证券有限责任公司投资银行总部业务部门负责人管理办法模版.doc

《证券有限责任公司投资银行总部业务部门负责人管理办法模版.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券有限责任公司投资银行总部业务部门负责人管理办法模版.doc（5页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、投资银行总部业务部门负责人管理办法（试行）1 目的1.1 为积极有效推进投资银行总部业务开展，加强投资银行总部业务部门负责人的选拔、考核与管理，提高其管理水平和资源整合能力，培养专业、高效的投资银行人才队伍，制定本办法。2 适用范围2.1 本办法适用部门：投资银行总部。3 业务部门负责人的职责3.1 业务部门负责人负责投资银行有关项目的开发、组织、管理、协调与实施，具体如下。3.1.1 根据公司大投行业务板块发展规划，制定本部门的业务计划，完成部门业绩指标。3.1.2 进行项目承揽，维护客户关系，积极开拓新业务。3.1.3 代表公司与客户谈判，在授权范围内对有关项目进程、收费等情况与客户达成一

2、致。3.1.4 负责所开发项目的组织与实施，并对项目工作进行指导和监督，对项目的技术问题和风险作出判断和决策。3.1.5 协调会计师、律师、保荐代表人等人员安排，负责与监管机构的联络，保持项目相关问题的沟通顺畅。3.1.6 对项目质量进行监控，控制项目风险，审核项目申报材料并申请内核与材料上报，对项目申报材料、各种签报文件、项目工作底稿质量进行把关并负相关责任。3.1.7 负责项目总结、项目的后续服务等。3.2 业务部门负责人负责本部门人员的日常工作安排和考核管理，具体如下。3.2.1 负责本部门人员的安排和调配，保证本部门人员整体工作效率。3.2.2 负责本部门员工绩效考评和业务培训工作。3

3、.2.3 负责审核本部门项目发生费用和本部门人员日常费用报销，控制项目费用率，提高项目利润率。3.2.4 负责本部门人员考核，提供项目奖金分配建议，体现激励导向。3.2.5 负责本部门人员日常管理和工作沟通。3.2.6 整合利用公司有关资源，为项目工作和部门管理提供支持与服务。4 释义公司、XX证券指XX证券有限责任公司投行执委会指投资银行执行管理委员会投行总部指投资银行总部业务管理部指投行业务管理部综合管理部指投行综合管理部业务部门负责人指业务部门负责人是指投行总部从事前台业务的部门负责人员，主要负责有关业务的开拓、客户关系维护和本部门人员的内部管理工作5 业务部门的管理5.1 业务部门负责

4、人的聘任与解聘参照本办法第6条执行。5.2 各业务部门独立核算，由投行总部垂直管理。6 业务部门负责人的聘任与解聘6.1 一般要求。业务部门负责人需要具有高度的组织纪律性和部门协作精神，服从公司整体业务发展规划和统一安排；具有较强的项目策划、组织和人际沟通协调能力；具有较强的风险控制意识与能力；具备一定的部门组织管理能力和资源整合能力；业务部门负责人职级原则上为投行总部D职级以上（含D）。6.2 投行总部业务部门负责人的聘任。投行总部业务部门负责人聘任须满足以下条件。6.2.1 业务部门负责人从事投资银行业务相关工作经验不少于5年，且作为现场负责人完整参与过两个股权类项目。6.2.2 业务部门

5、成员不少于10人，平均从事投资银行业务相关工作经验不少于3年，且必须要有两名保荐代表人和一名准保荐代表人，具备中国注册会计师、律师、较强承揽能力人员和较强承做能力人员。6.2.3 业务部门负责人任命后拟组建的业务部门第一年（自组建起累计12个月、后同）能为公司带来不低于（含）1,000万元收入，第二年能为公司带来不低于（含）3,000万元收入，第三年能为公司带来不低于（含）5,000万元收入。原则上一个走上正轨的业务部门为公司带来的年均收入应不低于（含）5,000万元。6.2.4 上述收入为扣除协议支出和其他部门交叉销售后的部门收入，收入包含交叉销售分配至本部门的收入。6.2.5 投行总部业务

6、部门负责人的聘任需经投行执委会、公司总裁办公会审议通过后生效。6.3 业务部门负责人任命后拟组建的业务部门，如未达到上述“6.2.3”规定的条件，则业务部门负责人考核不合格，经投行执委会同意，报公司总裁办公会批准后业务部门解散。业务部门解散后，部门成员可按照双向选择的方式，允许其提出调离投行总部的申请，也可留在投行总部其他业务部门继续从事投资银行业务。6.4 投行总部业务部门的命名。6.4.1 业务部门番号以该部门所在地域命名。6.4.2 一个地域存在多个业务部门的，可在部门前增加中文数字。7 业务部门负责人的日常管理和考核7.1 业务部门负责人每月参加大投行团队负责人月度例会和季度例会，并按

7、时提交本部门月度工作报告，汇报本部门业务进展以及存在的问题。会后需及时将有关会议精神传达给本部门项目人员。7.2 参加大投行团队负责人月度例会和季度例会的业务部门负责人应提前准备好书面汇报材料，并在规定时间内提交至综合管理部。业务部门负责人原则上应现场参加会议，如有特殊情况不能参会或需远程参会的，应提前向综合管理部报备。一年之内3次以上（含3次）不参加会议的，原则上取消部门负责人资格。7.3 业务部门负责人负责本部门项目人员的日常工作安排和管理。对于公司战略性项目，投行总部有权对各业务部门人员进行工作安排，业务部门负责人和项目人员应从公司整体利益出发，服从投行总部的人员安排。7.4 业务部门负

8、责人应保证本部门人员的利用效率，如项目人员在部门之间分配不均匀，导致出现个别项目人员饱和或紧缺的情况时，投行总部有权在业务部门间进行人员调剂，经投行执委会同意后执行。7.5 业务部门负责人应积极配合投行总部日常管理工作的开展。指导部门成员积极参与公司与投行总部组织的各类集体活动，配合投行总部日常行政、人事、财务管理工作的开展，建立业务部门与投行总部良好沟通的渠道，提高部门的凝聚力与向心力，保证部门的有序和高效运作。7.6 部门负责人在项目运作的关键时点，如项目过会、取得发行批文等时候应及时通知综合管理部，由综合管理部负责按照公司规定发布通知。7.7 业务部门负责人的具体年度考核参照投行总部制定考核细则，根据公司的年度考核要求统一安排进行。8 检查与问责8.1 业务管理部、综合管理部负责对投行总部各业务部门相关工作进行日常自行检查。8.2 对于违反本办法相关规定的，按照公司相关规定予以处罚。8.3 本办法由投行总部制定、解释和修订，并报公司投行执委会、总裁办公会审议通过后发布施行。8.4 本办法将根据投资银行业务和资本市场的发展、行业状况变化以及内部管理制度调整等进行适时修订。9 规章制度修改记录序号修订前版本修订后版本修订部门批准人修订类型（换页/换版）记录人1无2017（1.0）投资银行总部换版5 / 5