银行私募投资基金代理销售业务合作机构管理办法模版.docx

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1、银行私募投资基金代理销售业务合作机构管理办法第一章 总则第一条 为加强我行私募投资基金代理销售业务合作机构管理，建立对私募投资基金代理销售业务合作机构事前准入、事中监控、事后评价的管理机制，保护投资者合法权益，根据中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知、银行代销业务管理办法、银行代销私募投资基金管理办法、监管机构相关行政法规和我行相关管理制度，特制定本办法。第二条 本办法所称私募投资基金代理销售业务合作机构（以下简称“合作机构”）是指接受由国务院银行业监督管理机构、国务院证券监督管理机构、国务院保险监督管理机构依法实施监督管理、持有金融牌照并委托我行代理销售其依法发行的金融产品的金融机构

2、，包括信托公司、证券公司、基金管理公司、期货公司及其依法设立的从事私募资产管理业务的子公司。第三条 凡属于本办法规定范围内的所有私募投资基金代理销售业务机构，均应按照本办法要求进行管理。对合作机构管理，我行遵循“名单制管理、严格准入、动态考核、合理退出”的基本原则。第四条 名单管理根据职能归口，总行/产品管理分行使用准入和退出打分表对合作机构进行评分，私募投资基金审批小组办公室（以下简称“小组办公室”）作为管理合作机构的日常职能单位依照评分结果对合作机构的准入和退出进行归口管理。未达到准入标准的机构原则上不得开展私募投资基金代理销售业务合作。第五条 动态考核根据职能归口，总行/产品管理分行应持

3、续对已签订代销协议的合作机构进行跟踪评价，掌握合作机构的最新动态。第六条 合理退出根据动态考核结果，对存在严重违规行为、重大风险或其他不符合我行合作标准的机构，采取动态退出（临时个案评价）方式，经渠道代销委员会审批同意予以退出。未发生动态退出的合作机构，定期进行年度例行准入重检评价，对于未达重检准入标准的合作机构，经渠道代销委员会审批同意予以退出。第二章 合作机构的准入,监控及评价管理第七条 对合作机构管理，我行采取“事前准入、事中监控、事后评价”的全流程管控方式。第一节 事前准入第八条 总行/产品管理分行根据各类合作机构类型划分，使用相应版本银行私募投资基金代理销售业务XX公司准入/重检打分

4、表（以下简称“打分表”，详见附件1-5）进行评价。打分表根据各类合作机构特点设置，评价维度主要包括监管评级、资产管理能力、风险管理能力、业务能力、综合贡献度。第九条 达到准入分数的新增合作机构，由小组办公室复核后报送私募投资基金审批小组或信托小组审议。私募投资基金审批小组或信托小组2/3委员同意后方可视为审议通过。对拟新增合作机构，由小组办公室将名单及打分表、小组审核决议等材料报备渠道代销委员会后执行。第十条 获准进入我行合作机构名单的机构在首次发行产品前，须根据类型划分与总行签署相应证券股份公司、银行股份有限公司集合资产管理计划代理推广合作框架协议、XXX，光大银行特定多个客户资产管理计划销

5、售代理协议、XXX，光大银行资产管理计划销售代理协议、集合资金信托计划代理收付协议。第二节 事中监控第十一条 总行/产品管理分行共同对合作机构进行事中监控。事中监控内容主要包括：合作机构的监管机构评级变化，受监管处罚情况，市场重大负面消息，运营、投资和代销过程中的合规情况，估值清算情况等。对未有产品合作的名单内合作机构，事中监控主要包括监管机构评级变化情况、受监管处罚情况、市场重大负面消息等。第十二条 事中监控中发现的问题将作为事后评价的主要依据。第三节 事后评价第十三条 合作机构的事后评价分为“年度例行准入重检评价”与“临时个案评价”。（一）年度例行准入重检评价：每年在小组办公室的统一指导下

6、，根据职能归口，总行/产品管理分行根据评价期内事中监控综合信息，集中使用对应版本打分表进行重检打分；原则上事后评价得分超过准入标准分数的合作机构，方可继续合作。（二）临时个案评价：根据职能归口，总行/产品管理分行在事中监控中根据监控情况认为合作机构有必要立即进行事后评价的，可发起临时个案评定并使用银行私募投资基金代理销售业务合作机构退出打分表（参见附件7）进行打分；分数满足退出标准的合作机构，应按照第三章“合作机构的退出管理”执行第十四条 触发临时个案评价的情形包括：监管机构评级大幅下降；受监管处罚暂停相关业务；未按合同约定及时完成资金清算造成严重影响；产品估值出现重大错误或连续错误，且不积极

7、整改；发生重大事项并影响到与我行的业务合作；发生严重有损我行声誉事件并且未积极配合妥善处理；造成其他严重不利于我行的情况发生。第十五条 每年“年度例行准入重检评价”完成后，由小组办公室将合作机构名单及打分表、小组审核决议等材料报渠道代销委员会审批同意后，印发全行执行。第三章 合作机构的退出管理第十六条 合作机构的退出，由总行/产品管理分行在事后评价环节发起。“年度例行准入重检评价”中，使用银行私募投资基金代理销售业务XX公司准入/重检打分表重检打分，分数未达准入标准的合作机构，报送私募投资基金审批小组或信托小组审议，2/3委员同意后方可视为审议通过，形成退出名单报备渠道代销委员会后执行。“临时

8、个案评价”中，银行私募投资基金代理销售业务合作机构退出打分表满足退出分数的合作机构，报送私募投资基金审批小组或信托小组审议，2/3委员同意后方可视为审议通过，形成退出名单报备渠道代销委员会后执行。第十七条 对于退出的合作机构，总行/产品管理分行应停止与其开展后续私募投资基金代理销售业务合作，存量业务到期终止合作。第四章 政策例外处理第十八条 确需申请政策例外的，由合作机构以书面申请的形式向总行/产品管理分行提交合作申请，小组办公室审核后报私募投资基金审批小组或信托小组审议，全部委员同意且报渠道代销委员会审批通过后方可开展合作。政策例外不得违反法律法规及监管规定。 第五章 附则第十九条 本办法由总行零售业务部制定、解释及修改。第二十条 本办法于颁布之日起实施。附件：1：银行私募投资基金代理销售业务信托公司准入/重检打分表2：银行私募投资基金代理销售业务证券公司准入/重检打分表3：银行私募投资基金代理销售业务基金管理公司准入/重检打分表4：银行私募投资基金代理销售业务期货公司准入/重检打分表5：银行私募投资基金代理销售业务保险公司准入/重检打分表6：银行私募投资基金代理销售业务合作机构退出打分表7：银行私募投资基金代理销售业务合作机构准入/退出审核表7