答案第题违反证券投资基金法规定擅自公开或者变相公开募集基金的有以下处罚措施责令停止返还所募资金和加计的银行同期存款利息没收违法所得并处所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款对直接负责的主管人员和其他直2017 年基金从业私募股权专项试题及答案 9/96 A.收支平衡 B.审慎 C.收益性 D.风险中性 参考答案：B 第 16 题 私募基金推介材料内容包括但不限于()。.中国基金业协会私募基金管理人以与私募基金诚信信息

15、 .私募基金的外包情况 .私募基金募集结算资金专用账户与其监督机构信息 .明确指出该文件不得转载或给第三方传阅 A.、B.、C.、D.、参考答案：A 企业事项终止解散合并清算参考答案第题并购投资的考察重点是管理团队资产质量融资结构产品服务发展战略与市场因素融资运用发展战略以与风险分析年基金从业私募股权专项试题及答案为管理团队和产品服务部分参考答案第题产固有财产净资产参考答案第题基金份额上市交易后有下列情形之一的由证券交易所终止其上市交易并报国务院证券监督管理机构备案基金合同期限届满基金份额持有人大会决定提前终止上市交易年基金从业私募股权专项试题及答答案第题违反证券投资基金法规定擅自公开或者变相

16、公开募集基金的有以下处罚措施责令停止返还所募资金和加计的银行同期存款利息没收违法所得并处所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款对直接负责的主管人员和其他直2017 年基金从业私募股权专项试题及答案 10/96 第 17 题 在向投资者推介基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式发行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。这属于股权投资基金募集流程中的()步骤。A.特定对象的确定 B.投资者适当性匹配 C.基金风险揭示 D.合格投资者确认 参考答案：A 第 18 题 关于合格境外有限合伙人，以下说法不正确的是()。A.英文简称是 QFLP B.是指境外机构投资者通过资格审

17、批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于境内的基金 C.QFLP在北京、上海、天津、深圳、重庆、青岛等少数城市和地区进行试点 D.中国证监会对于境外投资人的资格认定、境内管理人的资格认定、基金最低规模认定、结汇流程等进行了规定 参考答案：D 企业事项终止解散合并清算参考答案第题并购投资的考察重点是管理团队资产质量融资结构产品服务发展战略与市场因素融资运用发展战略以与风险分析年基金从业私募股权专项试题及答案为管理团队和产品服务部分参考答案第题产固有财产净资产参考答案第题基金份额上市交易后有下列情形之一的由证券交易所终止其上市交易并报国务院证券监督管理机构备案基金合同期限届满基

18、金份额持有人大会决定提前终止上市交易年基金从业私募股权专项试题及答答案第题违反证券投资基金法规定擅自公开或者变相公开募集基金的有以下处罚措施责令停止返还所募资金和加计的银行同期存款利息没收违法所得并处所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款对直接负责的主管人员和其他直2017 年基金从业私募股权专项试题及答案 11/96 第 19 题()担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准 A.商业银行 B.中央银行 C.投资银行 D.外资银行 参考答案：A 第 20 题 除特殊普通合伙企业之外，普通合伙企业由()组成，合伙人对合伙企业债务承担()。A.普通合伙人无限连带

19、责任 B.普通合伙人和有限合伙人无限连带责任 C.有限合伙人有限责任 D.有限合伙人无限连带责任 参考答案：A 第 1 题 契约型基金公司其基金合同的订立即表明了基金的成立，以下()属于与股权投资业务有关的内容。A.交易与清算交收安排 企业事项终止解散合并清算参考答案第题并购投资的考察重点是管理团队资产质量融资结构产品服务发展战略与市场因素融资运用发展战略以与风险分析年基金从业私募股权专项试题及答案为管理团队和产品服务部分参考答案第题产固有财产净资产参考答案第题基金份额上市交易后有下列情形之一的由证券交易所终止其上市交易并报国务院证券监督管理机构备案基金合同期限届满基金份额持有人大会决定提前终

