学费ABS尽调材料清单.xlsx

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1、备备注注：标标蓝蓝的的部部分分是是要要盖盖章章的的。序序号号内内容容材材料料需需更更新新原始权益人基本情况一一原原始始权权益益人人文文件件(一一)公公司司组组织织性性文文件件（学学校校）1公司目前最新的营业执照正副本年检需更新2公司合法有效的组织机构代码证年检需更新3公司合法有效的税务登记证明4收费许可证正副本5民办学校办学许可证6事业单位法人证书7公司目前最新的公司章程、组织机构图8公司历次增资文件和相应的验资报告9公司的全套工商登记资料（含内档）(二二)教教育育举举办办资资格格10教育部关于同意XX大学XX学院转设为XX学院的函或者其他教育部文件11XX省教育厅关于同意筹建XX学院或学校的

2、通知12XX省学术委员会关于XX学院或学校增列为学士学位授予单位和增列学士学位授权专业的批复13历史上学校在当地教育局或者教育部备案的其他文件14XX学院或学校房权证15XX学院或者学校土地使用证16关于终止合作举办XX学院或者大学暨善后事宜协议书原始权益人主营业务情况及财务情况（三三）公公司司财财务务审审计计报报告告17公司最新的审计报告（四四）公公司司现现有有融融资资18公司与任何银行、信托公司、证券公司、基金公司进行的贷款或其他各类任何融资安排的详细清单及相关证明文件（如有），无论是否到期19历史上发债情况（如有）20公司授信及使用情况说明21目前公司的对内、对外担保总额及担保合同详细清

3、单及相关证明文件（如有）22目前公司的转让/质押安排的详细清单及相关证明文件（如有）23固定资产明细表24在建工程明细表：列明完工进度25一年及一期银行流水26带附注的三年一期审计报告27最近三年一期纳税申报表28公司企业信用报告（人行征信报告）（五五）公公司司合合规规性性/监监管管稽稽查查文文件件29公司最近三年工商行政管理部门的检查或稽查报告及警告、处罚决定（如有）主管工商机构开具的无违法违规证明30公司最近三年一期学校主管部门开具的无违法违规证明，请安排访谈31公司最近三年税务部门的检查或稽查报告及警告、处罚决定（如有）主管税务机构开具的无违法违规证明，如确实存在违法违规情况，则开具无重

4、大违法违规证明32公司最近三年其他相关行政部门（不包括公司内部的监管机构）的检查或稽查报告及警告、处罚决定（如有）与基础资产相关的业务情况(六六)公公司司内内部部制制度度33公司董事会和股东会（如适用）通过本项目的议案和决议等公司内部授权文件34股东会、董事会及监事会会议规则（如适用）35财务资金与审计管理36教务处教学管理37学生工作处管理38总务处管理39行政办公及综合治理制度40关于学费和住宿费基础资产的业务管理制度、上述收入的内控制度原始权益人可享受政策扶持或者优惠41区域内与业务相关的地方性引导或扶持政策（如有）二资资产产服服务务机机构构基本情况42同上与基础资产管理相关的业务情况4

5、3同上三三差差额额支支付付承承诺诺人人基本情况（一一）差差额额支支付付承承诺诺人人文文件件44公司目前最新的营业执照正副本45公司合法有效的组织机构代码证46公司合法有效的税务登记证明47公司目前最新的公司章程、组织机构图48公司历次增资文件和相应的验资报告49公司的全套工商登记资料（含内档）50资信报告51公司内部风险控制制度文件主营业务情况及财务状况（二二）公公司司财财务务审审计计报报告告52公司最新的审计报告（三三）公公司司现现有有融融资资公司与任何银行、信托公司、证券公司、基金公司进行的贷款或其他各类任何融资安排的详细清单及相关证明文件（如有），无论是否到期53历史上发债情况（如有）5

6、4公司授信及使用情况说明原始权益人主营业务情况及财务情况55目前公司的对内、对外担保总额及担保合同详细清单及相关证明文件（如有）56目前公司的转让/质押安排的详细清单及相关证明文件（如有）57公司企业信用报告（四四）公公司司合合规规性性/监监管管稽稽查查文文件件58公司最近三年工商行政管理部门的检查或稽查报告及警告、处罚决定（如有）主管工商机构开具的无违法违规证明59公司最近三年一期学校主管部门开具的无违法违规证明，请安排访谈60公司最近三年税务部门的检查或稽查报告及警告、处罚决定（如有）主管税务机构开具的无违法违规证明，如确实存在违法违规情况，则开具无重大违法违规证明61国土局开具的无违法违

