公司大额采购管理办法模版.doc

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1、证券股份有限公司大额采购管理办法（试行稿）第一章 总 则第一条 为规范公司大额采购活动的管理，维护公司利益、提高经济效益，保证项目质量，依据国家招标投标法及公司有关规定，制定本办法。第二条 公司总部各部门及营业部（营业部的招投标方法、标准暂不变动）的招标活动，适用本法。第三条 公司内部的大额采购活动必须进行招标。招标活动由公司大额采购管理中心负责，立项部门协助完成。第四条 大额采购管理中心的工作职责为：对符合大额采购的项目进行初审；向公司领导提出初审意见；对获得公司领导批准后的立项项目组织招标；对项目实施后的效果进行定期跟踪考察；定期向公司领导报告大额采购管理工作情况；对低于标准的一次性工程项

2、目实施报备，以规范大额采购管理工作。第五条 大额采购管理招标投标活动应当遵循公开、公平、公正和诚实、信用的原则。 第六条 依照本办法，任何部门和个人不得将必须进行招标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标。第七条 大额采购管理中心依照本办法独立开展工作。在招标投标活动中，任何部门和个人不得限制或者排斥符合招标要求规定的法人或者其他组织参加投标，不得以任何方式干涉招标投标活动。第八条 招标投标活动及其当事人接受依本办法实施的监督。第二章 大额采购的招标第九条 大额采购招标的项目范围包括：1、工程类：营业办公用房的建造和装修、维修（包括工程勘查、设计、施工、监理等）、系统集成、软件开发等项目。2

3、、设备类：动力设备、电子计算机及外围设备、安全保卫设备、通讯设备、固定资产办公设备。3、服务类：设备维修、设备和软件系统维护及有关社会服务、资产评估、工程审计、律师聘请、宣传广告、办公用品、印刷品等项目。第十条 大额采购招标的金额标准包括：单项开支10万元（含10万元）以上一次性的固定资产采购、一次性的项目采购；单项开支20万元（含20万元）以上的网络工程项目；单项开支30万元（含30万元）以上的所有项目。遇公司重大工程项目，由大额采购管理中心提请公司领导批准组织实施公开招标。第十一条 30万元以内的工程项目、20万元以内的网络工程项目立项前必须报大额采购管理中心初审，初审通过后，上报请示，公

4、司领导批准后，由项目申请部门按本办法要求程序自行组织招标，确定中标单位后，向大额采购管理中心报备。 第十二条 有立项需求的部门依照本办法规定向大额采购管理中心提交项目立项申请。立项申请须包括项目的必要性分析、可行性分析，明确名称、型号、概算金额、数量、质量标准、技术参数、兼容性、时间要求等供审核。第十三条 公司招标采购，原则实行年度预算管理，在预算范围内，审核投资概算。第十四条 立项部门必须配合大额采购管理中心完成立项的初审工作。初审意见将充分听取立项部门的要求，并结合与立项有关的技术、管理部门意见，经大额采购管理中心办公会议集体审议后提出。第十五条 大额采购管理中心完成立项的初审工作后，立项

5、部门可向公司提出正式的立项请示，大额采购管理中心提交初审意见供公司领导参考，经相关部门审核，立项部门的分管公司领导审批，大额采购中心的分管公司领导审批，公司领导审批。立项项目获公司领导批准后，依照公司领导审批意见，确定是否进入正式招标程序。第十六条 遇到紧急的立项项目，立项部门应先向公司领导请示，同时向大额采购管理中心提出立项申请，获公司领导批准后，可先行项目实施，并在大额采购管理中心指导下，抓紧签订项目合同。紧急立项的项目，如遇到开发项目存在结果不确定性时，签订合同时应对项目全部完成、部分完成和不能完成的结果明确付款的比例。第十七条 立项部门申请立项时，应充分考虑项目的生命周期，防止因立项考