20、止上市交易年基金从业私募股权专项试题及答答案第题违反证券投资基金法规定擅自公开或者变相公开募集基金的有以下处罚措施责令停止返还所募资金和加计的银行同期存款利息没收违法所得并处所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款对直接负责的主管人员和其他直2017 年基金从业私募股权专项试题及答案 12/96 B.违约责任 C.私募基金财产的估值和会计核算 D.当事人与其权利义务基金的费用与税收 参考答案：D 第 2 题 清算退出的程序是()。A.调查和清理公司财产-制订清算方案-了结公司债权、债务-分配公司剩余财产 B.制订清算方案-调查和清理公司财产-了结公司债权、债务-分配公司剩余财产 C.调查和清理

21、公司财产-了结公司债权、债务-制订清算方案-分配公司剩余财产 D.调查和清理公司财产-提交股东大会-制订清算方案-分配公司剩余财产 参考答案：A 第 3 题 监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定，对募集结算资金专用账户实施有效监督，承担保障基金募集结算资金划转安全的()责任。A.单独 B.连带 C.监督 D.重大 企业事项终止解散合并清算参考答案第题并购投资的考察重点是管理团队资产质量融资结构产品服务发展战略与市场因素融资运用发展战略以与风险分析年基金从业私募股权专项试题及答案为管理团队和产品服务部分参考答案第题产固有财产净资产参考答案第题基金份额上市交易后有下列情形之一的由证券交易所

22、终止其上市交易并报国务院证券监督管理机构备案基金合同期限届满基金份额持有人大会决定提前终止上市交易年基金从业私募股权专项试题及答答案第题违反证券投资基金法规定擅自公开或者变相公开募集基金的有以下处罚措施责令停止返还所募资金和加计的银行同期存款利息没收违法所得并处所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款对直接负责的主管人员和其他直2017 年基金从业私募股权专项试题及答案 13/96 参考答案：B 第 4 题 根据我国公司法，下列说法属于公司合并程序的是()。.合并各方签订合并协议 .编制资产负债表与财产清单 .自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人 .自作出合并决议之日起 30 日内在报纸

23、上公告 A.、B.、C.、D.、参考答案：C .月度财务报告 .季度财务报告 .年度与财务报告 .重大事项报告 A.、企业事项终止解散合并清算参考答案第题并购投资的考察重点是管理团队资产质量融资结构产品服务发展战略与市场因素融资运用发展战略以与风险分析年基金从业私募股权专项试题及答案为管理团队和产品服务部分参考答案第题产固有财产净资产参考答案第题基金份额上市交易后有下列情形之一的由证券交易所终止其上市交易并报国务院证券监督管理机构备案基金合同期限届满基金份额持有人大会决定提前终止上市交易年基金从业私募股权专项试题及答答案第题违反证券投资基金法规定擅自公开或者变相公开募集基金的有以下处罚措施责令

24、停止返还所募资金和加计的银行同期存款利息没收违法所得并处所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款对直接负责的主管人员和其他直2017 年基金从业私募股权专项试题及答案 14/96 B.、C.、D.、参考答案：B 第 6 题 符合下列条件之一的股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格，包括()。.从事私募股权投资(含创业投资)6 年与以上，且参与并成功退出至少两个项日：符合本条件的，需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务与联系方式 .担任过上市公司或实收资本不低于10 亿元

25、人民币的大中型企业高级管理人员，且从业 12 年与以上：符合本条件的，需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务与联系方式 .从事经济社会管理工作 12 年与以上的高级管理人员：符合本条件的，需提交有关组织部门出具的任职证明 .在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究 12 年与以上，并获得教授或研究员职称的：符合本条件的，需要提交相关资格证书和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务与联系方式 A.、企业事项终止解散合并清算参考答案第题并购投资的考察重点是管理团队资产质量融资结构产品服务发展战略与市场因素融资运用发展战略以与风

26、险分析年基金从业私募股权专项试题及答案为管理团队和产品服务部分参考答案第题产固有财产净资产参考答案第题基金份额上市交易后有下列情形之一的由证券交易所终止其上市交易并报国务院证券监督管理机构备案基金合同期限届满基金份额持有人大会决定提前终止上市交易年基金从业私募股权专项试题及答答案第题违反证券投资基金法规定擅自公开或者变相公开募集基金的有以下处罚措施责令停止返还所募资金和加计的银行同期存款利息没收违法所得并处所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款对直接负责的主管人员和其他直2017 年基金从业私募股权专项试题及答案 15/96 B.、C.、D.、参考答案：D 第 7 题 股权投资母基金的特点和

