员工期权授予协议书范本金融证券期货_金融证券-期货.pdf

《员工期权授予协议书范本金融证券期货_金融证券-期货.pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《员工期权授予协议书范本金融证券期货_金融证券-期货.pdf（8页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、员工期权授予协议书范本 员工期权授予协议(声明：罗爷提供标准合同文本及具体条款，不是最终法律文本，仅供参考，罗爷不建议直接使用，建议根据实际情况，在法律专业人士指导下进行修改后再使用，罗爷就该合同不承担任何法律责任。)甲方（创始股东）：身份证号：联系地址：乙方（员工）：身份证号：联系地址：鉴于：1.为了激励 （以下称“公司”）高管人员和业务技术骨干，使得中高层管理人员切身利益与公司长远利益发展一致；2.甲方通过持有 （以下称“持股平台”）股权方式间接持有公司股权，甲方持有持股平台 100%股权；3.公司拟以股权期权方式对乙方工作进行奖励和激励。双方本着自愿、公平、平等互利、诚实信用原则，根据中

2、华人民共和国民法典、中华人民共和国公司法等相关法律法规以及公司员工期权激励方案实施细则等规定达成如下协议，供双方遵照执行：第一条 定义 员工期权授予协议书范本 1.1 除非本协议条款或上下文另有所指，下列用语定义如下：(1)“股权期权”，是指公司创始人股东将其持有公司股权中一定比例股权，集合起来作为激励股权并通过特殊持股平台持有，以此作为员工未来被授予期权来源。本协议项下股权期权，系持股平台对内名义上股权，股权期权拥有者不是持股平台在工商注册登记实际股东，乙方取得股权期权不据此变更持股平台章程，不记载在持股平台股东名册上，亦不进行工商变更登记。乙方不得以此股权期权对外作为拥有持股平台资产与决策

3、权等依据 (2)“分红”，是指持股平台每年三月份按照持股平台章程规定，进行上一年度会计结算可分配利润。(3)“行权”，是指乙方按本协议有关规定，变更为持股平台股东行为，行权将直接导致其权利变更，即享有公司法规定股东所有权利。(4)“行权期”，是指乙方将其持有股权期权变更为实质意义上股权时间。第二条 激励股权 2.1 截至本协议签订之日，公司注册资本为人民币 万元，公司拟以其中%股权（对应注册资本人民币 万元）用于实施激励；其中持股平台出资人民币 万元，持有公司%股权。2.2 根据 股东会决议，即甲方拟将其持有持股平台%股权作为激励股权（以下称“激励股权”）。该激励股权在乙方行权期满之前处于锁定

4、状态，不得转让、赠与或设定质押。2.3 上述激励股权授予后，乙方取得股权期权记载在持股平台内部股权期权股东名册，由甲、乙双方签字确认，但对外不产生法律效力；2.4 上述激励股权通过乙方依照本协议约定条件和程序行权后，转为乙方股权。爷不建议直接使用建议根据实际情况在法律专业人士指导下进行修改后再使用罗爷就该合同不承担任何法律责任甲方创始股东身份证号联系地址乙方员工身份证号联系地址鉴于为了激励以下称公司高管人员和业务技术骨干使得中高股台股权公司拟以股权期权方式对乙方工作进行奖励和激励双方本着自愿公等互利诚实信用原则根据中华人民共和国民法典中华人民共和国公司法等相关法律法规以及公司员工期权激励方案实

5、施细则等规定达成如下协议供双方遵照创始人股东将其持有公司股权中一定比例股权集合起来作为激励股权并通过特殊持股平台持有以此作为员工未来被授予期权来源本协议项下股权期权系持股平台对内名义上股权股权期权拥有者不是持股平台在工商注册登记实际股东员工期权授予协议书范本 第三条 期权行权预备期 3.1 乙方进入预备期应满足以下条件：3.1.1 乙方与公司所建立劳动关系已满一年，而且正在执行劳动合同尚有不低于 个月有效期。3.2 乙方行权期为 24 个月。但经公司股东会决议通过，可以提前结束或延展。3.3 行权期内乙方提前行权或迟延行权，以及股权期权撤销应按照公司 员工期权激励方案实施细则规定进行。3.4