6、虑不周全，而导致短期内（一年内）再次申请开发同类型的二期、三期项目。第十八条 大额采购招标分为邀请招标、商务谈判和单一来源采购的形式。邀请招标：是指以公司内部网络公告的推荐方式并以邀请书的形式邀请符合项目要求标准的法人或者其他组织投标。商务谈判：在确定项目的特殊性，同时确定确实没有第二家合作方实施时，可组织商务谈判形式确定项目实施金额。对于符合招标条件而拟进行商务谈判采购的项目，必须符合下列条件之一，须由申请部门处提出申请，经相关部门审核，公司领导批准后，报招标管理中心方可实施：1、具有特殊性、只能向有限范围的供应商进行采购；2、技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求；3、采用招标

7、所需时间不能满足紧急需要。单一来源采购：是指与单一供应商进行谈判的采购方式。对拟采用单一来源采购方式的，必须符合下列条件之一，须由申请部门处提出申请，经相关部门审核，公司领导批准后，报招标管理中心方可实施：1、拟采购商品的质量、种类具有市场唯一性，没有其他产品供应商，或者采购商品具有保密性。2、必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续向原供应商进行添购。第十九条 招标形式原则上采用多家竞争方式。同时应尽可能直接向源头供应商进行招标，以减少中间环节、降低成本。第二十条 招标书的制作，原则上分为三大类：基本情况、条件、要求；技术参数，质量要求等实质性内容的细节要素，由项目申请部门编制

8、提供；其他合同条款要求。招标文件的制作，不得要求或者标明特定的生产供应者以及含有倾向或者排斥潜在投标人的其他内容。招标文件的制作，可设定项目投标金额上限。招标项目设有标底的，标底必须保密，不得随意公开。招标文件要求投标人提交履约保证金的，投标人应当提交。 第二十一条 大额采购管理中心和评标小组应对潜在投标人进行资格审查。但任何人不得以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人，不得对潜在投标人实行歧视待遇。投标人应当具备规定的资格条件，以确保项目实施的安全性。第二十二条 招标发布会，应当向三个以上具备承担招标项目的能力、资信良好的特定的法人或者其他组织发出投标邀请书。并在发布会上，同时向所有投标单位发

9、招标书，就招标书内容进行一次性解释、交底，并同时解答投标单位的提问。第二十三条 招标过程中，可根据招标项目的具体情况，组织对潜在投标人的同类项目现场进行踏勘。第二十四条 招标人不得向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量以及可能影响公平竞争的有关招标投标的其他情况。第三章 大额采购的投标第二十五条 投标人应当具备承担招标项目的能力；并符合招标文件对投标人资格条件的规定。第二十六条 投标人应当按照招标文件的要求编制投标文件。投标文件应当对招标文件提出的实质性要求和条件做出响应。招标项目属于工程施工的，投标文件的内容应当包括拟派出的项目负责人与主要技术人员的简历、业绩等。第二十七条 投标人

10、应当在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，将投标文件送达投标地点。招标人收到投标文件后，应当签收保存，不得开启。投标人少于三个的，招标人应当依照本办法重新招标。在招标文件要求提交投标文件的截止时间后送达的投标文件，招标人应当拒收。第二十八条 发放招标书会议结束后至交送投标书的时间段内，不得单一回答投标单位的个别提问。如有重大问题补充、修改或者撤回已发放的投标文件，应统一发函，致全体投标单位，并注明该补充的内容为招标文件的组成部分。 投标单位收函后必须签收。第二十九条 投标人根据招标文件载明的项目实际情况，拟在中标后将中标项目的部分非主体、非关键性工作进行分包的，应当在投标文件中载明。第三十条

11、 两个以上法人或者其他组织可以组成一个联合体，以一个投标人的身份共同投标，应在投标书中说明并提供响应资质证明。联合体各方均应当具备承担招标项目的相应能力；招标文件对投标人资格条件有规定的，联合体各方均应当具备规定的相应资格条件。由同一专业的单位组成的联合体，按照资质等级较低的单位确定资质等级。 联合体各方应当签订共同投标协议，明确约定各方拟承担的工作和责任，并将共同投标协议连同投标文件一并提交招标人。联合体中标的，联合体各方应当共同与招标人签订合同，就中标项目向招标人承担连带责任。招标人不得强制投标人组成联合体共同投标，不得限制投标人之间的竞争。第三十一条 投标人不得相互串通投标报价，不得排挤