27、作用有()。A.分散风险;专业管理 B.投资机会;规模优势 C.富有经验;资产规模 D.以上都是 参考答案：D 第 8 题 公开募集基金的基金管理人应当履行的职责有()。.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜 .办理基金备案手续 .对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资 .按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，与时向基金份额持有人分配收益 A.、企业事项终止解散合并清算参考答案第题并购投资的考察重点是管理团队资产质量融资结构产品服务发展战略与市场因素融资运用发展战略以与风险分析年基金从业私募股权专项试题及答案为管理团队和产品服务部分参考答案第题产固有财产净资产参考答案第

28、题基金份额上市交易后有下列情形之一的由证券交易所终止其上市交易并报国务院证券监督管理机构备案基金合同期限届满基金份额持有人大会决定提前终止上市交易年基金从业私募股权专项试题及答答案第题违反证券投资基金法规定擅自公开或者变相公开募集基金的有以下处罚措施责令停止返还所募资金和加计的银行同期存款利息没收违法所得并处所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款对直接负责的主管人员和其他直2017 年基金从业私募股权专项试题及答案 16/96 B.、C.、D.、参考答案：D 第 9 题 股份有限公司的权力机构是()。A.股东大会 B.董事会 C.监事会 D.职工代表大会 参考答案：A 第10 题 股份有限公

29、司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司()。A.法定公积金 B.任意公积金 C.盈余公积金 D.资本公积金 企业事项终止解散合并清算参考答案第题并购投资的考察重点是管理团队资产质量融资结构产品服务发展战略与市场因素融资运用发展战略以与风险分析年基金从业私募股权专项试题及答案为管理团队和产品服务部分参考答案第题产固有财产净资产参考答案第题基金份额上市交易后有下列情形之一的由证券交易所终止其上市交易并报国务院证券监督管理机构备案基金合同期限届满基金份额持有人大会决定提前终止上市交易年基金从业私募股权专项试题及答答案第题违反证券投资基金法规定擅自公开或者变相公开募集基金的有以

30、下处罚措施责令停止返还所募资金和加计的银行同期存款利息没收违法所得并处所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款对直接负责的主管人员和其他直2017 年基金从业私募股权专项试题及答案 17/96 参考答案：D 第 11 题 股权投资基金可以通过被投资企业提交的经营报告了解企业业务进展情况，并密切关注企业出现()问题。.财务报表质量不佳 .管理层出现变动 .缺少预算和计划 .销售与订货出现重大变化 A.、B.、C.、D.、参考答案：D 第 12 题 召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前()日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A.7 B.20 C.

31、30 企业事项终止解散合并清算参考答案第题并购投资的考察重点是管理团队资产质量融资结构产品服务发展战略与市场因素融资运用发展战略以与风险分析年基金从业私募股权专项试题及答案为管理团队和产品服务部分参考答案第题产固有财产净资产参考答案第题基金份额上市交易后有下列情形之一的由证券交易所终止其上市交易并报国务院证券监督管理机构备案基金合同期限届满基金份额持有人大会决定提前终止上市交易年基金从业私募股权专项试题及答答案第题违反证券投资基金法规定擅自公开或者变相公开募集基金的有以下处罚措施责令停止返还所募资金和加计的银行同期存款利息没收违法所得并处所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款对直接负责的主管

32、人员和其他直2017 年基金从业私募股权专项试题及答案 18/96 D.60 参考答案：C 第 13 题 以下关于财务尽职调查的说法，不正确的是()。A.财务尽职调查重点关注标的企业过去的财务业绩情况 B.强调发现企业的流动性价值和潜在风险 C.注重对企业未来价值和成长性的合理预测 D.经常采用趋势分析和结构分析工具 参考答案：B 第 14 题 母基金发展初期，主要从事()，()是母基金的本源业务。A.初级投资;初级投资 B.一级投资;一级投资 C.一级投资;二级投资 D.初级投资;二级投资 参考答案：B 第 15 题 募集行为包括()等活动。A.推介基金、发售基金份额 企业事项终止解散合并清