6、乙方在行权之后，依照公司章程享有其所持股权相关权利。第四条 期权行权期 4.1 乙方进入行权期应满足下列条件：(1)乙方预备期满；(2)在行权完毕之前，乙方应保证每年度考核均能合格，否则当期股权期权行权顺延一年。一年后如仍未合格，则公司股东会有权取消其当期行权资格；4.2 乙方行权期为 3 个月。但经公司股东会决议通过，可以提前结束或延展。4.3 行权期内乙方提前行权或迟延行权，以及股权期权撤销应按照公司 员工期权激励方案实施细则规定进行。4.4 乙方在行权之后，依照公司章程享有其所持股权相关权利。第五条 期权行权规则 5.1 进入行权期后，乙方按如下程序分批行权：(1)第一期行权：一旦进入行

7、权期，乙方可对其股权期权 40%（即占持股平台注册资本22 激励股权）申请行权。爷不建议直接使用建议根据实际情况在法律专业人士指导下进行修改后再使用罗爷就该合同不承担任何法律责任甲方创始股东身份证号联系地址乙方员工身份证号联系地址鉴于为了激励以下称公司高管人员和业务技术骨干使得中高股台股权公司拟以股权期权方式对乙方工作进行奖励和激励双方本着自愿公等互利诚实信用原则根据中华人民共和国民法典中华人民共和国公司法等相关法律法规以及公司员工期权激励方案实施细则等规定达成如下协议供双方遵照创始人股东将其持有公司股权中一定比例股权集合起来作为激励股权并通过特殊持股平台持有以此作为员工未来被授予期权来源本协

8、议项下股权期权系持股平台对内名义上股权股权期权拥有者不是持股平台在工商注册登记实际股东员工期权授予协议书范本 (2)第二期行权：第一期行权后，如符合下列条件，乙方可对其股权期权 60%（即占持股平台注册资本 激励股权）申请行权：(a)距离第一期行权后已届满 12 个月；(b)同期间未发生任何员工期权激励方案实施细则第 3.5 或 3.6 条列明情况；(c)每个年度业绩考核均合格；(d)公司规定其他条件。(3)每一期行权都应在各自条件成就后 3 个月内行权完毕，但是由于甲方不予配合、双方约定延期办理手续、或相关政策发生变化等不可抗力事件发生情况除外。(4)乙方每一期行权可以选择部分行权，但是没有

9、行权部分将不被累计至下一期。(5)在每一期行权之时，乙方必须按照附件格式向甲方发送行权通知，并提供和完成所需各项法律文件。5.2 乙方行权价格为：乙方须向甲方支付行权对价人民币 元。5.3 行权对价支付(1)每一期行权，乙方必须在当期行权期内足额支付行权对价。(2)如乙方未在行权期内足额支付当期行权对价，则甲方按照乙方实际支付款项与应付款比例完成股权转让比例。5.4 乙方在行权期内认购股权，双方应当签订正式股权转让协议，乙方按本协议约定向甲方支付行权对价款后，乙方成为公司正式股东，依法享有相应股东权利。5.5 乙方行权完成，公司向乙方签发股东权利证书，双方应当在三个月内申请办理工商变更登记手续

10、。5.6 通过行权取得股权相关税费由甲方承担。第六条 股权赎回 爷不建议直接使用建议根据实际情况在法律专业人士指导下进行修改后再使用罗爷就该合同不承担任何法律责任甲方创始股东身份证号联系地址乙方员工身份证号联系地址鉴于为了激励以下称公司高管人员和业务技术骨干使得中高股台股权公司拟以股权期权方式对乙方工作进行奖励和激励双方本着自愿公等互利诚实信用原则根据中华人民共和国民法典中华人民共和国公司法等相关法律法规以及公司员工期权激励方案实施细则等规定达成如下协议供双方遵照创始人股东将其持有公司股权中一定比例股权集合起来作为激励股权并通过特殊持股平台持有以此作为员工未来被授予期权来源本协议项下股权期权系

