银行科技金融事业部投时审查审批操作规程.doc

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1、xx银行科技金融事业部投时审查审批操作规程（试行）1 审查/审批根据总行的转授权，事业部分管行领导为事业部权限内投资决策的审批人，事业部的投资审查委员会是事业部权限内对投资项目及投资方案进行审议的机构，事业部分管行领导对事业部权限内投资业务行使一票否决权。2 审查依据事业部投资审查委员会根据项目股权/风险经理的尽职/风险调查报告及相关材料进行内部审议。3 事业部投资审查委员会职责3 .1 议定投资方案。3 .2 议定投资项目的退出方案。3 .3 根据总行转授权享有的其他权利。4 事业部投资审查委员会成员投资审查委员会设主任委员1名，由事业部风险官担任，负责召集和主持投资审查委员会会议，委员为事

2、业部总经理、分管副总经理、股权投资部负责人、债权投资部负责人、风险管理部负责人及财务会计部负责人组成。5 事业部投资审查委员会召集事业部投资审查委员会由风险官负责会议的召集。6 事业部投资审查委员会决策方式事业部投资审查委员会以会议表决方式进行决策，因故未能参加现场会议的委员，可以通过电话会议、视频会议等方式参加。事业部的投资审查委员会会议在全体委员出席（有书面全权委托人代为出席亦为出席）的情况下方为有效。投资审查委员会成员审议业务时，应填写事业部投资审查委员会表决表，明确审查意见，由风险管理部汇总表决结果，并填写事业部投资审查委员会表决汇总表，形成科技金融事业部投资审查委员会会议纪要，取得半

3、数以上成员同意的视为通过。审议通过后的业务，由事业部总经理xx银行科技金融事业部股权业务审批表上签署明确意见后报总行分管行领导行使一票否决权。7 审批程序7.1 事业部审批7.1.1 权限内审批a 总行分管科技金融事业部的分管领导对事业部权限内投资业务行使一票否决权。b 事业部总经理只能在规定的审批权内，根据事业部投资审查委员会提供的资料进行审批。c 有下列情况之一的，投资审查委员会可以进行复议：1、在审议过程中，主任委员认为被审议投资业务材料不充分时，投资审查委员会可要求支行重新进行深入调查研究、分析情况并补充资料后再提请下次会议复议；2、投资业务申请经审议未通过的，相关业务部门可以根据投资

4、审查委员会意见，书面阐明申请复议的理由，经投资审查委员会主任委员同意后，可提请下次投资审查委员会复议。d 不同意投资的业务退回调查人员。e 事业部权限内的投资业务，由事业部投资审查委员会审查同意后出具xx银行科技金融事业部投资审查委员会会议纪要，并将事业部总经理签署明确意见的xx银行科技金融事业部股权业务审批表报总行分管行领导签批并行使一票否决权。7.2.2 超事业部权限审批按相关规定报总行投资审查委员会审查。8 出账审批通过后，事业部风险管理部拟订相关合同协议，按总行转授权相关规定完善出账手续。9 附则9.1 本规程由科技金融事业部负责解释。9.2 本规程自印发之日起施行。附件 1.xx银行

5、科技金融事业部投资审查委员会会议纪要2.xx银行科技金融事业部投资审查委员会会议表决表3.xx银行科技金融事业部投资审查委员会会议表决表（汇总）4.xx银行科技金融事业部股权业务审批表附件1xx银行科技金融事业部投资审查委员会会议纪要第 期xx银行科技金融事业部风险管理部时间：地点：参会人员：主持人：会议议题：抄送：总行分管行领导、xx银行科技金融事业部股权投资部附件：参会委员名单参会委员名单列席部门人员名单：附意向项目立项审批表、尽职报告、风险报告附件2xx银行科技金融事业部投资审查委员会会议表决表时间年 月 日 星期地点主持人参会人员签名会议议题：意见：表决：赞成反对说明：赞成或反对在表决

6、栏内打。附件3xx银行科技金融事业部投资审查委员会会议表决表（汇总）时间年 月 日 星期 时间地点主持人参会人员投资审查委员会各委员（审贷委成员人）到会人、请假人、出差人、授权委托人会议议题：表决：1、赞成票2、反对票统票人：监票人：附件4xx银行科技金融事业部股权业务审批表单位：万元企业名称投前注册资金投资金额投后占股%预期收益率及退出时间回购担保方式资金用途股权经理意见：签字：年 月 日 风险经理意见：签字：年 月 日 股权部负责人意见：签字：年 月 日 风险部负责人意见：签字：年 月 日 风险官意见：签字：年 月 日 副总经理意见：签字：年 月 日投资审查委员会意见：签章：年 月 日总经理意见：签字：年 月 日总行分管行领导意见：签字：年 月 日 - 8 -