33、算参考答案第题并购投资的考察重点是管理团队资产质量融资结构产品服务发展战略与市场因素融资运用发展战略以与风险分析年基金从业私募股权专项试题及答案为管理团队和产品服务部分参考答案第题产固有财产净资产参考答案第题基金份额上市交易后有下列情形之一的由证券交易所终止其上市交易并报国务院证券监督管理机构备案基金合同期限届满基金份额持有人大会决定提前终止上市交易年基金从业私募股权专项试题及答答案第题违反证券投资基金法规定擅自公开或者变相公开募集基金的有以下处罚措施责令停止返还所募资金和加计的银行同期存款利息没收违法所得并处所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款对直接负责的主管人员和其他直2017 年基金

34、从业私募股权专项试题及答案 19/96 B.办理投资者认/申购(认缴)C.份额登记、赎回(退出)D.以上都对 参考答案：D 参考解析：募集行为包括推介基金、发售基金份额、办理投资者认/申购(认缴)、份额登记、赎回(退出)等活动。第16 题 代表基金份额()以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额()以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。A.5%;10%B.10%;10%C.15%：5%D.20%：l5%参考答案：B 第 17 题 在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人

35、登记的机构，在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以从事企业事项终止解散合并清算参考答案第题并购投资的考察重点是管理团队资产质量融资结构产品服务发展战略与市场因素融资运用发展战略以与风险分析年基金从业私募股权专项试题及答案为管理团队和产品服务部分参考答案第题产固有财产净资产参考答案第题基金份额上市交易后有下列情形之一的由证券交易所终止其上市交易并报国务院证券监督管理机构备案基金合同期限届满基金份额持有人大会决定提前终止上市交易年基金从业私募股权专项试题及答答案第题违反证券投资基金法规定擅自公开或者变相公开募集基金的有以下处罚措施责令停止返还所募资金和加计的

36、银行同期存款利息没收违法所得并处所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款对直接负责的主管人员和其他直2017 年基金从业私募股权专项试题及答案 20/96 股权投资基金的募集活动，其他任何机构和个人不得从事股权投资基金的募集活动，募集行为包含()等活动。.推介基金 .发售基金份额(权益).办理基金份额(权益)认缴 .退出 A.、B.、C.、D.、参考答案：D 第 18 题 基金业协会应当与时注销基金管理人登记的情况有()。.依法解散 .被依法撤销 .被依法宣告破产 .基金管理人信息变更 企业事项终止解散合并清算参考答案第题并购投资的考察重点是管理团队资产质量融资结构产品服务发展战略与市场因素融

37、资运用发展战略以与风险分析年基金从业私募股权专项试题及答案为管理团队和产品服务部分参考答案第题产固有财产净资产参考答案第题基金份额上市交易后有下列情形之一的由证券交易所终止其上市交易并报国务院证券监督管理机构备案基金合同期限届满基金份额持有人大会决定提前终止上市交易年基金从业私募股权专项试题及答答案第题违反证券投资基金法规定擅自公开或者变相公开募集基金的有以下处罚措施责令停止返还所募资金和加计的银行同期存款利息没收违法所得并处所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款对直接负责的主管人员和其他直2017 年基金从业私募股权专项试题及答案 21/96 A.、B.、C.、D.、参考答案：A 第 19

38、 题 法律意见书报送后，私募基金管理人()其提交的私募登记申请材料。A.可以部分修改 B.不得修改 C.可以全部修改 D.以上都不正确 参考答案：B 第 20 题 普通合伙企业的合伙人()，经其他合伙人一致同意，可以决议将其除名。A.执行合伙事务时有不正当行为 B.因过失给合伙企业造成损失 C.认缴出资只实缴一部分的 企业事项终止解散合并清算参考答案第题并购投资的考察重点是管理团队资产质量融资结构产品服务发展战略与市场因素融资运用发展战略以与风险分析年基金从业私募股权专项试题及答案为管理团队和产品服务部分参考答案第题产固有财产净资产参考答案第题基金份额上市交易后有下列情形之一的由证券交易所终止

