金控集团公司内部控制流程之股权投资类业务决策管理流程模版.docx
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1、股权投资类业务决策管理流程本流程主要包括股权投资项目机会研究、立项审批、可行性研究、项目评审、项目决策、合同签署、项目实施方案制定、过程控制和项目投后管理等。 (一)业务流程图 股权投资类业务投资管理流程与风险控制具体内容不相容责任部门/责任人的职责分工与审批权限划分主要风险点提示机构部经办人机构部部门经理风险管理部门分管领导投委会总经理办公会股权投资类业务投资流程股权投资类业务管理流程以转让股权方式退出时,会同相关部门核实被投资公司的净资产状况,由资产管理部提出股权转让方案开始项目尽职调查、投资分析提出股权投资项目议题按审批意见实施,办理合同签署、资金支付手续(详见合同管理流程、资金收付流程
2、)办理权益管理手续,及时获取出资证明,并将相关文件提交给财务部门作为会计记录的依据提请相关部门按规定决策委派股东代表、董事代表及监事代表等事宜建立股权投资管理台帐,妥善保管投资协议、合同、出资证明书等股权证明,定期与综合管理部进行核对对被投资企业三会拟审议事项进行研究,提出相应意见定期收集被投资企业财务报表等资料,会同相关部门不定期对被投资公司进行现场调研分析会同相关部门对长期股权投资进行后续评价,对被投资公司经营发生较大幅度下滑的情况,及时跟踪调查,在调查核实后,提出处理意见,专题呈报分管领导与控参股机构信息沟通不畅,可能导致对被投资企业监管不到位。44根据股权变动及投资收益等事项,将股权交
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