农商行联合社资金营运业务授权管理办法模版-.docx

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1、农商行联合社资金营运业务授权管理办法第一条 为促进农商行联合社(以下简称省联社)资金营运业务稳步发展，完善授权管理体系，提高管理决策效率，更好的防范和控制风险，依据农商行资金营运业务管理办法的规定，结合实际，制定本办法。第二条 授权范围一、业务种类：同业存款、现券买卖、债券分销、回购业务、同业存单、调剂业务以及监管部门许可的其他业务。二、交易对手：现券买卖、回购业务以及同业存单业务，对手方为已正式加入全国银行间债券市场的机构投资者。同业存款业务包括存放同业业务与同业存放业务，存放同业对方手为存款类金融机构，同业存放对手方为全省农商行各法人机构。系统内调剂业务，对手方为全省农商行各法人机构。三、

2、投资品种：利率品种包括国债、央行票据、金融债，信用品种为AAA企业债（含短期融资券、中期票据）以及监管许可范围内的投资品种。第三条 债券回购业务资金营运部门负责债券回购业务，按照下列权限范围行使回购融资业务的审批权：一、资金营运部门负责人负责审批回购融入业务，无金额期限限制。二、资金营运部门负责人审批期限一个月以内（含一个月），单笔交易量在10亿元以内（含10亿元）的债券回购融出业务。三、分管主任审批期限一年以内（含一年），单笔交易量在20亿元以内（含20亿元）的债券回购融出业务。四、省联社主任审批期限一年以内（含一年），单笔交易量在20亿元以上的债券回购融出业务。第四条 现券买卖和债券分销业

3、务资金营运部门负责省联社债券买卖业务，按照下列权限范围行使业务的审批权：一、资金营运部门负责人审批单笔交易量在5亿元以内（含5亿元）的利率品种业务，以及单笔交易量在3亿元以内（含3亿元）的信用品种业务。二、分管主任审批单笔交易量在10亿元以内（含10亿元）的利率品种业务，以及单笔交易量在5亿元以内（含5亿元）的信用品种业务。三、省联社主任审批单笔交易量在10亿元以上的利率品种业务，以及单笔交易量在5亿元以上的信用品种业务。第五条 同业存单业务资金营运部门负责省联社的同业存单业务，该业务的审批权限同现券买卖和债券分销业务。第六条 同业存款与系统内调剂业务资金营运部门负责省联社同业存款与系统内调剂

4、业务，按照下列权限范围行使业务的审批权：一、资金营运部门负责人负责审批同业存入业务，无金额期限限制。二、资金营运部门负责人审批期限在1个月以内（含1个月）的同业存出与系统内调剂业务，单笔金额不限。三、分管主任审批单笔期限在1个月以上，且单笔金额在10亿以内（含10亿元）的同业存出与系统内调剂业务。四、省联社主任审批单笔期限在1个月以上，且单笔金额在10亿元以上的同业存出与系统内调剂业务。第七条 被授权人可以在本级授权范围内对第三方进行转授权。第八条 资金业务管理人员和交易人员应当严格按照资金营运业务相关规定和授权制度进行审批和交易，违规行为处罚依照农商行工作人员违规行为处罚办法执行。第九条 本

5、办法由省联社负责解释。第十条 本办法则自下发之日起施行。 附件授权书授权人：被授权人：为促进农商行联合社（以下简称省联社）资金营运业务稳步发展，提高管理决策效率，依照农商行联合社资金营运业务管理办法的规定，被授权人在授权范围内依法开展业务经营和管理活动。具体授权范围和事项如下：一、授权范围（一）业务种类：同业存款、债券买卖、债券分销、回购业务、同业存单、调剂业务以及监管部门许可的其他业务。（二）交易对手：债券买卖、回购业务以及同业存单业务，对手方为已正式加入全国银行间债券市场的机构投资者。同业存款业务包括存放同业业务与同业存放业务，存放同业对方手为存款类金融机构，同业存放对手方为全省农商行各法

6、人机构。系统内调剂业务，对手方为全省农商行各法人机构。（三）投资品种：利率品种包括国债、央行票据、金融债，信用品种为AAA企业债（含短期融资券、中期票据）以及监管许可范围内的投资品种。二、债券回购业务负责省联社债券回购业务，在下列权限范围行使回购融资业务的审批权：（一）回购融入业务无金额期限限制。（二）审批期限XXX以内,单笔交易量在XX亿元以内（含XX亿元）的债券回购融出业务。三、债券买卖业务负责省联社债券买卖业务，在下列权限范围行使业务的审批权：审批单笔交易量在XX亿元以内（含XX亿元）的利率品种业务，以及单笔交易量在XX亿元以内（含XX亿元）的信用品种业务。四、同业存单业务负责省联社的同业存单业务，该业务的审批权限同债券买卖业务。五、同业存款与系统内调剂业务负责省联社同业存款及系统内调剂业务，在下列权限范围行使业务的审批权：1、同业存入业务无金额期限限制。2、审批期限在XXX以内的同业存出及系统内调剂业务，单笔金额不限。授权人 （签字）：被授权人（签字）： 年 月 日