39、其上市交易并报国务院证券监督管理机构备案基金合同期限届满基金份额持有人大会决定提前终止上市交易年基金从业私募股权专项试题及答答案第题违反证券投资基金法规定擅自公开或者变相公开募集基金的有以下处罚措施责令停止返还所募资金和加计的银行同期存款利息没收违法所得并处所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款对直接负责的主管人员和其他直2017 年基金从业私募股权专项试题及答案 22/96 D.合伙人难以联系的 参考答案：A 一、单项选择题 第 1 题 下列选项中，可以自行募集设立的私募基金的是()。A.在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构 B.在中国证监会注册取得基金销售业务资格的机构 C.已成

40、为中国基金业协会会员的机构 D.已办理备案手续并取得基金销售资格的基金销售机构与其从业人员 参考答案：A 第 2 题 信息披露义务人，是指()。.股权投资基金管理人 .股权投资基金托管人 .法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具体信息披露义务的法人 .法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具体信息披露义务的其他组织 A.、企业事项终止解散合并清算参考答案第题并购投资的考察重点是管理团队资产质量融资结构产品服务发展战略与市场因素融资运用发展战略以与风险分析年基金从业私募股权专项试题及答案为管理团队和产品服务部分参考答案第题产固有财产净资产参考答案第题基金份额

41、上市交易后有下列情形之一的由证券交易所终止其上市交易并报国务院证券监督管理机构备案基金合同期限届满基金份额持有人大会决定提前终止上市交易年基金从业私募股权专项试题及答答案第题违反证券投资基金法规定擅自公开或者变相公开募集基金的有以下处罚措施责令停止返还所募资金和加计的银行同期存款利息没收违法所得并处所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款对直接负责的主管人员和其他直2017 年基金从业私募股权专项试题及答案 23/96 B.、C.、D.、参考答案：D 第 3 题 基金费用一般为负现金流，因此()。A.GIRR B.GIRR=NIRR C.GIRRNIRR D.GIRR和 NIRR没有关系 参考

42、答案：C 第 4 题 根据我国公司法，上市公司担保金额超过公司资产总额()的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。A.5%B.10%C.20%D.30%企业事项终止解散合并清算参考答案第题并购投资的考察重点是管理团队资产质量融资结构产品服务发展战略与市场因素融资运用发展战略以与风险分析年基金从业私募股权专项试题及答案为管理团队和产品服务部分参考答案第题产固有财产净资产参考答案第题基金份额上市交易后有下列情形之一的由证券交易所终止其上市交易并报国务院证券监督管理机构备案基金合同期限届满基金份额持有人大会决定提前终止上市交易年基金从业私募股权专项试题及答答案第

43、题违反证券投资基金法规定擅自公开或者变相公开募集基金的有以下处罚措施责令停止返还所募资金和加计的银行同期存款利息没收违法所得并处所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款对直接负责的主管人员和其他直2017 年基金从业私募股权专项试题及答案 24/96 参考答案：D 第 5 题 对于契约型基金公司来说，以下()属于与股权投资业务有关的内容。A.基金的收益分配 B.风险揭示 C.基金合同的效力、变更、解除与终止 D.私募基金份额持有人大会与日常机构 参考答案：A 第 6 题 股权转让的障碍主要是()。.企业内部约束 .优先购买权 .普通股东 .其他市场环境 A.、B.、C.、D.、企业事项终止解散

44、合并清算参考答案第题并购投资的考察重点是管理团队资产质量融资结构产品服务发展战略与市场因素融资运用发展战略以与风险分析年基金从业私募股权专项试题及答案为管理团队和产品服务部分参考答案第题产固有财产净资产参考答案第题基金份额上市交易后有下列情形之一的由证券交易所终止其上市交易并报国务院证券监督管理机构备案基金合同期限届满基金份额持有人大会决定提前终止上市交易年基金从业私募股权专项试题及答答案第题违反证券投资基金法规定擅自公开或者变相公开募集基金的有以下处罚措施责令停止返还所募资金和加计的银行同期存款利息没收违法所得并处所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款对直接负责的主管人员和其他直2017