7、规证明（必要时可安排访谈）62公司最近三年劳动人事部门的检查或稽查报告及警告、处罚决定（如有）63公司最近三年其他相关行政部门（不包括公司内部的监管机构）的检查或稽查报告及警告、处罚决定（如有）其他情况（五五）公公司司内内部部管管理理制制度度64担保人的业务审批流程文件65管理流程文件66风险控制措施文件67杠杆倍数在内的与偿债能力相关的指标68公司历史代偿情况四四基基础础资资产产情情况况(一一)经经营营性性收收入入基基本本情情况况69基础资产的法律权属文件（校舍、土地是否已经抵质押给第三方，是否存在其他附属权益）70基础资产收费许可的相关证明文件71学费与住宿费价格管理相关政府文件72在册学

8、生各专业人数分布近三年统计及本学年明细73学费、住宿费各专业近三年及本学年分专业统计明细（学生人数、收费标准、缴费收入）74基础资产现金流近三年统计及本学年历史记录，学费损失率（学费或住宿费退费比率）75关于学费与住宿费资金结算的控制制度介绍76专项计划存续期内，基于近期运营情况对基础资产未来的现金流情况进行合理预测和分析（含所有量化的假设前提）77截至2016年XX月XX日，在册学生完整名录（分专业、分级）(二二)非非经经营营性性收收入入基基本本情情况况78其他财政补助资料（如有）79其他非经营性收入的情况五五本本项项目目有有关关的的文文件件80本项目的评级报告81评级机构、主承销商、评估机

9、构、审计机构业务资格文件、资产管理人的法人资格及业务资格、律师事务所、托管机构、监管银行和业务资格文件主营业务情况及财务状况82增信机构、差额补足人资料83管理人、托管人、监管银行、评级机构、评估机构、律师事务所资料六六其其他他(一一)对对公公司司主主营营业业有有重重大大影影响响的的全全国国性性或或地地方方性性规规定定、文文件件、通通知知、决决议议、信信息息等等（如如有有）(二二)公公司司认认为为可可能能对对进进入入资资产产池池的的资资产产等等产产生生重重大大影影响响的的其其他他文文件件或或信信息息84原原始始权权权权益益人人的的承承诺诺函函：基基础础资资产产是是否否存存在在抵抵押押、质质押押

10、等等担担保保负负担担或或其其他他权权利利限限制制的的情情况况以以及及解解除除前前述述权权利利负负担担或或限限制制的的措措施施85公司尚未了结的重大仲裁、诉讼（清单、进展情况描述、相关起诉书、答辩书、判决等文件）86公司关于土地的相关购买合同和租赁合同、当地村民大会通过的决议（三分之二）、当地政府的批复87公司所拥有或所租赁的土地尚可使用时间统计。如尚可使用期限较短，请说明到期后的安排88公司对于募集资金的使用计划89公司对于基础资产转让后，对于公司未来经营业绩的影响的说明90公司的房产证、土地规划证等相关权属证照91公司目前适用的税种税率92公司其他重大情况已已提提供供未未提提供供不不适适用用

11、备备注注序序号号内内容容已已提提供供未未提提供供一一基基本本资资料料1关于本项目的担保函及相关董事会决议2关于本项目履行差额补足义务的相关董事会决议及函3公司营业执照、税务登记证及组织机构代码证4公司最新章程6公司最新组织机构图、股权结构图7大事项说明二二财财务务资资料料1公司最新一期银行授信情况2学校经营权转让合同及补充合同（如有）3公司20132015年审计报告4主要下属子公司（判断标准：总资产、权益、销售收入或净利润占公司合并数据20%以上）20132015年的审计报告及财务报表等其他重要资料5截至2015年12月末公司银行期借款明细6截至2015年12月末，公司对外担保详情，主要包括被担保人、担保方和被担保方关系、担保金额、到期时间、担保条件等7截至2015年12月末，公司抵押、质押的资产详情三三业业务务资资料料1234567891011不不适适用用备备注注