12、其他投标人的公平竞争，损害招标人或者其他投标人的合法权益。第三十二条 投标人不得与招标人串通投标，损害公司利益、社会公共利益或者他人的合法权益。第三十三条 禁止投标人以向招标人或者评标小组成员以行贿的手段谋取中标。第三十四条 投标人不得以低于成本的报价竞标，也不得以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标。 第三十五条 经招标工作小组集体认定为作废的投标书、招标会观察员一票否决的会议结果，被认定为作废投标书的投标单位不得再参加该项目的第二次招标。第四章 大额采购的开标、评标和中标第三十六条 评标工作由大额采购中心依本办法组建的评标小组负责。第三十七条 公司统一建立评标技术专家库，评标技术专

13、家库成员的组成由各部门推荐。评标小组由大额采购中心从各部门推荐的技术专家中随机抽取产生。评标小组成员应由有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为五人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。评标小组成员与投标人有利害关系的人不得进入相关项目的评标委员会；已经进入的应当更换。评标小组成员的名单在中标会议召开前应当保密。 第三十八条 评标小组负责在评标会前审定评标标准、出席大额采购中心组织的评标预备会议、评标会议、根据评标规则进行评标、选出中标候选人。第三十九条 招标会议应严格履行本办法的规定的程序，在本办法规定的范围内完成招标事宜。 第四十条 开标应当在招标文件确定的提交

14、投标文件截止时间后的最短时间公开进行。第四十一条 开标由大额采购中心主持，邀请所有投标人参加。第四十二条 开标时，评标小组代表检查投标文件的密封情况，经确认无误后，由投标人当面拆封，宣读投标人名称、投标价格和投标文件的其他主要内容，解答评标小组的提问。 开标过程应当记录或录音，并存档备查。第四十三条 评标会议应保证评标过程在严格保密的情况下进行。任何部门和个人不得非法干预、影响评标的过程和结果。第四十四条 评标小组可以要求投标人对投标文件中含义不明确的内容作必要的澄清或者说明，但是澄清或者说明的内容不得超出投标文件的范围。第四十五条 评标小组应按照确定的评标标准和方法，对投标文件进行评审和比较

15、；设有标底的，应当参考标底。最后推荐中标候选人。 第四十六条 评标小组经评审，认为所有投标都不符合招标文件要求的，可以否决所有投标，并依照本办法重新招标。第四十七条 评标小组成员应当客观、公正地履行职务，遵守职业道德，对所提出的评审意见承担个人责任。 第四十八条 评标小组成员不得私下接触投标人，不得收受投标人的财物或者其他好处。第四十九条 评标小组成员和参与评标的有关工作人员不得透露对投标文件的评审情况、中标候选人的推荐情况以及与评标有关的其他情况。第五十条 中标候选人产生后，应即请示公司领导审批。公司领导审批意见为该招标工作的最后结果。第五十一条 中标人确定后，大额采购中心应当向中标人发出中

16、标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。 第五十二条 招标人与中标人应自中标通知发出后三十天内，按招标书内容要求签订项目实施合同。合同的签订由项目立项部门与合作方签订，相关部门可以协助，但不得代理签订合同，合同的履行由立项部门管理负责。项目需进入有偿维修保养期时，立项部门应与合作方签订项目有偿维保合同并监督履行，维保费开支应在当年预算中计入，如当年预算中没有该项维保费计划，视为该项目合同的履行终止。第五十三条 中标人应当按照合同约定履行义务，完成中标项目。中标人不得向他人转让中标项目，也不得将中标项目肢解后分别向他人转让。 第五章 检查与监督第五十四条 对违反本办法有关规定的供应商，应将其列入不守信誉单位，并限制其参与今后公司的所有招标活动。第五十五条 对参与招标活动的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊、索贿受贿，牟取个人或小集体利益的，将依照法律、法规和规章制度的规定处理。第五十六条 招标工作的全过程都应做到规范有序，不得违反规定组织招标。第五十七条 公司稽核部将不定期组织对招标情况进行检查，对违犯本办法规定的部门及人员，在公司OA网提出通报批评，情节严重者，按有关规定给予主要责任人行政处分。第六章 附 则第五十八条 附大额采购管理办法实施流程及表格第五十九条 本办法由大额采购办公室负责解释。第六十条 本法自发布之日起试行。