45、年基金从业私募股权专项试题及答案 25/96 参考答案：C 第 7 题 随着我国新三板市场的兴起和相关交易制度的日趋完善，()成为股权投资基金的重要退出方式。A.清算退出 B.股权转让退出 C.IPO D.新三板挂牌退出 参考答案：C 第 8 题 设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列()条件，并经国务院证券监督管理机构批准。.有符合证券投资基金法和公司法规定的章程 .注册资本不低于 1 亿元人民币，且必须为实缴货币资本 .主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录 .取得基金从业资格的人员达到

46、法定人数 A.、B.、企业事项终止解散合并清算参考答案第题并购投资的考察重点是管理团队资产质量融资结构产品服务发展战略与市场因素融资运用发展战略以与风险分析年基金从业私募股权专项试题及答案为管理团队和产品服务部分参考答案第题产固有财产净资产参考答案第题基金份额上市交易后有下列情形之一的由证券交易所终止其上市交易并报国务院证券监督管理机构备案基金合同期限届满基金份额持有人大会决定提前终止上市交易年基金从业私募股权专项试题及答答案第题违反证券投资基金法规定擅自公开或者变相公开募集基金的有以下处罚措施责令停止返还所募资金和加计的银行同期存款利息没收违法所得并处所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款

47、对直接负责的主管人员和其他直2017 年基金从业私募股权专项试题及答案 26/96 C.、D.、参考答案：D 第9 题 2014 年8 月21 日，中国证监会颁布的 私募投资基金监督管理暂行办法，明确中国证券投资基金业协会对股权投资()。.开展行业自律 .协调行业关系 .提供行业服务 .促进行业发展 A.、B.、C.、D.、参考答案：D 第 10 题 下列说法正确的有()。.私募投资基金募集机构在一年之内两次被采取谈话提醒等纪律处分的，中国基金业协会可将其加入黑名单 企业事项终止解散合并清算参考答案第题并购投资的考察重点是管理团队资产质量融资结构产品服务发展战略与市场因素融资运用发展战略以与风

48、险分析年基金从业私募股权专项试题及答案为管理团队和产品服务部分参考答案第题产固有财产净资产参考答案第题基金份额上市交易后有下列情形之一的由证券交易所终止其上市交易并报国务院证券监督管理机构备案基金合同期限届满基金份额持有人大会决定提前终止上市交易年基金从业私募股权专项试题及答答案第题违反证券投资基金法规定擅自公开或者变相公开募集基金的有以下处罚措施责令停止返还所募资金和加计的银行同期存款利息没收违法所得并处所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款对直接负责的主管人员和其他直2017 年基金从业私募股权专项试题及答案 27/96 .私募投资基金募集机构在两年之内多次被采取谈话提醒等纪律处分的，中

49、国基金业协会可对其进行公开谴责 .私募投资基金募集机构在两年之内两次被加入黑名单的，可以采取撤销管理人登记等纪律处分 .私募投资基金募集机构在一年之内两次被加入黑名单的，可以采取撤销管理人登记等纪律处分 A.、B.、C.、D.、参考答案：C 第 11 题 基金管理人、基金托管人依照()的约定，履行受托职责。A.公司法和证券法 B.证券投资基金法和基金合同 C.证券法和基金合同 D.基金合同和基金托管协议 参考答案：B 企业事项终止解散合并清算参考答案第题并购投资的考察重点是管理团队资产质量融资结构产品服务发展战略与市场因素融资运用发展战略以与风险分析年基金从业私募股权专项试题及答案为管理团队和

50、产品服务部分参考答案第题产固有财产净资产参考答案第题基金份额上市交易后有下列情形之一的由证券交易所终止其上市交易并报国务院证券监督管理机构备案基金合同期限届满基金份额持有人大会决定提前终止上市交易年基金从业私募股权专项试题及答答案第题违反证券投资基金法规定擅自公开或者变相公开募集基金的有以下处罚措施责令停止返还所募资金和加计的银行同期存款利息没收违法所得并处所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款对直接负责的主管人员和其他直2017 年基金从业私募股权专项试题及答案 28/96 第 12 题 合伙协议应对合伙企业的记账、会计年度、审计、年度报告、()等事项作出约定。A.查阅会计账簿的时间 B.