定增资产管理计划投资者寻找居间服务协议及费用确认函.docx

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1、合同编号：_XX基金管理有限公司与XX投资咨询有限公司之_居间服务协议_中国XX201X年3月居间服务协议本协议由以下双方于2015年_月_日,于中国上海市签订:甲方：XX基金管理有限公司法定地址： 法定代表人： 乙方：X 法定地址： 法定代表人： 因乙方在“XX基金XX号资产管理计划”募集项目(下称：“项目”或“本项目”)中为甲方提供居间服务，现双方根据平等、自愿、有偿的原则，经友好协商，达成如下协议，以资共同遵照执行：第一条 服务内容：1、为甲方寻觅投资人，负责搜集并提供投资人的信息，协助甲方与投资人的沟通。2、协助参与甲方与投资人之间就投资事宜所进行的谈判。3、协助并配合甲方起草、修订投

2、资项目所需相关法律文件。4、根据甲方要求，为甲方提供其它相关服务。第二条 服务团队1、乙方就本项目组建项目小组（见附件一项目小组名单），为本合同项下的项目提供专业服务；乙方保证项目小组成员均具有符合相关法律法规规定的资格和条件。2、项目小组成员发生变动或者因其他原因无法提供服务的，乙方经甲方书面同意后可另行指派其他具有同等资格、资历和经验的人员提供相应的服务。3、乙方应遵守甲方有关特定客户资产管理业务及相关法律法规的规定，不得公开或变相公开推介甲方的特定资产管理计划。4、双方确认，对于乙方推荐的投资人，甲方有权自主决定是否与该投资人签署资产管理合同。第三条 报酬1、本项目募集成功，且仅本项目募

3、集成功的，甲方应向乙方支付居间服务报酬；居间服务报酬的具体金额及支付时间和方式，由双方另行以费用确认书的形式书面确认。本协议中的居间服务报酬由前端费用和后端费用两部分构成。2、乙方在提供本合同项下服务过程中发生的费用由乙方自行承担。第四条 联系信息双方的联系信息如下：1、甲方：XX基金管理有限公司地址： 邮编：联系人： 电话:0传真：电子邮件：2、乙方：XX投资咨询有限公司地址： 邮编：1联系人： 电话：传真：电子邮件：第五条 声明和保证（一）甲方声明和保证如下：1、与乙方诚实合作，向乙方如实提供与服务内容有关的资料信息、如实陈述与服务内容有关的情况。2、如与服务内容有关的情况和事实发生变化，

4、应及时告知乙方。3、如变更联系信息应当及时通知乙方。4、按照约定支付居间服务报酬。（二）乙方声明和保证如下：1、遵守法律法规、职业道德和执业纪律，避免利益冲突，不得利用居间人的便利从事损害或可能损害甲方或投资人的合法权益的行为。2、勤勉尽责，维护甲方的最大利益。3、及时向甲方报告有关项目服务的进展情况。4、除非甲方有明确书面授权，不得以甲方名义开展任何活动。5、如变更联系信息、服务团队人员信息的，应当及时通知甲方并经甲方书面确认。第六条 保密未经另一方书面同意，任一方不得向任何机构和个人透露本协议项下的有关信息，但法律法规或国家权力机关、监管机构要求的除外。第七条 违约责任1、任一方违反本协议

5、项下之义务或因其违反法律法规规定的行为，而使另一方在本协议项下的权利不能实现或遭受损失时，违约方应给予另一方完全、有效的赔偿。2、乙方违反相关法律法规或监管机构的有关规定的，甲方有权随时书面通知乙方解除本合同；甲方书面通知乙方解除本合同的，乙方不得向甲方收取服务费用，已经收取的，应当在甲方书面通知退还之日起七日内一次性全额退还。第八条 不可抗力1、发生无法预料也无法避免、对于其后果又无法克服的自然灾害、政治、军事事件等不可抗力（包括但不限于地震、洪水、火灾、瘟疫、战争、政治动乱、法律法规变更等）使本协议的履行受到直接或者间接影响时，任一方可免于承担违约责任，但应在该等不可抗力发生之日起5个工作

6、日内书面通知另一方。2、因不可抗力或不能归责于各方当事人的原因影响本协议的履行的，受到影响的一方应当及时通知另一方，并采取适当措施以减轻可能给其他各方造成的损失。第九条 争端解决双方签署和履行本协议过程中产生的一切争议，均应由双方友好协商解决；三十日内协商解决不成的，任一方有权将该争议提交上海仲裁委员会，由该会按照届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的结果是终局的，对双方均有约束力。第十条文本和生效1、本协议由甲、乙双方授权代表签署并加盖公章（或合同专用章）后生效；并自本协议项下全部事项履行完毕终止。2、本协议一式贰份，双方各执壹份，具有同等法律效力。3、本协议生效后，任何一方不得擅自变更本协议，

7、确需变更的及本协议未尽事宜，应由双方另行签订书面补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。4、本协议的措辞和用语与项目产品合同的措辞和用语具有同等含义。以下无正文甲方：XX基金管理有限公司(签章)法定代表人/授权代表（签章）：_2015年 月 日乙方：XX投资咨询有限公司 (签章)法定代表人/授权代表（签章）： _2015年 月 日附件一：项目小组名单乙方为完成本项目之便利，特组建项目小组，其成员名单如下：1、2、以下无正文甲方：XX基金管理有限公司(签章)法定代表人/授权代表（签章）：_2015年 月 日乙方：XX投资咨询有限公司(签章)法定代表人/授权代表（签章）： _2015年 月 日

8、附件二：费用确认书根据甲乙双方于2015年3月_日签订的居间服务协议,乙方为甲方“XX基金XX号资产管理计划”募集活动提供了居间服务，待产品报备成立后,甲方应向乙方支付前端费用，现双方就前端费用金额、支付方式及时间确认如下：1、甲方应向乙方支付的前端费用总额乙方负责的计划份额初始规模*2.25%。前端费用扣除应缴纳的税收，在甲方收到乙方开具的发票后1个月内向乙方一次性支付；乙方指定帐户如下：开户行： 户名： XX 帐号：乙方变更上述账户的，应至少提前5个工作日书面通知甲方；乙方未及时书面通知的，应单独承担由此引发的全部责任。2、本确认书未予规定的，以居间服务协议的规定为准。以下无正文甲方：XX

9、基金管理有限公司(签章)法定代表人/授权代表（签章）：_2015年 月 日乙方：XX投资咨询有限公司(签章)法定代表人/授权代表（签章）： _2015年 月 日费用说明函根据甲乙双方于2015年_月_日签订的咨询服务协议,乙方为甲方“XX基金XX号资产管理计划”募集活动提供了咨询服务，甲方应向乙方支付后端费用，现双方就后端费用金额、支付方式及时间确认如下：除咨询服务协议附件二费用确认书约定的前端费用外，甲方还应待资管计划结束后1个月内，甲方应将收取的乙方负责的计划份额的业绩报酬中的50%作为后端费用并扣除应缴纳的税费，在甲方收到乙方开具的发票后一次性支付给乙方。乙方指定帐户如下：开户行： 户名： XX投资咨询有限公司帐号：02XX基金管理有限公司2015年 月 日第9页共9页