农村合作金融机构法人行社领导班子成员履职考核模版.docx

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1、农村合作金融机构法人行社领导班子成员履职考核办法（试行）为全面、客观地评价全省各法人农村银行、农村信用联社（以下简称各行社）领导班子成员的履职情况，加强对领导班子成员的管理与监督、激励与约束，促进履职水平的提高，特制订本履职考核办法。一、 履职考核对象各行社董（理）事长、行长（主任）、副行长（副主任）、监事长及省联社党委提名、任命的其他领导班子成员。二、 履职考核周期（一） 年度考核。以1月1日至12月31日为一个考核周期，在次年年初组织开展考核。对考核年度内在现任岗位任职不足六个月的，按原单位、原职务进行考核。（二） 任期考核。以现任职务的任职开始到本届任期届满为一个考核周期。如有必要可以向

2、前追溯考核。三、履职考核内容履职考核（包括年度考核和任期考核，以下简称履职考核）按照“德、能、勤、绩、廉”的考核要求，以班子成员的岗位职责和所承担的工作任务为基本依据，对考核对象在考核周期内的履职情况进行百分制考核。具体包括以下三个方面：（一）民主测评情况（行长（主任）、副行长（副主任）占20%权重，其他班子成员占30%权重）由考核小组（由各办事处负责人及1名工作人员组成）组织召开履职测评会议，参会人员为行社领导班子全体成员、总部部门正副职负责人、支行（信用社）主要负责人和总部普通员工代表（每个部门普通员工代表不少于1 人，由考核小组随机确定）。会前三天须通知省联社人力资源处，以便有选择地安排

3、有关领导和人员参加。行社领导班子成员在会上就本人工作职责履行情况、工作目标完成情况、省联社和监管部门在检查中发现问题的整改情况以及廉洁自律情况进行客观总结。述职结束后由参会人员对考核对象按优秀、称职、基本称职、不称职四个等次进行民主测评（见附件6），并按以下办法计算测评得分。1董（理）事长（含主持工作的副董（理）事长）年度考核民主测评得分=（优秀票数1.2+称职票数1+基本称职票数0.5+不称职票数0）（100总有效票数）30%任期考核民主测评得分=任期内各年度考核得分的平均值2行长（主任）、副行长（副主任）年度考核民主测评得分=（优秀票数1.2+称职票数1+基本称职票数0.5+不称职票数0）

4、（100总有效票数）20%任期考核民主测评得分=任期内各年度考核得分的平均值3其他班子成员年度考核民主测评得分=（优秀票数1.2+称职票数1+基本称职票数0.5+不称职票数0）（100总有效票数）30%任期考核民主测评得分=任期内各年度考核得分的平均值（二）经营指标考核（行长（主任）、副行长（副主任）占40%权重，其他班子成员占30%权重）按照省联社印发的年度经营管理考核办法，对行社年度经营管理情况进行考核计分，然后按以下办法折算为班子成员得分：1董（理）事长（含主持工作的副董（理）事长）年度考核经营指标得分=本行社经营管理考核总得分30% 任期考核经营指标得分=任期内各年度考核得分的平均值2

5、行长（主任）（含主持工作的副行长（副主任）年度考核经营指标得分=本行社经营管理考核总得分40% 任期考核经营指标得分=任期内各年度考核得分的平均值3副行长（副主任）年度考核经营指标得分=（与本人分管工作相关定量指标得分之和-与本人分管工作相关定性指标扣分值之和）（100与本人分管工作相关定量指标基本分之和）40% 任期考核经营指标得分=任期内各年度考核得分的平均值4其他班子成员年度考核经营指标得分=（与本人分管工作相关定量指标得分之和-与本人分管工作相关定性指标扣分值之和）（100与本人分管工作相关定量指标基本分之和）30% 任期考核经营指标得分=任期内各年度考核得分的平均值（三）工作职责履行

6、情况考核（占40%权重）1董（理）事长（含主持工作的副董（理）事长）（1） 法人治理情况。股东（社员）代表大会和董（理）事会是否按照章程的规定召开；会议程序是否合法合规；审议通过的内容是否合法合规；董（理）事会是否授权经营层开展经营管理活动，授权内容是否符合法人治理要求；是否能够做到到位而不越位或缺位，有无干预贷款审批和决策、审批财务费用行为；与监事会、经营层成员合作共事情况，是否能够主动加强、自觉维护领导班子团结。（2） 股东（社员）代表大会和董（理）事会决议执行情况。是否及时将股东（社员）代表大会和董（理）事会决议进行任务分解，在领导层中落实责任人；是否组织对股东（社员）代表大会和董（理）