11、持股平台对内名义上股权股权期权拥有者不是持股平台在工商注册登记实际股东员工期权授予协议书范本 6.1 乙方通过行权取得股权后，如发生下列情形，甲方有权按照本协议规定赎回部分或全部股权：(1)激励对象因辞职、辞退、解雇、退休、离职等原因与公司解除劳动合同关系，且在公司工作未满_年；(2)激励对象发生违规行为导致违法犯罪、严重违反公司规章制度或严重违反员工期权授予协议约定；(3)激励对象履行职务时，有故意损害公司利益行为；(4)激励对象因执行职务时错误行为，致使公司利益受到重大损失；(5)激励对象岗位或职责发生变化，激励对象为公司所做贡献发生严重降低。6.2 股权赎回价格：(1)赎回在公司工作不足

12、_年员工所持有已行权激励股权时，其赎回价格为以下两者之间孰低者：(i)原始行权成本+自行权日起至赎回日止按 8%年单利累计可获得利息；(ii)赎回日其股权对应公司净资产价格；(2)赎回在公司工作满_年员工所持有已行权激励股权时，其赎回价格为以下两者之间孰高者：(i)原始行权成本+自行权日起至赎回日止按_%年单利累计可获得利息；(ii)赎回日其股权对应公司净资产价格；6.3 甲方可以指定第三方按照上述方式赎回乙方通过行权取得股权。6.4 如发生股权赎回，乙方必须无条件配合甲方完成赎回全部手续和法律文件，否则应当承担违约责任并向甲方按照赎回股权市场价值支付赔偿金。6.5 股权赎回相关税费由乙方承担

13、。第七条 乙方转让股权限制性规定 爷不建议直接使用建议根据实际情况在法律专业人士指导下进行修改后再使用罗爷就该合同不承担任何法律责任甲方创始股东身份证号联系地址乙方员工身份证号联系地址鉴于为了激励以下称公司高管人员和业务技术骨干使得中高股台股权公司拟以股权期权方式对乙方工作进行奖励和激励双方本着自愿公等互利诚实信用原则根据中华人民共和国民法典中华人民共和国公司法等相关法律法规以及公司员工期权激励方案实施细则等规定达成如下协议供双方遵照创始人股东将其持有公司股权中一定比例股权集合起来作为激励股权并通过特殊持股平台持有以此作为员工未来被授予期权来源本协议项下股权期权系持股平台对内名义上股权股权期权

14、拥有者不是持股平台在工商注册登记实际股东员工期权授予协议书范本 7.1 除本协议另有约定外，乙方通过行权取得股权不得向甲方以外任何第三方进行转让。7.2 乙方不得以任何方式将公司股权用于设定抵押、质押、担保、赠与、交换、还债。乙方股权如被人民法院依法强制执行，参照公司法第七十三条规定执行。7.3 股权随售规定 (1)如第三方投资人购买公司全部股权，甲方同意转让其股权情况下，通过公司股权激励方案实施取得公司股权股东必须同意以相同价格转让所持有股权。(2)如第三方投资人购买公司部分股权，甲方有权选择仅转让自己所持部分股权或要求通过公司股权激励方案实施取得公司股权股东以相同价格按照公司股权比例共同转

15、让公司部分股权。甲方选择要求通过公司股权激励方案实施取得公司股权股东以相同价格按照公司股权比例共同转让公司部分股权，通过公司股权激励方案实施取得公司股权股东必须同意。第八条 违约责任 8.1 在本协议约定行权期到来之前或者乙方尚未实际行使股权认购权（包括行权期），乙方出现下列情形之一，即丧失股权行权资格：(1)因辞职、辞退、解雇、退休、离职等原因与公司解除劳动合同关系；(2)丧失劳动能力或民事行为能力或者死亡；(3)刑事犯罪被追究刑事责任；(4)执行职务时，存在违反公司法或者公司章程，有损害公司利益行为；(5)执行职务时故意或者过失行为，致使公司利益受到重大损失；(6)没有达到规定业务指标、盈

16、利业绩，或者经公司认定对公司亏损、经营业绩下降负有直接责任；(7)不符合本协议第五条约定考核标准或者存在其他重大违反公司规章制度行为。8.2 激励对象发生侵犯公司权益行为，由此给公司造成损失，仍需向公司进行赔偿。爷不建议直接使用建议根据实际情况在法律专业人士指导下进行修改后再使用罗爷就该合同不承担任何法律责任甲方创始股东身份证号联系地址乙方员工身份证号联系地址鉴于为了激励以下称公司高管人员和业务技术骨干使得中高股台股权公司拟以股权期权方式对乙方工作进行奖励和激励双方本着自愿公等互利诚实信用原则根据中华人民共和国民法典中华人民共和国公司法等相关法律法规以及公司员工期权激励方案实施细则等规定达成如

