银行科技档案管理办法模版.doc

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1、科技档案管理办法编制部门： 版 次 号： 生效日期：xx年06月01日目 录修改与审批记录3第一章总则4第二章组织职责4第三章档案的分类、保存、查阅及销毁4第四章档案管理人员守则5第五章附则6附件：6第一章 总则第一条 为进一步规范和加强银行（以下简称“本行”）科技档案工作的科学管理，更好地为本行其他部门服务，根据商业银行信息科技风险管理指引中有关规定，结合本行具体情况，制定本办法。第二条 本办法适用于本行信息科技档案的归档、档案的介质、保管、调阅、销毁等工作的管理。第二章 组织职责第三条 是信息科技档案管理工作的主责部门，负责全行信息科技档案的管理。第四条 文档管理员负责各种文件、资料的收集

2、、整理、归档、调阅、销毁等工作；负责不同载体的科技档案的集中管理；负责编制各类档案检索工具、主动提供档案利用条件，为各项工作服务；负责做好档案的保密工作。第三章 档案的分类、保存、查阅及销毁第五条 科技档案是本行在各项业务活动中形成的重要资料，是金融档案的重要组成部分。科技档案包括本行各系统立项、开发、修改、完成过程中形成的源代码、文档及表单，各种硬件设备资料，数据备份、数据库及各种操作系统资料，各种变更记录，机房值班记录，故障维护记录，设备巡检报告，本部门签收的各种监管机构发文等日常工作中涉及的各种文档。第六条 本行建立科技档案的归档、保管、查阅和销毁制度，做到科技档案的妥善保管、有序存放、

3、方便查阅，防止科技档案毁损、散失、泄密。第七条 科技档案可采用纸、磁、硬盘、光盘、等方便实用、易于保管的介质保存；原始凭证、票据等具有法律效力的资料，应保存纸质档案。第八条 科技档案应按项目分类整理；整理完毕后，应将档案进行编号，注明类别、年度、日期、项目名称、所编的号码不得出现重复；归档文件应根据分类方案和内容顺序，编制归档文件目录，目录号不得重复，注明内容的介质。第九条 文档管理员对整理后的科技档案填写科技档案登记簿（附件1），科技档案保管应做到防盗、防火、防潮、防尘、防虫、防有害生物，无虫蛀、无鼠咬、无霉烂、无损坏、无化学异味，不丢失、不泄密。磁介质档案保管应具备防磁条件，按规定需双备份

4、的科技档案应异地分别存放。第十条 开发类文档保存期限不得少于软件生存周期，若超过软件生存周期，由或会同业务部门确定续存期限；若超过续存期限，经或会同业务部门审核，由负责销毁。第十一条 系统维护纸质文档一般为一年，电子文档不得少于软件、硬件的生存周期，若超过生存周期，则由负责销毁。运行维护监控记录一般为一年，各种设备、应用软件的操作规程等应不得少于其生存周期。第十二条 查询借阅科技档案时，应提出申请，经相关负责人批准后，方可进行。借阅完毕后及时归还，借阅人未经允许不得将科技档案拆封、损坏、抄录、拍照或复制。科技档案管理人员应对借阅情况进行记录，并由借阅人签字确认。第十三条 保管期限届满的档案，可

5、由文档管理人员向档案使用方确认无效后录入科技档案销毁清册，由负责人签署意见，获审批后实施销毁。销毁实行双人操作，销毁科技档案，应将档案信息与其保存介质一同销毁。（具体内容参见信息存储介质数据安全清除管理办法） 第四章 档案管理人员守则第十四条 科技档案管理人员要热爱本职工作，刻苦钻研业务，努力提高政治思想、科学文化和档案管理水平，以保证工作任务的顺利完成。加强档案保密宣传教育，认真学习相关的保密工作制度规定，牢固树立保密观念，养成自觉的保密习惯。第十五条 科技档案管理人员因玩忽职守，造成文件的损毁、丢失、泄密者，应追究相关责任人的法律责任。 第五章 附则第十六条 本办法由总行信息科技部负责制定、解释和修订。第十七条 本办法自发布之日起施行。附件：1.科技档案登记簿附件1 科技档案登记薄科技档案登记薄科技档案编号档案名称负责人归档时间负责人签字