7、事会决议落实情况进行督促检查；检查结果是否及时向股东（社员）代表大会和董（理）事会报告。（3） 制定发展战略、审议经营计划情况。是否组织制定了本行社的发展战略，并据此指导本行社的长期经营活动；是否督促和审议经营层制定年度经营计划。（4） 关注和评估内控建设和风险管理情况。是否积极推动本行社加强内部控制体系建设，督促高级管理层制定相关规定和程序以实施有效的内部控制；是否定期听取经营层关于风险状况的专题评价报告，对行社的主要风险及风险管理情况进行分析；是否定期对本行社的风险进行评估，并根据评估结果提出风险防范和处置建议。（5） 关联交易管理情况。是否对内部人和关联股东的交易进行有效管理，重大关联交

8、易是否由关联交易委员会和董（理）事会审查审批；对违反或可能违反诚信及公允原则的关联交易，是否责令相关人员停止交易或对交易条件作出重新安排。（6） 经营结果审计和评价工作情况。是否定期评估分析本行社的经营状况，并全面评价经营层成员的履职情况；是否定期组织对财务状况的审计，并向经营层提出审计问题整改和纠正意见；是否定期听取审计部门和合规部门关于内部审计和检查结果的报告以及经营层整改落实情况的报告。（7） 分管工作范围内的违规情况。在人民银行、监管部门和省联社（含办事处）等组织开展的各项检查中，是否存在分管工作范围内的违规或失职行为。2行长（主任）（含主持工作的副行长（副主任）（1）国家宏观经济政策

9、和金融方针政策的贯彻执行情况。是否违反宏观政策，向明令禁止类行业、项目投放贷款；是否严格执行大额贷款报备制度。（2） 根据股东（社员）代表大会和董（理）事会决议分解任务的完成情况。（3） 依法合规经营情况。是否按照董（理）事会的授权开展经营管理活动，是否存在越权、违规经营、超范围经营情况。（4） 内控建设和制度执行情况。是否根据业务发展和经营管理需要进一步修订、完善内控制度；对违反内控制度的行为是否严肃处理到位。（5） 风险管理工作情况。是否建立了适当的风险管理与内部控制框架和必需的风险管理制度和办法；是否明确了风险管理责任并建立了责任追究机制；是否建立了风险应急处置预案；当年是否发生了重大风

10、险，是否对发生的风险采取了有效的处置措施。（6） 案件防控情况。主要考核案件责任制落实情况；“三防一保”案件、经济案件、商业贿赂案件发生情况；案件责任人员追究情况等。（7） “双建”工作情况。主要考核“双建”目标完成情况。（8） 上级部门文件规定的贯彻执行情况。ARCU（9） 与董（理）事会、监事会配合情况。是否能够较好地与董（理）事会、监事会成员合作共事，是否能够主动加强、自觉维护领导班子团结。（10） 分管工作范围内的违规情况。在人民银行、监管部门和省联社（含办事处）等组织开展的各项检查中，是否存在分管工作范围内的违规或失职行为。3副行长（副主任）参照行长（主任）考核的内容，侧重于其分管的

11、业务和部门工作完成情况。4监事长（1） 监事会运行情况。监事会会议程序是否合法合规；审议通过的内容是否合法合规。（2） 对董（理）事会和经营层履行职责的监督情况。（3） 专项审计开展情况。是否组织开展了对董（理）事和高级管理人员的专项审计；是否组织开展了经营决策、风险管理和内部控制等的审计工作；是否将审计发现的问题及时向董（理）事会和股东（社员）代表大会报告。（4） 对财务活动的检查监督情况。（5） 分管的部门工作计划完成情况。（6） 与董（理）事会、经营层配合情况。是否能够较好地与董（理）事会、经营层成员合作共事，是否能够主动加强、自觉维护领导班子团结。（7） 分管工作范围内的违规情况。在人

12、民银行、监管部门和省联社（含办事处）等组织开展的各项检查中，是否存在分管工作范围内的违规或失职行为。5其他领导班子成员（1） 根据自身工作职责要求开展工作情况。是否制定，并按时、按质、按量完成工作计划。（2） 分管的部门工作计划完成情况。（3） 与董（理）事会、监事会、经营层配合情况。是否能够较好地与董（理）事会、监事会、经营层成员合作共事，是否能够主动加强、自觉维护领导班子团结。（4） 分管工作范围内的违规情况。在人民银行、监管部门和省联社（含办事处）等组织开展的各项检查中，是否存在分管工作范围内的违规或失职行为。以上工作职责履行情况考核内容先按百分制计分（具体计分细则见附件15），然后按权

13、重折算计入综合得分。任期考核得分以其任期内各年度考核得分的平均值计分。四、履职考核等次的确定以上三个方面的考核得分之和即为每位考核对象的履职考核综合得分。对董（理）事长（含主持工作的副董（理）事长）兼行长（主任）的，两个职务均进行考核，按孰低法计取得分。履职考核等次分为优秀、称职、基本称职和不称职四个等次，由办事处按照以下原则提出初评意见，省联社党委最终研究确定。（一） 考核周期内考核对象同时满足以下情形的，一般评定为优秀等次：1本人综合得分在90分及以上；2行社经营管理考核得分不低于100分；3考核对象分管工作及与省联社签订的责任书全面完成；4本行社等级未下降、监管评级未下降；5考核对象全面