17、下协议供双方遵照创始人股东将其持有公司股权中一定比例股权集合起来作为激励股权并通过特殊持股平台持有以此作为员工未来被授予期权来源本协议项下股权期权系持股平台对内名义上股权股权期权拥有者不是持股平台在工商注册登记实际股东员工期权授予协议书范本 第九条 协议解除 9.1 预备期内发生下列情形，甲方可以无条件单方解除本协议：9.1.1 乙方与公司劳动合同发生解除或终止情况。9.1.2 乙方违法法律法规或严重违反公司规章制度。9.1.3 乙方未在预备期满前一个月提出第一次行权申请。9.2 行权期内乙方发生违规行为导致违法犯罪、严重违反公司规章制度或严重违反本协议约定，甲方可以无条件单方解除本协议。第十

18、条 关于聘用关系声明 甲方与乙方签署本协议不构成公司对乙方聘用期限和聘用关系任何承诺，公司对乙方聘用关系仍按劳动合同有关约定执行。第十一条 关于免责声明 11.1 甲、乙双方签订本协议是依照本协议签订时国家现行政策、法律法规制定。如果本协议履行过程中遇法律、政策等变化致使甲方无法履行本协议，甲方不负任何法律责任。11.2 本协议约定行权期到来之前或者乙方尚未实际行使股权认购权，公司因破产、解散、注销、吊销营业执照等原因丧失民事主体资格或者不能继续营业，本协议可不再履行。11.3 公司因并购、重组、改制、分立、合并、注册资本增减等原因致使持股平台所持有公司股权被收购，本协议可不再履行。第十二条

19、法律适用和争议解决 爷不建议直接使用建议根据实际情况在法律专业人士指导下进行修改后再使用罗爷就该合同不承担任何法律责任甲方创始股东身份证号联系地址乙方员工身份证号联系地址鉴于为了激励以下称公司高管人员和业务技术骨干使得中高股台股权公司拟以股权期权方式对乙方工作进行奖励和激励双方本着自愿公等互利诚实信用原则根据中华人民共和国民法典中华人民共和国公司法等相关法律法规以及公司员工期权激励方案实施细则等规定达成如下协议供双方遵照创始人股东将其持有公司股权中一定比例股权集合起来作为激励股权并通过特殊持股平台持有以此作为员工未来被授予期权来源本协议项下股权期权系持股平台对内名义上股权股权期权拥有者不是持股

20、平台在工商注册登记实际股东员工期权授予协议书范本 12.1 本协议订立、效力、解释及履行均适用中华人民共和国法律。12.2 本协议在履行过程中如果发生任何纠纷，双方应友好协商解决；协商不成，任何一方均可向公司注册地人民法院提起诉讼。第十三条 附则 13.1 本协议自双方签署之日起生效。13.2 本协议未尽事宜，由双方另行签订补充协议；补充协议与本协议具有同等效力。13.3 本协议一式叁份，双方各执壹份，公司保存壹份，每份具有同等效力。（本页以下无正文）甲方：乙方：签订时间：年 月 日 签订地点：爷不建议直接使用建议根据实际情况在法律专业人士指导下进行修改后再使用罗爷就该合同不承担任何法律责任甲方创始股东身份证号联系地址乙方员工身份证号联系地址鉴于为了激励以下称公司高管人员和业务技术骨干使得中高股台股权公司拟以股权期权方式对乙方工作进行奖励和激励双方本着自愿公等互利诚实信用原则根据中华人民共和国民法典中华人民共和国公司法等相关法律法规以及公司员工期权激励方案实施细则等规定达成如下协议供双方遵照创始人股东将其持有公司股权中一定比例股权集合起来作为激励股权并通过特殊持股平台持有以此作为员工未来被授予期权来源本协议项下股权期权系持股平台对内名义上股权股权期权拥有者不是持股平台在工商注册登记实际股东