私募基金管理公司私募基金宣传推介募集制度.docx

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1、上海zz资产管理有限公司私募基金宣传推介、募集制度第一章 总则第一条 上海zz资产管理有限公司（以下简称：公司）根据中华人民共和国证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法、私募投资基金募集行为管理办法，以及中国证券投资基金业协会（以下简称：中国基金业协会）发布的私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）等相关规定和公司规章制度，为规范私募基金的募集、宣传推介行为，维护私募基金行业的健康发展，保护投资者和相关当事人的合法权益，特制定私募基金宣传推介、募集制度。第二条 公司作为私募基金管理人应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉义务，遵守相关法律法规及行业关于私募基金募集、宣传推介方面的规定，

2、对宣传推介的内容、形式等负责。第二章 基金募集第三条 公司应根据相关合同应当开立私募基金募集结算资金专用账户，用于统一归集私募基金募集结算资金、向投资者分配收益、给付赎回款项以及分配基金清算后的剩余基金财产等，确保资金原路返还。第四条 公司应当与监督机构签署账户监督协议，明确对私募基金募集结算资金专用账户的控制权、责任划分及保障资金划转安全的条款。第五条 私募基金募集程序包括特定对象确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期以及回访确认。第三章 特定对象确定第六条 公司应向特定对象推介私募基金。未经特定对象确定程序，公司不得向任何人推介私募基金。第七条 在向投资者推介私募

3、基金之前，公司应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。第八条 投资者的评估结果有效期最长不得超过3年。公司逾期再次向投资者推介私募基金时，需重新进行投资者风险评估。同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年的，无需再次进行投资者风险评估。投资者风险承担能力发生变化的，可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估，公司应根据其要求对其重新进行风险评估。第九条 公司应建立科学有效的投资者问卷调查评估方法，确保问卷结果与投资者的风险识别能力和风险承担能力相匹配，且应在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息。第十

4、条 调查问卷主要内容应包括但不限于以下方面，所设计的私募基金投资者风险调查问卷可参照中国基金业协会公布的私募基金投资者风险调查问卷内容与格式指引）（个人版（详见附件一）：（一）投资者基本信息，其中个人投资者基本信息包括身份信息、年龄、学历、职业、联系方式等信息；机构投资者基本信息包括工商登记中的必备信息、联系方式等信息；（二）财务状况，其中个人投资者财务状况包括金融资产状况、最近三年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息；机构投资者财务状况包括净资产状况等信息；（三）投资知识，包括金融法律法规、投资市场和产品情况、对私募基金风险的了解程度、参加专业培训情况等信息；（四）投资经验，包括投

5、资期限、实际投资产品类型、投资金融产品的数量、参与投资的金融市场情况等；（五）风险偏好，包括投资目的、风险厌恶程度、计划投资期限、投资出现波动时的焦虑状态等。第十一条 公司通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金的，应当设置在线特定对象确定程序，投资者承诺其符合合格投资者标准。前述确定程序包括但不限于：（一）投资者如实填报真实身份信息及联系方式；（二）募集机构应通过验证码等有效方式核实用户的注册信息；（三）投资者阅读并同意募集机构的网络服务协议；（四）投资者阅读并确认其自身符合私募投资基金监督管理暂行办法第三章关于合格投资者的规定；（五）投资者在线填写风险识别能力和风险承担能力调查问卷；（六）募

6、集机构根据调查问卷及其评估方法在线确认投资者的风险识别能力和风险承担能力。第十二条 社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金、依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品、受国务院金融监督管理机构监管的金融产品、投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员等，凭相关证明文件可豁免履行本制度所述特定对象确认程序。第四章 宣传推介、募集行为规范第十三条 公司仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的品牌、发展战略、投资策略、管理团队、高管信息以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息。公司应确保前述信息真实、准确、完整。第十四条 宣传推介材料应由公司自行制作使用的，公司

7、对宣传推介材料内容的真实性、完整性、准确性负责。公司所制作的基金宣传推介材料，由基金销售业务部门负责内部制作和审查，再经公司负责合规风控高级管理人员检查，出具合规意见。除公司委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构或个人不得使用、更改、变相使用私募基金推介材料。第十五条 私募基金宣传推介材料内容应与基金合同主要内容一致，不得有任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。如有不一致，应当向投资者特别说明。宣传推介材料内容包括：（一）私募基金的名称和基金类型；（二）私募基金管理人名称、私募基金管理人登记编码、基金管理团队等基本信息；（三）中国基金业协会私募基金管理人以及私

8、募基金公示信息（含相关诚信信息）；（四）私募基金托管情况（如无，应以显著字体特别标注）、其他服务提供商（如律师事务所、会计师事务所、保管机构等），是否聘用投资顾问等；（五）私募基金的外包情况；（六）私募基金的投资范围、投资策略和投资限制概况；（七）私募基金收益与风险的匹配情况；（八）私募基金的风险揭示；（九）私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息；（十）投资者承担的主要费用及费率，投资者的重要权利（如认购、赎回、转让等限制、时间和要求等）；（十一）私募基金承担的主要费用及费率；（十二）私募基金信息披露的内容、方式及频率；（十三）明确指出该文件不得转载或给第三方传阅；（十四）私募基金采取合

9、伙企业、有限责任公司组织形式的，应当明确说明入伙（股）协议不能替代合伙协议或公司章程。说明根据合伙企业法或公司法，合伙协议、公司章程依法应当由全体合伙人、股东协商一致，以书面形式订立。申请设立合伙企业、公司或变更合伙人、股东的，并应当向企业登记机关履行申请设立及变更登记手续；（十五）中国基金业协会规定的其他内容。第十六条 公司应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法，并根据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的私募基金。第十七条 私募基金业绩表现数据应当以向私募基金信息披露备份平台报送的数据为准。第十八

10、条 公司应当采取合理方式向投资者披露私募基金信息，揭示投资风险，确保推介材料中的相关内容清晰、醒目。推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字，以提醒投资人注意投资风险，仔细阅读基金合同和基金招募说明书，了解私募基金的具体情况。第十九条 公司及其全体从业人员推介私募基金时，禁止以下行为：（一）公开推介或者变相公开推介；（二）推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（三）以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收益，包括宣传“预期收益”、“预计收益”、“预测投资业绩”等相关内容；（四）夸大或者片面推介基金，违规使用“安全”、“保证”、“承诺”、“保险”、“避险”、“

11、有保障”、“高收益”、“无风险”等可能误导投资人进行风险判断的措辞；（五）使用“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞；（六）推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩；（七）登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；（八）采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”、“规模最大”等相关措辞；（九）恶意贬低同行；（十）允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介；（十一）推介非本机构设立或负责募集的私募基金；（十二）法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为。第二十条 公司不得通过下列媒介渠道

12、推介私募基金：（一）公开出版资料；（二）面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真；（三）海报、户外广告；（四）电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体；（五）公共、门户网站链接广告、博客等；（六）未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介；（七）未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会；（八）未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通讯媒介；（九）法律、行政法规、中国证监会规定和中国基金业协会自律规则禁止的其他行为。第二十一条 公司应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。第二十二条 公司员工违反本制度规定，以不当方式进行私募基金推介宣传募集的，应按照公司相关规定予以惩处，造成公司损失的，还应追究相关负责人的责任。第二十三条 本制度由公司执行董事通过，解释权属于公司执行董事。第二十四条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行。第二十五条 本制度如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的公司章程相抵触，以国家法律、法规和公司章程的规定为准。第二十六条 本制度自发布之日起生效。上海zz资产管理有限公司（公章）执行董事： 年 月 日6 / 6