14、完成省联社布置的其分管工作内的专项工作目标；6考核对象分管部门未受到监管等部门行政处罚；7没有以下所规定的评定为“基本称职”和“不称职”的情形。（二） 考核周期内考核对象有下列情形之一的，一般评定为基本称职等次：1本人综合得分在50分（含）70分（不含）之间； 2不良贷款率在5%以上的行社未完成不良贷款“双降”任务，不良贷款出现“双升”，考核对象负有直接责任或直接领导责任的；3所在单位受到监管部门行政处罚，考核对象负有直接责任或直接领导责任的；4考核对象利用职权为他人违规办理贷款、提升职务、调动工作和招投标提供方便的；5考核对象在农村合作金融系统内为他人借款担保且贷款逾期未还的；6考核小组认定

15、的其他属于基本称职等次情形的。（三） 考核周期内考核对象有下列情形之一的，一般评定为不称职等次：1本人综合得分在50分以下（不含50分）；2所在单位经营管理不善，造成连续性（两年及两年以上）严重亏损，考核对象负有直接责任或直接领导责任的；3不良贷款上升幅度较大（不良贷款率超过5%，且不良率上升幅度超过30%），考核对象负有直接责任或直接领导责任的；4出现严重违法违规经营被有关部门查处，考核对象负有直接责任或直接领导责任的；5所在单位发生重大事项未及时报告，未采取有效措施控制风险蔓延，考核对象负有直接责任或直接领导责任的；6所在单位新发生经济案件数量不降反升，或新发生百万元以上经济案件，造成重大

16、资产损失或风险，考核对象负有直接责任或直接领导责任的；7所在单位发生金融犯罪案件不及时上报，也未采取相应措施，或不积极配合有关部门查案、办案，或不按规定及时处理涉案人员和相关责任人，考核对象负有直接责任或直接领导责任的；8考核对象利用职权直接或指使其他工作人员为他人违规办理贷款、提升职务、调动工作和招投标的；9考核对象或其配偶、子女在农村合作金融系统内借款逾期不还的；10考核对象因个人违法行为受到刑事或治安处罚的；11履职考核所涉指标存在弄虚作假行为经查实的，并影响到对班子成员考核结果认定，负有直接责任或直接领导责任的；12考核小组认定的其他属于不称职等次情形的。（四）考核周期内，其他情况一般

17、评定为称职等次。五、履职考核结果的运用（一）与效益工资兑现挂钩。1年度考核结果与效益工资当期支付部分的兑现挂钩。行社领导班子成员可用于当期支付的部分在年度考核结束后，根据年度考核结果按以下办法兑现：（1） 对年度考核等次为“优秀”和“称职”的成员按拟分配的效益工资，减去按规定比例提留的延期支付效益工资之后，全额兑现；（2） 对年度考核等次为“基本称职”的成员按拟分配的效益工资的50%，减去按规定比例提留的延期支付效益工资后，全额兑现；（3） 对年度考核等次为“不称职”的成员，取消全部效益工资。2任期考核结果与效益工资延期支付部分的兑现挂钩。具体兑现办法另行规定。（二）履职考核等次为“不称职”或

18、连续两次履职考核等次都为“基本称职”者，免去现任职务，一律按普通员工管理。六、其他事项（一） 行社领导班子成员履职考核工作在省联社党委领导下，由省联社人力资源处统一组织。年度考核由办事处成立考核小组具体承办；任期考核由人力资源处成立考核小组具体承办，各办事处协助。履职考核工作要做到程序合法，操作规范，考核小组成员要严格遵守考核纪律，保守秘密，廉洁自律，并认真做好工作底稿，做到事实清楚，证据充分，依据明确，对考核对象评价要客观、公正、公平。各办事处一般应于每年3月底前完成辖内各行社领导班子成员的年度考核工作，并对辖内各行社领导班子总体及成员个体情况进行分析，形成书面考核分析报告。分析报告及工作职

19、责履行情况考核计分表、辖内各行社领导班子年度工作总结、班子成员履职报告和考核登记表等材料各1份报省联社人力资源处。任期考核工作与任期届满当年的年度考核结合进行，任期考核材料应与当年的年度考核材料一并报省联社人力资源处。（二） 履职考核结果分别计入年度考核登记表（见附件7）和任期考核登记表（见附件8），并向被考核对象反馈。（三） 对行社领导班子成员2010年及以后年份的年度和任期考核适用本办法。（四） 经省联社批复同意任职的董事会秘书、行长助理的履职考核参照本办法进行，由办事处成立考核小组具体承办。附件:1董（理）事长工作职责履行情况考核计分表（略） 2行长（主任）工作职责履行情况考核计分表（略） 3副行长（副主任）工作职责履行情况考核计分表（略）4监事长工作职责履行情况考核计分表（略）5其他班子成员工作职责履行情况考核计分表（略）6民主测评表（略）7年度考核登记表（略）8任期考核登记表（略）